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 Ⅰ 总报告

  B.1 中国“一带一路”投资与安全形势分析与预测（2018～2019）*

   一 中国对“一带一路”相关国家投资概况

    （一）投资方式更为丰富多样，投资合作向纵深发展

    （二）投资规模持续较快增长，投资领域向多元化发展

    （三）投资风险依旧不容忽视，有效防范风险尤为重要

   二 “一带一路”投资安全研究

    （一）“一带一路”投资面临新的风险

     1.世界范围的跨国投资阻碍增多

     2.发达国家投资审查措施趋严

     3.国际直接投资回报率呈下降之势

    （二）“一带一路”对外投资安全研究

     1.经济安全

     2.金融安全

     3.地缘安全

     4.社会安全

   三 “一带一路”投资安全理论模型

    （一）理论依据

    （二）指标选取与数据来源

     1.经济安全指标

     2.金融安全指标

     3.政治安全指标

     4.社会安全指标

    （三）样本选取

    （四）模型构建

     1.数据处理

     2.数据判断

     3.标准化

     4.主成分分析

     5.投资安全理论模型

      （1）相关性检验

      （2）主成分选取及得分系数计算

    （五）投资安全指数分析

   四 “一带一路”各领域投资安全分析与比较

    （一）宏观经济增长稳定性趋向提高

     1.GDP增长率

     2.通货膨胀率

     3.稳定性评估

    （二）债务风险评估

    （三）城市化率

    （四）产业合作

     1.双边贸易

     2.对外直接投资

     3.产业合作方向

      （1）海湾发达经济体

      （2）中东欧发达经济体

      （3）其他发达经济体

      （4）中等高收入经济体

      （5）中等低收入、低收入经济体

 Ⅱ 综合篇

  B.2 “一带一路”国际产能合作进展与风险探析

   一 国际产能合作的概念与内容

   二 “一带一路”国际产能合作的新进展

    （一）国家间政治互信不断增强且合作环境不断优化

    （二）国际产能合作框架不断完善并纳入机制化轨道

    （三）合作区逐渐成为中南国际产能合作的重要载体

    （四）中国企业在“一带一路”沿线对外直接投资比重快速增加

    （五）“一带一路”沿线制造业出口贸易发展迅猛

   三 “一带一路”国际产能合作面临的挑战

    （一）外部国际环境日益复杂

    （二）国际负面舆论压力挑战

    （三）多重风险交织叠加挑战

   四 加快推进“一带一路”国际产能合作的对策建议

    （一）树立人类命运共同体理念，维护开放发展环境

    （二）加强对沿线国家的研究，降低各种产能合作风险

    （三）加快国内公共服务体系建设，强化产能合作支撑

  B.3 “一带一路”背景下维护海外经济利益的战略思考

   一 研究背景和意义

   二 发展现状及面临问题

    （一）发展现状

     1.从广度来看，中国海外经济利益的范围更加广泛

     2.从深度来看，中国海外经济利益的内容更加丰富

     3.从速度来看，中国海外经济利益的增长更加迅猛

    （二）面临问题

     1.海外经济利益范围不断扩大，但风险管控能力不强

     2.海外经济利益不断向纵深发展，但全球治理运作经验不足

     3.海外经济利益扩张速度不断加快，但分享与回报率不高

   三 政策建议

    （一）构建海外经济利益维护的管理体制

    （二）完善海外经济利益维护的运行机制

    （三）形成海外经济利益维护的特有模式

  B.4 “一带一路”建设须防范国际公共产品与私人产品低效配置的风险

