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序言
第一篇 总论
金融改革与经济安全
一 当代国际金融货币体系是国际垄断资本全球扩张的平台
二 一些国家盲目推行金融自由化“改革”导致金融危机的惨痛教训
（一）20世纪90年代后期亚洲金融危机的惨痛教训告诫世人：不能实行没有监管的金融自由化
（二）拉美地区频频发生的金融危机警示世人：不能搞美国倡导的金融自由化
三 美国自己从不实行金融自由化的真相警示：中国金融改革必须坚守四原则
第二篇 主旨研究报告
经济体制改革与中国金融安全*
一 问题的提出
二 中国金融不安全运行的结构与核心表现
三 中国金融不安全因素的形成
（一）逻辑之一：金融部门为渐进式经济改革承担成本
逻辑之二：金融部门脆弱程度进一步提高
逻辑之三：全球化对金融部门的冲击升级
四 保障金融安全的政策选择
（一）金融安全对策的指导思想
（二）金融安全对策的工具选择
第三篇 马克思主义的金融理论与中国的金融体制改革
在实践中坚持和发展马克思的金融理论
一 渗透唯物史观的马克思金融学原理
二 疏通流通渠道必须遵循货币流回规律
1.遵循货币流回规律才能弄清解决“三角债”的科学途径
2.疏通流通渠道与金融调控是相辅相成的
3.银行私有化违背货币流回规律的要求
三 金融调控必须把握货币与货币资本的区别与联系
1.西方经济学的货币政策理论沿袭了“斯密教条”的错误
2.理解货币与货币资本的区别才能对金融关系做出正确判断
3.遵循利率变动规律可以控制好市场利率
4.理解货币和货币资本的联系才能控制好流通中的货币量
5.探索区别货币贷放与资本贷放的操作方法
四 资本项目自由兑换必须坚持国家间经济实力对等原则
1.深刻认识国际资本流动与国际货币流通的本质区别
2.不能把利用外资发展本国经济作为资本项目自由流动的理由
3.遵循国际价值规律控制国际资本的流动
究竟是什么决定一国银行制度的选择*
一 引言：从外资银行“水土不服”说起
二 社会合作能力、政府因素与制度选择：一个分析框架
（一）社会合作能力与政府作用
（二）政府因素与市场经济类型
（三）关于“DGLLS”框架
（四）政府：一个未被主流经济学范式合理兼容的因素
（五）制度有效组合集
三 风险偏好与银行制度选择
（一）行为方式与风险偏好
（二）制度选择的内生性
（三）两种银行制度
四 项目选择、偏好冲突与银行制度
（一）DM模型及其引申：一个非正态分布假说
（二）长期有效项目的内生性质
（三）两种偏好的偏离与项目选择的有效区间
五 资本充足率与不良贷款率：因银行制度而异
（一）银行资本要求的制度差异
（二）国有银行的均衡资本充足率：一种微观分析
（三）贷款提供的外部性与不良贷款的合理水平
六 国有银行改革：监管重于“市场化”
（一）银行“生产函数”与有效监管区间
（二）监管租金与监管者的“双重效用”困境
（三）政府双重角色分离的重要性
七 结论性评论
构建中国特色社会主义金融体制的思考
一 坚持社会主义方向，体现金融共性与个性的辩证统一
二 发展多种成分的金融业一定要保持国有金融的主体地位
三 加强和改进金融监管与金融调控，稳健地实现利率市场化和发展金融市场
四 保持中国金融的独立自主地位，保证金融的国际安全
第四篇 金融改革与经济安全
中国金融体制改革应遵循的基本原则
一 导言
二 循序渐进 欲速则不达
三 我们应遵循的基本原则
金融安全与金融体制改革
一 影响金融安全的因素
1.影响金融安全的内在因素
2.影响金融安全的外在因素
3.金融运行基本态势判断
二 影响中国金融安全的主要因素
1.影响中国金融安全的四大因素
2.严峻的金融安全环境
3.金融业竞争力存在较大的差距
4.金融监管水平亟待提高
5.金融宏观调控难度增加
6.存在金融波动潜在压力
三 加快金融改革、维护中国金融安全
（一）中国参与金融全球化的总体思路
1.总体思路概括
2.需要处理协调的几个关系
（二）维护中国金融安全的战略选择
1.国际资本流动的风险控制
2.银行业的改革与发展
3.金融监管体系的完善与强化
4.货币政策的协调
5.汇率政策的目标及其实施
6.外汇管理体制改革
7.国际收支政策的调整
8.积极参与国际货币体系的改革
（三）维护中国金融安全的政策措施
1.加快转变政府职能
2.应对新情况需要新思路
3.确保金融稳定运行
4.制定新的风险控制措施
5.重视经济发展的质量
论虚拟资本与实体资本的积累
一 实体资本和虚拟资本的划分
二 实体资本积累是经济发展的基础
三 虚拟资本是实体资本转移的工具
四 对中国虚拟资本积累应注意问题的探讨
产融结合与国有商业银行改革
一 产融结合概念的界定
1.产融结合的概念
2.金融资本、银企关系与产融结合
二 国有商业银行产融结合的必要性
1.产融结合是国有商业银行自身发展的需要
2.产融结合是国有商业银行参与国际竞争的需要
三 国有商业银行产融结合模式的构建
1.国有商业银行产融结合的目标模式
