中国法治发展报告No.11(2013)图书
ANNUAL REPORT ON CHINA'S RULE OF LAW No.11(2013)
[内容简介] 本卷蓝皮书回顾总结了2012年度中国法治发展取得的成就和存在的不足,并对2013年中国法治发展形势进行了预测和展望。专题报告部分分析了2012年中国的立法情况、犯罪形势分析与预测、不动产征收、城市防灾减灾、计划生育、证券监管与上市公司利润分配、中国海洋环境保护、海外投资的风险对策等问题。本卷蓝皮书继续围绕政府透明度、司法透明度、检务透明度、公职人员亲属营利性行为管制、政府采购法制实施状况、中国条约法修改、企业个人信息保护现状与法律对策进行了调研,提出了制度完善的建议。本卷蓝皮书还研究了广东人大监督的实践与创新、宁波市社会管理创新实践、杭州市余杭区法治建设的进展,分析了浙江省企业出口风险与司法保护、成都市工业化与城镇化中的土地要素问题以及北京市西城区法院多元化纠纷调解机制的相关实践。
Abstract
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主要编撰者简介
BⅠ 总报告
B.1 2012年中国法治状况与2013年形势预测
一 立法更注重公开与参与,参与机制尚待健全
(一)修改法律成为工作重点
(二)立法公开成为常态
(三)立法参与的程度逐步提升
(四)立法工作存在的不足
二 法治政府力促规范透明,管理水平有待提高
(一)深化行政审批制度改革,提升政务服务水平
(二)加强行政经费支出管理,降低行政运行成本
(三)重视政府信息公开工作,促进透明政府建设
(四)法治政府建设存在的问题
三 司法改革提水平重质量,司法公信亟须提升
(一)提高案件审判质量
(二)规范司法解释工作
(三)继续推动法院体制改革
(四)探索提升司法专业化水平
(五)继续促进司法公开工作
(六)司法机制与观念仍存在顽疾
四 刑事法治重视制度建设,权利保障还须完善
(一)当事人的权利保障受到重视
(二)刑事司法适用立足制度落实
(三)继续深化实施社区矫正工作
(四)刑事法治应注意的问题
五 廉政法治加强制度建设,规范公权刻不容缓
(一)各地方加快建设预防腐败机构
(二)加强防范利益冲突的制度建设
(三)运用新技术提高反腐水平
(四)加强社会领域的廉政法治建设
(五)廉政法治发展亟待解决的问题
六 社会法治关注民生福祉,制度保障任重道远
(一)社会保障制度更加完善
(二)医疗卫生立法取得进展
(三)食品安全监管机制显著改进
(四)保障教育事业健康发展
(五)加强对慈善活动的管理
(六)依法推动环境保护工作
(七)强化安全生产监督管理
(八)社会法治存在的问题
七 民商经济法治细化制度,管理思路仍须转变
(一)继续改革财税法治,促进收入再分配
(二)加强资本市场监管,推动诚信建设
(三)加强金融机构监管,完善金融法制
(四)完善交易管理制度,维护竞争秩序
(五)加强知识产权保护,鼓励知识创新
(六)民商法治发展中存在的问题
八 涉外经贸法治注重规则,还须适应角色转变
(一)顺应新形势和新特点,着力应对贸易摩擦
(二)重视WTO争端解决机制,积极起诉应诉
(三)加强区域经贸合作,推进自由贸易区谈判
(四)完善双边投资协定,拓展双向投资
(五)涉外经贸法治方面应注意的问题
九 展望与预测:依靠法治,建设美丽中国
BⅡ 专题报告
B.2 2012年的中国立法
一 2012年立法概况
(一)强调程序法治
(二)注重全球化的法制应对
(三)完善社会保障法制