   一 “一带一路”作为国际公共产品的相关问题

    1.“一带一路”作为国际公共产品的学理属性问题

    2.“一带一路”作为国际公共产品的供给问题

   二 实现国际公共产品和私人产品有效配置是“一带一路”建设的关键

    1.“修路”和“致富”的基本逻辑

    2.“一带一路”建设与企业“走出去”的基本关系

    3.“一带一路”国际公共产品与私人产品有效配置问题

   三 当前“一带一路”建设中国际公共产品与私人产品资源配置的低效风险已显现

   四 对风险防范的几点思考

    1.基础设施建设应改变以“开通、建成”为目标的思维惯性

    2.将私人产品市场需求规模作为基础设施建设决策的先决条件

    3.以债权融资的基础设施建设项目要防止项目建成后市场运营资金流不足风险

    4.避免因基础设施建设过剩产能输出单边需求带来的负面效应

    5.预防市场需求变化带来的风险

    6.系统规划设计基础设施建设项目

 Ⅲ 风险篇

  B.5 “一带一路”沿线国家恐怖袭击事件的热点因素分析及预测

   一 提出问题

   二 热点问题的模型建立与求解

    （一）数据处理

     1.“一带一路”沿线国家

     2.热点分析指标的选取

    （二）建立模型

     1.Lorenz曲线模型

     2.ABC管理分类法

    （三）模型求解

     1.热点国家分析

     2.热点受害者类型分析

     3.袭击方式分布分析

     4.武器类型分布分析

    （四）结果分析与检验

   三 灰色预测模型的建立与求解

    （一）GM（1，1）模型建立

    （二）GM（1，1）模型求解

    （三）结果表示

    （四）结果分析与检验

   四 结论与建议

    （一）结论

    （二）建议

  B.6 “一带一路”背景下中国跨境电商投资安全与风险研究

   一 引言

   二 中国跨境电商投资发展现状

    （一）跨境电子商务的含义

    （二）我国跨境电子商务的发展优势

     1.网络信息技术的普及改变了消费者的购买习惯

     2.国家政策的支持推动跨境电商发展

     3.运营成本下降推动跨境电商发展

    （三）我国跨境电商的发展特点

     1.B2C模式下的快速发展

     2.多边化发展趋势

   三 “一带一路”沿线国家地区电商市场分析

    （一）“一带一路”背景下的东南亚电商市场

     1.东南亚地区电商发展环境分析

     2.东南亚主要国家的电商发展情况

    （二）“一带一路”背景下的中东电商市场

     1.中东地区电商发展环境分析

     2.政策支持

    （三）“一带一路”背景下的俄罗斯电商市场

   四 “一带一路”沿线国家地区跨境电商投资安全与风险分析

    （一）政策与法律风险

     1.贸易相关政策风险

     2.贸易壁垒风险

    （二）物流风险

     1.“一带一路”沿线地区物流系统不健全

     2.“一带一路”沿线各国相关政策的差异性

     3.跨境电商物流周期长，流通成本高

    （三）知识产权风险

     1.跨境电商企业缺乏对国际知识产权法律的认识

     2.部分企业短期逐利破坏市场秩序

     3.客户国别多样化增加了侵权防范复杂性

    （四）信誉与产品质量风险

    （五）汇率风险和金融风险

   五 对“一带一路”沿线国家地区跨境电商投资建议

    （一）以“一带一路”互联互通建设推进跨境电商发展

    （二）搭建跨境电商综合服务体系

    （三）促进物流体系发展

    （四）完备金融服务体系

    （五）完善知识产权立法，尽快与国际接轨

    （六）加快人才培养

  B.7 气候变化对海丝路自然环境风险影响评估

