“上海研究院智库报告系列”编委会

 本书课题组成员

 第一部分 城市治理中的风险识别

  第一章 结构性腐败的风险及法治应对

   一 十八大以来反腐的主要制度举措

    （一）维护党章的权威性与严肃性，加强党的纪律建设

    （二）坚持“八项规定”，改进党内工作作风

    （三）改革纪律检查体制，推动反腐败组织和制度创新

    （四）强化领导干部责任意识，以问责倒逼责任落实

    （五）落实监督责任，用铁的纪律打造纪检监察队伍

    （六）加强国际合作，狠抓追逃追赃，树立良好的国际形象

   二 反腐案件处理的效果分析

   三 结构性腐败及其风险

    （一）结构性腐败的基本特征

    （二）结构性腐败的风险

     1.政治风险

     2.社会风险

   四 结构性腐败的风险预防

    （一）法治反腐的根本性制度举措

     1.自下而上的“预算议会”化

     2.行政问责与“大审计”模式

     3.通过司法审查激活宪法和各项制度

    （二）法治反腐的制度突破口

     1.整合反腐败机构，健全国家监察委员会制度

     2.完善公务职员的选拔和考核制度

     3.进一步加强行政审批改革与财产公开制度，实现权力透明化

     4.依托完善的法律制度，加强企业反腐败主体责任，遏制商业贿赂

     5.树立宪法权威，从教育层面防止腐败

   五 结语

  第二章 风险社会的上海司改样本成效实证评估

   一 上海司改实证评估的设计思路

    （一）评估对象与范围

    （二）评估指标体系

     1.指标体系特点

     2.指标体系构成

     3.指标说明

      （1）司法权力运行机制改革

      （2）人员分类管理

      （3）司法公信力

      （4）指标确定权重

    （三）调查对象的选择

     1.法官

     2.律师

    （四）评估实施过程

     1.进行民意调查，收集主观评价数据

     2.进行工作测评，收集客观评价数据

   二 上海司改实证评估的实施过程

    （一）上海司改满意度指数

     1.样本分布状况

     2.指标得分计算

     （3）司改满意度指数

    （二）各指标得分数据统计与分析

     1.不同群体对司改各指标评价比较

     2.从法官角度分析

     3.从律师角度分析

    （三）主要指标联列表分析

     1.指标“司法改革关注度”分析

     2.指标“最关注司法改革领域”分析

     3.指标“司法改革的总体满意度评价”分析

     4.指标“改革前后，您工作内容、要求、标准、难度是否有变化”分析

     5.指标“辞职想法”分析

    （四）司改满意度与制度落实情况评价比较

    （五）回归分析

   三 上海法院司改进一步完善空间

    1.基于33%员额的存数定量测算出区域内员额的差别配置

    2.原任法官因员额所限而暂时未入额者需要妥善安置

    3.审判辅助人员的人才队伍建设应当设定更合理预期

    4.司法责任制与法律监督的平衡点还可以进一步厘清

    5.司法改革的一些制度执行力在未来改革中有待加强

    6.部分法官的综合素养不能完全适应形势和任务需要

    7.部分指标得分与上海市司改满意度呈显著负相关关系

    8.法官的合法权益保护尤其是人身权益保障机制有待健全

    9.打破了的司法地方化与地方政府治理的关系有待继续理顺

    10.法官助理定位于法无据和队伍稳定性应引起重视

    11.员额分流之后的骨干流失和让沉淀人员平稳过渡

    12.遴选委员会功能局限及构成和运作机制有待优化

    13.司法责任制尚未配之司法运行荷载的既定约束机制

    14.改革发展应与法治跟进相结合做到改革于立法有据

   四 上海检察司改的实效评估

    （一）上海检察司改的主要亮点

     1.办案组织构建体现检察特质

     2.检察办案权限设置体现检察特质

     3.办案监督制约体现检察特质

    （二）上海检察司改的主要路径

     1.以规范检察权运行为主轴

     2.阶段性有序推进改革

     3.统分结合、各有侧重

    （三）上海检察司改的成效评估

     1.检察人员管理制度

     2.检察办案组织构建

     3.办案职权配置与司法责任落实

     4.办案监督制约机制

    （四）进一步司改的重点难点

     1.检察人员管理中存在的难点

     2.办案组织构建中的难点

     3.办案职权配置中的难点

     4.办案监督制约中的难点

   五 上海司改的总体评价

    （一）第一阶段上海司改的要点评估