(四)注重转变经济活动规制模式
(五)推动行政工作法制化
(六)为技术活动提供法律保障
二 2012年度立法评析
(一)程序法治的进展以形式理性促进实质价值
(二)法律修改呈现体系化特征
(三)司法解释对立法的有效补充
(四)政府规范性文件对立法仍然存在影响
三 2013年立法展望
(一)宪法实施将提高到新水平
(二)法治政府理念继续实施
(三)民生保障继续深化
(四)生态立法继续完善
B.3 2012年中国犯罪形势分析与2013年预测
一 2012年中国犯罪形势分析
(一)暴力犯罪持续下降,个别案件影响恶劣
(二)电信诈骗有所下降,网络诈骗问题凸显
(三)经济犯罪井喷式增长,涉众型经济犯罪突出
(四)网络犯罪突出,匿名性助长了网络违法犯罪活动
(五)合成毒品案件高发,未成年人涉毒犯罪增多
(六)职务犯罪明显上升,官员财产申报成为社会热点
(七)各地开展针对性打黑除恶行动,注重刑罚预防和社会建设
二 2013年中国犯罪形势预测
(一)犯罪形势的总体情况
(二)继续高发的犯罪类型
(三)需要采取的行动
B.4 中国不动产征收法制:困局与纾解
一 中国不动产征收法制的基本构架
(一)城市房屋征收的基本法律特征
1.征收为行政行为
2.征收必须基于公共利益
3.征收必须经过严格的法定程序
4.征收必须公正补偿
5.征收决定具有可诉性
6.征收决定由法院强制执行
(二)集体土地征收的基本法律特征
1.征收主体
2.征收条件
3.征收程序
4.征收补偿
5.权利救济
二 中国现行不动产征收制度实施中的问题
(一)公共利益被虚置
(二)征收补偿不到位
(三)征收程序被架空
(四)司法强拆缺实效
(五)法律适用未统一
三 不动产征收法制的完善
(一)统一不动产征收立法
(二)严格限定公共利益
(三)细化征收程序
(四)扩大征收补偿范围
(五)扩大征收救济
四 不动产征收相关制度的完善
(一)农地流转
(二)土地财政与分税制
(三)官员的考核机制与问责制
(四)其他土地制度
五 结论
B.5 中国城市防灾减灾管理报告
一 中国城市防灾减灾的现状
二 城市防灾减灾中的主要问题
(一)观念意识层面存在严重误区
(二)灾害应对法律制度不健全
(三)城市建设的防灾抗灾标准陈旧过时
(四)政府企业反应迟缓
(五)政府相关部门之间、政企之间协同不畅、配合乏力
三 城市防灾减灾管理问题的根源
(一)城市发展思路不无偏差
(二)城市管理体制存在缺陷
(三)全民防灾减灾意识薄弱、救灾避灾能力低下
四 城市防灾减灾管理的建议对策
(一)兼顾平衡各类城市灾害风险类型,综合防灾减灾
(二)健全城市防灾减灾体制,改进灾害治理的协调配合机制
(三)完善法律制度和标准,依法防灾减灾
(四)加强规划实施,改造升级基础设施
(五)改进灾害预报预警机制,提升预报预警效果
(六)发挥社会企业力量,强化救援反应力量建设
(七)强化宣传培训演练,提升全民防灾减灾意识与能力
(八)健全问责机制,落实法律制裁
(九)加大资金投入,优化投入结构
(十)加强多学科综合研究,提供科学技术支撑
B.6 中国计划生育法治状况
一 计划生育的法治化进程
(一)形式法治化进程
(二)实质法治化进程
二 计划生育法治现状评析
1.战略管理思路依然主导计划生育法制
2.关键法制逻辑混乱,定位不明
3.计划生育服务行政程序繁琐,严重缺乏整合
4.过度聚焦于人口数量控制,而忽视计划生育其他方面的法治建设
三 计划生育法治的改进方向
1.缓和规制措施,建立指导性计划
2.逐步取消社会抚养费制度和行政处分机制