   一 引言

   二 海丝路自然环境风险评估指标体系构建

    （一）自然环境影响因子分析

     1.气象要素

     2.海洋要素

     3.地形要素

    （二）自然环境风险辨识

    （三）指标体系构建

   三 自然环境要素风险等级划分

    step1.确定各要素的强度风险等级

    step2.确定各要素发生频率风险等级

    step3.发生强度及频率相结合的风险分级

    step4.基于强度风险和频率风险的逻辑推理

    step5.确定要素风险等级

   四 海丝路自然环境风险评估

    （一）数据来源及处理

    （二）自然环境气候态风险评估实验

     1.冬季自然环境风险特征

     2.春季自然环境风险特征

     3.夏季自然环境风险特征

     4.秋季自然环境风险特征

    （三）气候变化对海丝路自然环境风险的影响评估

     1.RCP2.6情景下自然环境风险预估

      （1）冬季RCP2.6情景下自然环境风险特征

      （2）春季RCP2.6情景下自然环境风险特征

      （3）夏季RCP2.6情景下自然环境风险特征

      （4）秋季RCP2.6情景下自然环境风险特征

     2.RCP8.5情景下自然环境风险预估

      （1）冬季RCP8.5情景下自然环境风险特征

      （2）春季RCP8.5情景下自然环境风险特征

      （3）夏季RCP8.5情景下自然环境风险特征

      （4）秋季RCP8.5情景下自然环境风险特征

     3.气候变化对自然环境风险的影响分析

   五 总结

  B.8 贸易自由化与环境污染：溢出效应还是污染效应？

   一 引言

   二 模型构建与变量选取

    （一）模型设定

    （二）变量说明

   三 实证分析

    （一）双边随机前沿模型估计

     1.环境污染的影响因素分析

     2.贸易自由化对环境污染的效应测算

     3.贸易自由化双效应对环境污染影响的偏离程度

    （二）贸易自由化影响环境污染的稳健性检验

     1.污染净效应的时间分布特征

     2.污染净效应的地区分布特征

    （三）贸易自由化影响环境污染水平的城市差异

   四 研究结论与政策启示

  B.9 环境安全：“一带一路”环境风险与治理

   一 “一带一路”环境风险和治理形势

    （一）“一带一路”沿线原有环境问题突出、环境风险高，环境安全和经济发展之间矛盾显著

    （二）陆上环境安全问题向海洋转移，海上环境风险展现出新的态势，海洋环境治理更加艰难

    （三）沿线国家和人民对环境安全的需求同落后的环境治理能力的矛盾突出，“一带一路”建设面临更高的环境标准和更严峻的环境治理进程

    （四）全球环境系统性风险加剧，“一带一路”环境安全受到外部性不利影响

   二 环境安全是共建“一带一路”的重要议题

    （一）环境安全是支撑、服务和保障“一带一路”的重要原则

    （二）环境治理成为推进“一带一路”建设的重要要求

   三 推进“一带一路”环境治理进程

    （一）绿色发展是解决环境风险的关键，以“一带一路”引领沿线生态文明建设和高质量发展

    （二）坚持共商共建共享推进沿线环境治理基本原则，推动建设“一带一路”环境治理协作

    （三）中国是全球环境治理的重要贡献者、引领者，为“一带一路”环境安全和治理贡献中国理念和方案

   四 结语

 Ⅳ 区域篇

  B.10 供应链重构视角下中国对东南亚国家直接投资风险研究

   一 东南亚国家在全球供应链网络中的现状和地位

    （一）东南亚国家贸易结构与贸易竞争力现状

    （二）东南亚国家产业发展和国际分工地位

   二 中国对东南亚国家直接投资的特点与供应链重构的新动向

    （一）以劳动密集型产业为主