     1.司法人员分类管理和员额制改革全部完成

     2.司法权运行机制和司法责任制改革全面推进

     3.薪酬增长和省以下司法机关人财物统管改革到位

    （二）第二阶段上海司改的要点评估

     1.多头试点司法与行政辖区相分离的机构性改革稳步推进

     2.民事执法的审执分离改革初步探索采取了深化内分的模式

     3.以强化人权司法保障落实修订后的刑诉法和防范冤假错案

     4.以推动多元化纠纷解决机制和加强诉调对接、小额诉讼落实新民诉法

    （三）上海司改三年的整体性评价

     1.改革已在整体推进的基础上实现了重点突破

     2.改革在开拓性基础上确保了试点进程张弛有度

     3.改革基于中央底线，拓展了地方司改能动空间

     4.改革又融入了地方治理共识的司法环境构建

   六 上海司改的内在逻辑

    （一）改革布局的计划性和系统性

    （二）改革立场的自主性而非依附性

    （三）改革进程的适度性和均衡性

   七 上海司改的可复制经验

    （一）完善独任法官/独任检察官办案制

    （二）完善独任法官/独任检察官办案责任制

    （三）落实员额制推进人员分类管理改革

    （四）着力破解执行难顽症

     1.构建起与相关机构的“点对点”执行信息共享与联动

     2.构建起“常规与专项”、“强化与规范”的执行格局

     3.根据中央部署，全面和审慎地深化推进执行体制的改革

    （五）加强检察监督和完善预防犯罪体系

     1.在检察官依法独立行使检察权之上建立起内外部监督制度

     2.强化检察监督制度尤其是诉讼中的法定程序性的监督

     3.聚焦和加强对社会反响强烈、风险高发点的重点监督

   八 进一步深化上海司改的建议

    （一）司改的系统集成性

     1.扩大地方法院、检察院改革对提升区域发展软实力的影响

     2.基层司法机关转型

     3.在中央统一部署下配合推动司法改革成果法律化

     4.中级法院转型方案

    （二）落实司法责任制

     1.完善法官/检察官管理与考核

     2.完善司法办案组织形式

     3.细化完善司法官权力清单

     4.健全对检察官办案的监督制约

     5.完善司法责任追责豁免制度

    （三）加强人员分类改革

     1.加强法官/检察官序列的配套制度建设

     2.完善法官助理的配套制度建设

     3.完善司法行政人员的配套制度建设

    （四）提升司法公信力的对策建议

     1.凝聚改革共识以充分调动司法改革积极性

     2.保障司法机关依法独立行使职权

     3.扩大法官、检察官遴选委员会功能及让结构和运行更合理

     4.深入推进司法公开，完善司法与社会的互动机制

     5.全面加强法官/检察官队伍建设

  第三章 环保执法权下沉的实践与探索

   一 问题的提出

   二 环保执法权下沉的理论背景

   三 上海环保部门执法权下沉实践剖析

    （一）改革试点，确保力量下沉

    （二）明确职能，人员队伍整编

    （三）创新手段，提高执法效能

     1.全面铺开权力清单制度

     2.司法介入行政执法过程

     3.综合利用环保大数据平台

   结语

  第四章 网络舆论传播中的“说服”前提

   引言

   一 理论预设与分析路径

   二 说服理由的解释力和前提

   三 激发代入感的两种方式

   四 不同思维视角下的代入问题

   五 代入感在说服传播中的功能

   结语

 第二部分 社会与市场的风险评估

  第五章 基层社会风险评估系统的设计与应用

   一 在基层社会风险等级测评中引入AHP法的必要性

   二 AHP法在基层社会风险等级测评中的运作原理

    （一）AHP法的基本概念

    （二）运用AHP法进行量化分析的基本步骤

   三 基层社会风险等级AHP测评系统的构建原则

   四 基层社会风险等级AHP测评系统的运作模式

    （一）指标设计

    （二）指标赋值

    （三）统合分析

   五 基层社会风险等级AHP测评系统的应用前景

    （一）应用必要性

    （二）具体应用建议

  第六章 市场风险识别与防范：面向大数据监管的两类企业活跃度评价方法研究

   一 文献综述

    （一）客户活跃度

     1.客户活跃度理论

     2.企业活跃度与客户活跃度

    （二）企业活力理论

     1.成长能力理论

     2.生命质量理论

     3.存在状态理论

    （三）运营管理理论

     1.组织的三种基本职能

     2.组织基本职能与企业活跃度