3.整合行政程序,减少权利行使障碍
4.建立计划生育综合服务法制
5.完善法律救济,增强权益保障
B.7 2012年的中国证券业监管
一 2012年中国证券业监管的主要改革与进展
(一)改革新股发行制度
(二)完善上市公司退市制度
(三)建设场外交易市场
(四)打击违法违规行为
二 监管工作中存在的主要问题
(一)发行制度改革不尽彻底
(二)柜台交易制度尚付阙如
(三)投资者教育和保护水平有待提高
(四)对金融消费者的协调保护亟须完善
三 对后续监管工作的建议
(一)进一步改革新股发行制度,逐步向注册制过渡
(二)细化相关规则,全面打击证券违法违规行为
(三)推进投资者适当性制度建设,有效维护投资者利益
(四)建立监管协调机制,加强投资者和金融消费者保护
B.8 上市公司利润分配法律监管
一 上市公司利润分配的监管现状
(一)上市公司利润分配的监管规范不断健全
(二)上市公司利润分配的监管措施不断完善
1.完善利润分配的决议程序
2.建立健全与融资需求相挂钩的引导现金分红制度
3.加重发行人及保荐机构的责任
4.强化利润分配相关信息披露规则
(三)上市公司利润分配的监管成效日益显著
二 上市公司利润分配监管中存在的问题
(一)不分红理由的合理性核查有待强化
(二)分红承诺的执行监管比较乏力
(三)公司章程中利润分配方案的稳定性有待提高
(四)上市前后高比例现金分红现象缺乏监管
三 上市公司利润分配的监管对策
(一)利润分配的调整与监管对策
(二)利润分配的执行与监管对策
(三)分红时点的选择与监管对策
(四)分红与退市制度
四 结语
B.9 中国专利制度转型:从重视数量到强化质量
一 问题的提出——中国专利质量现状
(一)发明专利在专利申请量中所占比重较低
(二)发明专利申请后授权比例较低
(三)专利科技含量及转化率偏低
(四)发明专利申请海外布局力度不足
二 中国专利质量下降的危害
(一)国家财政资源的严重浪费
(二)国家税收的流失
(三)国家司法资源的浪费
(四)严重阻碍了国家科技创新
三 中国专利质量下降的原因
(一)专利考核制度片面追求专利数量
(二)专利资助制度存在漏洞
(三)高新企业认定制度存在漏洞
(四)专利无效程序缺乏可操作性
四 完善中国专利制度的对策
(一)完善专利考核制度
(二)完善专利资助制度
1.调整资助对象
2.严格专利费用减缓
(三)调整高新技术企业认定制度
(四)完善专利无效程序
(五)完善专利在国外的申请程序
B.10 中国海洋环境保护制度的不足与完善
一 中国海洋油污事故概况
1.行政处罚
2.养殖渔业、天然渔业资源赔偿
3.海洋生态损害赔偿
二 中国海洋环境保护制度存在的问题
(一)海洋油污损害赔偿的规定过于简单
(二)信息披露不及时,信息公开不充分
(三)执法体制上的“五龙治海”
(四)救济的途径较为单一
(五)惩罚性赔偿机制缺位
(六)强制责任保险制度不统一
三 进一步完善中国海洋环境保护制度的建议
(一)加紧制定海洋基本法,进一步完善海洋法律法规体系
(二)完善海洋环境保护信息公开制度
(三)设立统一的海上执法部门
(四)完善环境公益诉讼的规定
(五)建立健全惩罚性赔偿机制
(六)落实污染者刑事责任制度
(七)完善海洋环境损害强制保险和直接诉讼制度
(八)设立海洋环境与生态保护基金
B.11 2012年中国海外投资的风险与对策
一 中国海外投资概况
(一)中国海外投资总体处于初级阶段
(二)能源与资源行业仍是当前海外投资重点
(三)金融类对外直接投资发展活跃