    （二）中间投入品比重偏高

    （三）加工制造业出现向东南亚国家转移的新动向

   三 影响供应链重构的风险因素分析

    （一）直接投资产业分布不合理

    （二）贸易摩擦时有发生

    （三）法律法规与相关治理机制欠缺

    （四）地缘政治和社会网络风险

    （五）金融支撑贸易的能力较弱

    （六）自然环境污染等将影响可持续发展

   四 对策建议

    （一）了解东南亚国家制度、文化、地缘政治等营商环境

    （二）完善与东南亚国家的合作发展平台

    （三）注重产业布局和供应链完善

    （四）完善供应链网络，促进东南亚地区产业一体化

    （五）优化贸易金融合作机制

  B.11 非洲国家累积债务风险与“一带一路”倡议下中国投资关系研究

   一 对中国“一带一路”投资债务的争论

    （一）债务陷阱论

    （二）风险缓解论

   二 非洲国家累积债务状况及其风险分析

    （一）非洲国家累积债务风险的形成过程

    （二）非洲国家主权信用评级状况

    （三）非洲国家债务风险分析

     1.外债负债率

     2.外债债务率

   三 中国对非洲国家贷款状况分析

   四 “一带一路”投资项目分析

    （一）中国对非洲各国贷款流向

    （二）“一带一路”项目在非洲的实践效果

     1.基础设施建设得到明显改善

     2.提供了工作岗位和培训机会

     3.缩小了参与国内部经济的区域不平衡

     4.促进了参与国家经济增长

   五 结论与建议

  B.12 “一带一路”倡议在印度洋核心岛国的进展、阻力与应策

   一 印度洋核心岛国在“一带一路”建设中的重要意义

    （一）大国战略意义

    （二）政治意义

    （三）经济意义

   二 “一带一路”倡议在印度洋核心岛国的进展

    （一）政策沟通渠道顺畅，积极融入区域组织，落实地方国家战略对接

    （二）设施联通逐步推进，陆海空网陆续开展

    （三）贸易合作进展顺利，自贸区建设逐步推进，蓝色经济合作步入正轨

    （四）资金融通逐步进展，助力“一带一路”纵深发展

    （五）民心相通夯实合作根基，官方民间交流全面展开

   三 “一带一路”倡议在印度洋核心岛国面临的阻力

    （一）国际层面的阻力

    （二）区域层面的阻力

    （三）国家层面的阻力

   四 中国在印度洋核心岛国推进“一带一路”倡议的策略思考

  B.13 中国企业“走出去”在巴基斯坦面临的地缘风险及管控

   一 中国企业“走出去”概况及“中巴经济走廊”建设现状

   二 地缘生态风险：共建和谐共生的美好家园

    （一）地缘生态风险

     1.地缘生态风险先天制约人类文明的发展

     2.地缘生态风险阻碍“中巴经济走廊”的推进

    （二）地缘生态风险的管控

   三 地缘政治风险：同筑安全的地缘政治环境

    （一）地缘政治风险

     1.“三股势力”威胁中国企业“走出去”项目安全与人员安全

     2.负面国际舆论与他国政治博弈极大阻碍“中巴经济走廊”的发展

    （二）地缘政治风险的管控

   四 地缘经济风险：加强中巴经济一体化建设

    （一）地缘经济风险

     1.严重的外债负担与极强的外资依赖性影响“中巴经济走廊”的发展

     2.经济开放程度、金融监管与关税壁垒严重打击了外资积极性

    （二）地缘经济风险的管控

   五 地缘文化风险：以文化交融促进民心相通

    （一）地缘文化风险

     1.复杂的伊斯兰教派关系及教派冲突易导致文化冲突的持续产生

     2.中国企业“走出去”对复杂民族关系了解不足易产生暴力冲突

    （二）地缘文化风险的管控

  B.14 “一带一路”倡议下中国与卡塔尔金融合作的特征与趋势研究

   一 卡塔尔的经济与金融发展现状