2.国有商业银行产融结合的渐进路径选择
3.国有商业银行产融结合的组织形式
第五篇 外资进入与金融安全
外国资本大量涌入对中国经济安全的威胁与应对策略
一 外资进入中国的历史回顾与新动向
1.中国利用外资的历史回顾
2.加入WTO以来外资进入中国的新动向
二 外资大量涌入对中国经济安全的挑战
1.经济安全的内涵
2.外资涌入对中国经济安全的挑战
三 维护中国经济安全的思路与对策
1.限制外资进入规模，引导外资投向
2.逐步减少优惠政策，给外资以国民待遇
3.完善相关法律体系，加强对外资企业经营活动的监管
4.有效发挥国内企业作为技术进步主体的作用
5.建立国家经济安全评价系统，加强对外资的预警和监测
“适度保护”内资银行保障中国经济安全
一 中国银行业面临的冲击
二 外资银行进入需要中国提高对金融风险监管的水平
1.混业经营要求金融监管不可完全忽视
2.金融监管很快适应金融业对外开放有困难
3.对外资入股中资金融机构的监管有很大的难度
4.资本流入对金融监管提出新的要求
三 “适度保护”内资银行、保证经济安全，必须对银行体制和管理制度进行改革
1.尽快进行国有商业银行的体制改革
2.要减轻国有商业银行的赋税负担
3.要重视国内金融机构混业经营的问题
4.建立功能性金融监管体制，解决银行业安全的问题
5.对外资金融机构既要热情欢迎又要严格监管
6.认真防范国际游资冲击
新兴市场经济体金融部门的外国直接投资：动因、效应和中国的对策*
一 金融生产方式和职能的根本变化与金融外国直接投资
1.企业资本社会化，企业成为社会企业，即所谓的公共企业或公司
2.经济全球化
3.信息生产的社会化
4.银行业职能和性质的变化，银行从企业的银行转变为社会的银行，不仅为企业同时也为个人提供全面的金融服务
5.银行服务交付方式的革命
二 外国金融直接投资对新兴市场经济体的影响
（一）可能的积极影响
1.金融服务改善
2.带来新的技术和管理技巧
3.加剧金融业的竞争，促进本国金融服务价格下降和金融机构效率的提高
4.增加了外部资金的可得性
5.促进当地金融监管和法制发展
（二）可能的消极影响
1.造成金融市场集中度增加和外国金融机构对本国金融市场的垄断
2.不平衡竞争驱使本国银行的盈利性下降和资本基础被削弱
3.外国银行的“摘樱桃”行为和本国银行信贷资产质量恶化
4.中小企业融资环境变差
5.增加国内金融市场被外部危机传染的可能性
6.金融信息来源丧失
7.本国金融市场被边缘化
8.监管缺失
三 中国的对策
（一）坚持本国金融市场主要由本国控制的政策
（二）加快本国的金融改革
（三）建立审慎有效的监管体系
在外资银行大量进入条件下如何打造中资银行竞争优势
一 外资进入的必然性和外资银行在华发展现状
（一）市场经济是一种竞争经济
（二）经济全球化和金融一体化已是大势所趋
（三）中国实行全方位的对外开放政策
（四）中国已经加入了世贸组织（WTO），承诺了外资银行的进入
二 外资银行在华的经营策略
（一）市场进入策略
（二）地域拓展策略
（三）客户拓展策略
（四）业务拓展策略
（五）选择定位
（六）战略联盟
三 打造中资银行的竞争优势
（一）遏制金融自由化
（二）培育核心竞争力
（三）在与外资银行合作中加强学习、提升自己
（四）实现金融与技术的完美结合
（五）始终依靠客户的忠诚
（六）把提升人的素质放在第一位
正确应对国际热钱冲击，积极维护国家经济安全
一 导言
二 中国热钱规模概算RMB Derivatives一书，本人参与了张光平教授该书的资料收集、数据处理和中文翻译校对工作，对张光平教授的无私帮助表示由衷的感谢。">*
三 热钱流入途径与流向途径分析
（一）热钱的流入途径
（二）热钱在国内的流向分析
1.房地产
2.股票市场
3.中国国债
四 热钱对中国经济的影响
（一）热钱流入对中国货币政策的影响
（二）热钱流入对中国资本市场的影响
1.股票市场
2.债券市场
3.期货市场
（三）热钱流入对房地产市场的冲击
（四）对热钱问题的思考与建议
1.继续坚持现有汇率制度，确保人民币币值稳定
2.进一步完善金融体系的监管，防范热钱炒作市场的行为
3.防止房地产泡沫，打击过度投机行为
第六篇 金融自由化不适合中国国情
国有企业改革误区与金融安全隐患
一 新自由主义、私有化与金融危机频发的联系
二 全球私有化的势头衰微重新国有化浪潮的兴起
三 公开或隐蔽的管理层收购之风严重威胁中国金融安全
简析新自由主义与中国的股权分置
一 科斯产权理论与中国国有企业的股份制改革
二 股权分置与国有股减持
三 股权分置改革与股市继续低迷
他山石：法国银行的所有制结构
一 法国的国有化浪潮
二 法国银行的民营化改造
三 银行不放弃社会功能是民营化的基本经验
（一）用合作制银行承担银行业的社会功能
（二）民营化不是去制度化
（三）保持监管机构不变
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