(四)国有企业居于主导地位,民营企业积极参与,二者形成合力
(五)海外直接投资目的国既涉及发展中国家,也包含发达国家
(六)投资方式日趋多样,并购成为海外直接投资的重要方式
(七)中国企业海外投资经营状况整体欠佳
二 当前中国海外投资面临的风险
(一)政治风险加大
(二)法律风险增加
(三)文化冲突风险隐现
三 中国海外投资的保护对策
(一)政府应大力保护对外投资
1.立法的保护与支持
2.双边和多边层面的保护
3.情报信息收集系统的整合
4.健全海外投资企业管理体制
(二)充分发挥行业协会和进出口商会的中介作用
(三)应引导企业审慎对待海外投资活动
1.支持企业制定和完善海外投资规划
2.鼓励企业加强内部商业风险控制
3.提示企业强化政治风险防范意识
4.敦促企业强化企业合规经营和管理
5.鼓励企业加强当地合作,减少文化冲突
BⅢ 国情调研报告
B.12 中国政府透明度年度报告(2012)
一 调研对象、指标及方法
二 调研结果的总体情况
三 政府信息公开目录
四 政府公报
五 工作信息
六 规范性文件
七 环境保护信息
八 食品安全信息
九 行政审批信息
十 依申请公开
十一 政府信息公开年度报告
十二 完善建议
B.13 中国司法透明度年度报告(2012)
一 调研对象、指标及方法
二 调研结果的总体分析
(一)调研的总体情况
(二)取得的进展
1.司法公开进入全面落实阶段
2.法院网站的角色定位正在发生变化
3.裁判文书公开日趋制度化
4.在线服务功能不断完善
(三)存在的问题
三 法院概况
四 诉讼指南
五 审判信息
六 执行信息
七 司法统计数据
八 展望
B.14 中国检务透明度年度报告(2012)
一 检务公开概述
(一)促进司法公正
(二)强化法制监督
(三)落实权利保障
(四)有效化解纠纷
二 测评方法与指标
三 总体评估结果
(一)检务透明度的成效
1.不少检察院较为重视检务公开工作
2.制度建设成绩斐然
3.公开形式日益丰富
4.地方创新多有亮点
(二)检务透明度存在的主要问题
1.法律依据缺乏
2.领导体制不畅
3.公开实效不佳
4.信息化水平亟待提升
5.激励机制与责任机制缺失
6.认识误区带来主观障碍
四 各板块测评情况
(一)基本信息
(二)检务指南
(三)工作信息
(四)统计数据
五 对策建议
(一)树立正确观念
(二)尽快出台检务公开的法律规范
(三)改进检务公开体制机制
1.加强检务公开领导体制构建
2.在宏观层面,需探索建立完善“大司法公开体制格局”
3.在机制层面,检务公开应成为检察院各项工作的有机组成部分
(四)推动检务信息化建设
(五)大力推进检察院网络公开
B.15 公职人员亲属营利性行为的法律规制
一 公职人员亲属管理的界定
二 公职人员亲属营利性行为规范的相关规定
(一)主要规范性文件
(二)相关规范性文件存在的问题
1.规制对象存在争议
2.互惠行为难以监管
3.监管内容虚置
4.规范缺乏强制性
5.公众参与方式单一
三 公职人员亲属从事营利性活动调研结果分析
(一)反对公职人员亲属营利性行为的公众多于公职人员
(二)不同单位行政级别公职人员对亲属营利性活动的认识不同
(三)年龄与公职人员亲属从事获利性兼职的相关性
(四)不同行政级别公职人员对亲属营利性活动的认识
四 公职人员亲属营利性行为管理的对策
1.完善规范公职人员亲属行为的法律体系
2.建立健全公职人员亲属行为监管机制
3.公开公职人员亲属涉权力的相关信息
4.建立公职人员及亲属财产公开机制
5.严惩违法违规的公职人员及其亲属