    （一）卡塔尔的经济发展

     1.经济增长

     2.物价水平

     3.外贸状况

     4.产业发展

     5.矿产资源

    （二）卡塔尔金融业发展现状

     1.卡塔尔金融机构现状

     2.卡塔尔金融市场现状

   二 中国与卡塔尔的金融合作现状

    （一）银行组织之间合作

    （二）双边本币互换

    （三）主权财富基金

    （四）金融市场合作

   三 中国与卡塔尔金融合作的机遇

    （一）合作意愿强

    （二）经济互补性强

    （三）政策支持力度大

   四 中国与卡塔尔金融合作的风险

    （一）家族政体导致政局稳定性较差

    （二）受伊斯兰教义的影响较大

    （三）卡塔尔主权财富基金的透明度不高

    （四）与邻国的关系让人担忧

   五 思考与建议

  B.15 中国与波兰出口比较优势研究：基于贸易增加值及其构成的视角

   一 以贸易增加值及其构成重新评估出口比较优势

    （一）关于出口比较优势的研究

    （二）关于贸易增加值的研究

   二 中国与波兰出口比较优势分析

    （一）产业层面

     1.中国与波兰按部门的出口增加值比较

     2.中国与波兰按部门的出口增加值构成比较

    （二）产品层面

     1.中国与波兰初级产品出口比较优势分析

      （1）初级产品出口增加值比较

      （2）初级产品出口增加值构成比较

     2.中国与波兰劳动密集型产品出口比较优势分析

      （1）劳动密集型产品出口增加值比较

      （2）劳动密集型产品出口增加值构成比较

     3.中国与波兰中低技术产品出口比较优势分析

      （1）中低技术产品出口增加值比较

      （2）中低技术产品出口增加值构成比较

     4.中国与波兰高新技术产品出口比较优势分析

      （1）高新技术产品出口增加值比较

      （2）高新技术产品出口增加值构成比较

   三 结论与建议

 “一带一路”投资安全蓝皮书编委会

 Contents

 Abstract

 主要编撰者简介

2018年是“一带一路”建设具有里程碑意义的一年，五年多来“一带一路”建设取得了超预期成绩，共建“一带一路”已逐渐向高质量发展转变，“大写意”走向“工笔画”。“一带一路”既是商路的延伸，也是国家利益、战略通道、安全边界的延伸，大大扩展了沿线国经济利益的内涵与外延。伴随着中国同“一带一路”沿线国家政治交往的增多、经济贸易往来的增加、人员流动规模的增大、基础设施的改善以及资金流通的频繁，中国与“一带一路”参与国经贸投资合作外溢效应日渐凸显，形成了互利共赢的良好局面。“一带一路”投资合作的范围更加广泛。2018年，与中国签署共建“一带一路”合作文件的国家超过60个，遍布亚洲、非洲、大洋洲、拉丁美洲；已累计同125个国家、29个国际组织签署了173份政府间合作文件，共建“一带一路”的能量在中阿、中拉、中欧、中国-中东欧之间不断蓄积。“一带一路”建设连点成线，织线成网，朋友圈不断扩展，增进了中国与周边国家的利益共融。“一带一路”投资合作的内容更加丰富。2018年，中国对“一带一路”相关国家的投资合作领域日益多元化，除电力电信、交通、石油石化、建筑建设等传统投资合作领域之外，中国与“一带一路”相关国家在租赁和商务服务业、金融业、批发和零售业、信息传输/软件信息技术服务等领域的投资规模持续扩大，民生、文化领域项目占据越来越大的比例。“一带一路”投资合作的增长更加快速。2018年，我国企业对“一带一路”沿线的56个国家实现非金融类直接投资156.4亿美元，同比增长8.9%；中国与“一带一路”沿线国家的贸易额达1.3万亿美元，同比增长16.3%；在“一带一路”沿线的63个国家对外承包工程完成营业额893.3亿美元，占同期总额的52%；截至2018年末，共有11家中资银行在28个“一带一路”沿线国家设立了76家一级分支机构，参与“一带一路”建设项目2600多个，累计发放贷款2000多亿美元。