6.加强对公职人员及亲属的教育
B.16 中国政府采购制度实施状况调研报告
一 调研方法
(一)观察政府采购相关网站
(二)申请公开协议供货信息
(三)横向比较协议供货价格
二 协议供货透明度水平不高
(一)政府采购的信息公开平台不一致
(二)政府采购信息的主动公开避重就轻
(三)政府采购信息的依申请公开阻力重重
1.违法设置申请条件
2.政府信息公开申请不能得到按期答复
3.拒绝公开的比例较高
4.对公开申请的答复缺乏实质内容
(四)缺乏完善的信息沟通汇总机制
三 政府采购价格虚高
(一)商品样本的选定
(二)市场平均价的确定
(三)价格比较的结果
(四)缺乏价格优势的原因分析
四 完善政府采购制度的建议
(一)理顺政府采购管理体制
(二)统一办公用品标准
(三)提升政府采购的透明度
(四)建立科学的市场价格衡量标准
(五)推动批量集中采购
(六)提高政府采购监管能力
B.17 中国条约法修改研究报告
一 《缔结条约程序法》实施的基本情况
二 条约缔结的程序性问题
(一)条约的概念与分类问题
(二)国家主席的缔约权问题
(三)全国人民代表大会的条约批准与废除权问题
(四)其他程序问题
1.条约的公布问题
2.条约的备案问题
3.条约在香港、澳门的适用问题
4.条约的修改问题
5.条约的管理问题
三 有关条约的实体性问题
(一)条约在国内适用的法律屏障问题
(二)两类条约在国内的适用分析
1.条约在国内涉外民商事案件审判中的适用
2.世界贸易组织协定在国内的适用
B.18 企业个人信息保护现状调查与法律对策
一 调研概况
二 不少企业较为重视本企业的个人信息保护工作
三 企业的个人信息保护内部管理机制还不够完善
1.缺乏专门部门或者人员负责个人信息保护工作
2.企业内部缺乏个人信息保护的规定
3.缺乏专门的投诉处理机构
4.对员工的个人信息处理活动缺乏管理
四 企业的个人信息处理存在不规范
1.没有明确的个人信息收集用途
2.不告知当事人收集目的
3.不直接向当事人本人收集其个人信息
4.对客户提出的删除自身个人信息的要求缺乏回应
5.所掌握的个人信息的准确性有一定问题
6.未经同意利用个人信息对本人开展推销活动
7.个人信息的共享利用随意性大
五 企业泄露个人信息时有发生
1.计算机系统被入侵导致个人信息被泄露
2.业务人员违规提供信息导致个人信息被泄露
3.业务人员缺乏责任心导致个人信息被泄露
六 企业在提升员工个人信息保护意识方面有待提高
1.企业对员工的意识提升效果不理想
2.企业对员工开展个人信息保护工作状况的宣传不理想
七 加强企业个人信息保护的出路
B.19 广东人大监督的实践与创新
一 开拓创新,探索监督形式
(一)听取和审议“一府两院”工作报告和专题工作报告
(二)执法检查
(三)专题询问
(四)视察和专题调研
(五)罢免和撤职
(六)规范性文件的备案审查
二 健全机制,规范监督程序
(一)清理相关法规,细化《监督法》规定
(二)规范性文件备案审查工作制度化
(三)完善各项监督工作制度
(四)建立新闻发布制度
(五)建立代表联络机制
(六)推行“上下联动”机制
三 更新意识,提高监督能力
四 突破“瓶颈”,强化财政监督
(一)细化预算项目,攥紧政府“钱袋子”
(二)预算信息公开化,打造“透明钱柜”
(三)引入绩效理念,钱要“花得值”
五 广东人大监督的经验与启示
(一)广东人大监督的成效
(二)广东人大监督的经验
1.慎重选择监督议题
2.综合运用多种监督手段
3.做好监督的后续跟踪工作