多项数据表明，“一带一路”投资合作的增长进入“快车道”。“一带一路”沿线国家在政治制度、发展模式、社会人文、安全形势等方面都有差别，利益诉求也各不相同，“一带一路”投资合作面临着综合、复杂和多变的安全风险。《中国“一带一路”投资与安全形势分析与预测（2018～2019）》构建了含投资经济安全、金融安全、政治安全、社会安全在内的32个子指标模型，运用创新研究视角划区域、分行业地精准分析“一带一路”沿线国家政治、经济、社会、文化和生态等的投资安全风险情况，在保护海外投资利益，促进双边贸易、电商合作，加强金融创新、产能合作和环境治理，防范恐怖袭击等风险方面提供决策支撑。“一带一路”投资合作的地缘因素逐渐体现。研究报告指出，“一带一路”沿线样本国家的投资安全指数参差不齐，依然是新加坡投资风险最小，马来西亚、印度尼西亚、爱沙尼亚、捷克、罗马尼亚处于中上安全水平，斯洛伐克、保加利亚、波兰、斯洛文尼亚、克罗地亚、沙特阿拉伯、拉脱维亚、斯里兰卡、立陶宛、菲律宾、印度、阿尔巴尼亚、伊朗、卡塔尔、柬埔寨、塞尔维亚处于中等安全水平，孟加拉国、阿联酋、泰国、波黑、土耳其、科威特、阿塞拜疆、俄罗斯、巴林、埃及、匈牙利、越南处于中下安全水平，蒙古国、阿曼、约旦、缅甸、乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦、马其顿、巴基斯坦、摩尔多瓦、黎巴嫩处于较低安全水平，伊拉克、也门处于极低安全水平。因此，中国在与“一带一路”相关国家投资合作时，不仅需要将区域经济产业需求与国家特色相匹配，还应注重安全风险的评估。在国家甄别的基础上，必须始终重视对相关国家的持续关注。研究发现，“一带一路”投资合作中还面临着风险防范管控不善、利益维护经验不足、项目运作管理不佳等一些亟待解决的问题。中国企业“走出去”必须妥善应对挑战，以便开展更大范围、更高水平、更深层次的区域合作，共同打造开放、包容、均衡、普惠的区域经济合作机制。加强对“一带一路”投资风险的创新管控。海外投资的风险涉及政治、经济、外交、军事等多个方面，管理与协调工作较为复杂，需要强有力的组织领导和自上而下全方位的统筹协调。一方面，要整合经济、外交、安全、国防等多部门的资源，建立统一联合的投资风险管控机构，对“一带一路”投资风险的防范进行统一部署、统一领导、统一管理。另一方面，要理顺顶层设计与地方管理的关系，加强半官方和其他机构的建设，形成多层次的投资风险控制与管理格局。此外，要依托国内，以点带面，打造集驻外使馆、海外商会、海外中资企业、华人华侨组织、民间机构等于一体、内外协调的海外网络体系。形成海外利益维护的全球治理新模式。“一带一路”倡议下的海外利益维护是一项系统工程，需要突破传统思维，彰显中国智慧，形成海外利益维护的特有模式。一是要健全国家风险预警应急机制，把海外利益维护的立法工作纳入国家的对外战略中，保证“走出去”有法可依，也使海外经济利益维护工作有章可循。二是建立维护海外利益安全的“属地伙伴”关系，实现管理人才的属地化，既提高海外利益维护的效果和质量，也为中国在国际社会树立良好的形象。三是要全面融入、深度参与各种全球治理机制，提升规则话语权，有效利用国际规则体系，积极探索新型国家合作和全球治理的创新模式。保障“一带一路”投资项目的高效运行。为直接快速地维护海外经济利益，需要理顺并形成顺畅高效的运行机制。首先，对“一带一路”沿线涉及的投资合作项目加强风险论证、预警、协调、评估，搭建海内外机构的全球统一项目风险管理平台。其次，考虑建立海外综合保障基地。在“一带一路”沿线择机选择一批地理位置便达、经停补给便捷、物资筹措便利的重要节点，建设战略物资基地，用于战略物资保障、战备补给、装备保养维护等。最后，需要构建金融服务支撑体系。应创新跨国金融服务，积极提供融资、财务、交易金融、海外资产管理等多方面金融服务，强化资产配置能力，为“一带一路”重大项目落地和高效运行提供融资保障。形成布局合理、相互策应、功能完备的海外服务支撑保障体系。