(三)广东人大监督的启示
1.正确处理宏观、中观与微观监督的关系
2.正确处理法律监督、工作监督和人事监督的关系
3.正确处理事前、事中、事后监督的关系
B.20 实践法治的基层实验田
一 加强组织领导是地方法治建设的前提
二 建设法治文化是加强法治建设的基础
三 规范行政权力是加强法治建设的关键
(一)打造阳光政府
(二)完善行政决策程序规则
(三)加强规范性文件的监督
(四)推行行政审批制度改革,提升政务服务水平
四 依法化解纠纷是加强法治建设的保障
(一)建设涉诉矛盾纠纷综合化解工作体系
(二)努力破解执行难
五 结语
B.21 宁波市社会管理创新调研报告
一 宁波社会管理创新的思路和总体布局
1.与“平安宁波”“法治宁波”建设相结合
2.总结和推广已有的社会管理创新实践经验
3.全方位、立体的社会管理创新布局
二 宁波社会管理创新的探索与实践
1.完善社会管理格局
2.提升社会管理效能
3.保障改善社会民生
4.维护社会稳定大局
三 宁波社会管理创新的启示
BⅣ 地方法治
B.22 浙江省企业出口风险防范与司法保护
一 浙江省出口贸易纠纷案件审理概况
二 浙江省企业出口贸易面临的风险
(一)合同订立风险
1.合同主体不清或不适格
2.合同内容难以证明
(二)货物销售风险
1.知识产权风险
2.“双反”调查风险
3.质量检验风险
(三)货物运输风险
1.FOB条款风险
2.无单放货风险
3.物权控制风险
(四)贸易结算风险
1.支付方式风险
2.汇率风险
(五)纠纷解决风险
1.法律适用困难
2.维权成本高昂
4.域外执行困难
三 应对出口贸易纠纷的对策
(一)强化法院自身建设
1.统一认识,积极转变司法理念
2.加强指导,全面提高审判水平
3.重点调研,及时统一裁判尺度
4.创新调解,争取实现合作共赢
5.加强宣传,提高出口风险意识
6.有的放矢,提升司法建议水平
(二)建议政府加强政策保障
1.减轻企业融资压力
2.优化出口贸易环节
3.扩大信用保险覆盖面
4.积极应对贸易摩擦
(三)引导企业积极应对
1.全面树立风险意识
2.提升核心竞争能力
3.制定贸易格式合同
4.建立风险联网预警
B.23 工业化、城镇化中的土地要素问题研究
一 统筹城乡的成都实践
二 成都市城乡统筹土地要素保障实证分析
(一)调查问卷分析
1.土地流转面积情况
2.农户保留自耕地的情况
3.农户土地流转是否出于自身意愿调查
4.农户土地承包经营权出让原因
5.农户土地流转方式
6.土地流转后农户就业意向调查
7.土地流转农户生活改善状况调查
8.农房抵押贷款农户意愿调查
9.农户对承包地换取城市户籍获得社保意愿调查
10.农户对宅基地换取城市户籍获得社保意愿调查
11.农户对入住农村综合体意愿调查
(二)农户经济行为的统计分析
(三)成都实践的启示
三 “两化”互动土地要素保障存在的主要问题
四 对策建议
(一)深化“还权赋能”,为土地要素市场化配置奠定可靠基础
(二)促进要素互动优化配置,形成城镇化的“马太效应”
(三)注重因地制宜发展产业,形成产业发展和土地要素保障的良性互动
(四)强化土地集约节约,形成高效科学的土地利用制度
B.24 北京市西城区人民法院多元化纠纷调解机制调研报告
一 中国多元化纠纷调解机制建设概况
二 西城法院对多元化纠纷调解机制的探索
1.积极走出去,化解矛盾在基层
2.主动请进来,化解矛盾于诉前
3.努力搭平台,联动合力促调解
三 西城法院诉讼与非诉讼衔接工作取得的成效
四 完善多元化纠纷调解机制的评述与建议
摘要