   二 基于生命质量理论的企业活跃度评价方法

    （一）企业活跃度的概念定义

    （二）企业活跃度的评价框架

     1.数据来源与评价方法

     2.生产/运作维度

     3.营销职能

     4.财务/会计职能维度

    （三）企业活跃度评价

     1.计算方法一：总指标得分法

     2.计算方法二：主成分分析法

   三 基于存在状态理论的企业活跃度评价

    （一）企业活跃度的概念定义

    （二）企业活跃度的评价框架

     1.数据来源与评价方法

     2.企业活跃度评价指标

    （三）企业活跃度评价

   四 企业活跃度评价方法比较

    （一）相关性分析

    （二）负面清单结果比对

    （三）比较与评价

   五 讨论与启示

    （一）研究意义

    （二）研究局限

  第七章 软法之治：企业社会责任评估及其指数化

   一 企业社会责任评估的意义

   二 国外的企业社会责任评估

   三 国内的企业社会责任评估

   四 构建新的企业社会责任评价体系

   结语

 第三部分 风险治理的路径选择

  第八章 基于智能电网大数据的工业企业大气污染排放风险治理研究

   一 引言

   二 污染的生产性因素

    （一）大气污染的工业污染源

    （二）大气污染的主要组成

    （三）大气污染的空间因素

   三 研究方法与数据

    （一）污染物排放估算方法综述

     1.行业污染排放系数估算法

     2.分工序估算法

     3.历史数据估算法

     4.历史数据法

    （二）本文研究方法

    （三）数据来源

   四 分析结果及应用

   五 结论及政策建议

  第九章 规范损害论视角下的生态环境损害赔偿责任

   一 自然损害理论难以合理评价生态环境损害

    （一）完全赔偿原则，易导致“天价”赔偿数额

    （二）惩罚性赔偿厌恶，不易规制恶性损害行为

    （三）“差额说”理论，难以评估生态环境价值损失

   二 规范损害论更加契合生态环境损害的特殊性

    （一）生态环境损害中的可赔偿损害

    （二）价值过滤功能有利于规范评价生态环境损害

    （三）生态环境损害赔偿责任的基本分析框架

   三 综合要件满足程度的生态环境损害赔偿责任

    （一）确定生态损环境害赔偿责任的考量因素

     1.生态利益的保护程度

     2.损害行为的正当程度

     3.侵害主体的过错程度

     4.因果关系的贡献程度

    （二）赔偿数额计算问题

   结论

  第十章 风险社会大规模侵权救济机制研究

   一 大规模侵权及其损害救济基础理论研究

    （一）风险社会下的大规模侵权的内涵及特征

     1.风险社会下大规模侵权的内涵

     2.风险社会下大规模侵权的特征

      （1）风险社会与分配正义

      （2）大规模侵权的特征

    （二）大规模侵权救济的变革动力

     1.责任原则的变迁及其影响

     2.侵权法与侵权损害赔偿社会化救济的制度互动

      （1）侵权法的价值变迁

      （2）责任保险对侵权法的影响

     3.单一救济模式的现实困境

      （1）侵权法救济模式的困境

      （2）责任保险救济模式的困境

      （3）国家救济模式的困境

      （4）赔偿基金救济模式的困境

   二 大规模侵权损害的综合救济机制的构建

    （一）大规模侵权损害救济的国际经验

     1.美国大规模侵权的多元救济机制

      （1）惩罚性赔偿制度

      （2）集团诉讼

      （3）责任保险

      （4）行政机构介入救济

      （5）专项赔偿基金

     2.日本大规模侵权的多元救济机制

      （1）选定当事人制度

      （2）责任保险

      （3）公害行政救济制度

      （4）专项损害赔偿基金

     3.小结

    （二）我国大规模侵权综合救济机制的基础构建

     1.合理分配过错因素举证责任

     2.合理分配因果关系举证责任

      （1）推行因果关系推定规则

      （2）谨慎借鉴市场份额责任规则

     3.明确损害及救济的计算标准

      （1）赔偿范围的确认

      （2）损害规模的计算

      （3）损害赔偿的分担

     4.构建以责任保险为主导的综合救济机制

   三 食品安全事故大规模侵权救济机制

    （一）食品安全事故损害及相关救济现状

     1.我国食品安全事故损害救济立法及司法实践

     2.食品安全事故责任原则的确立

    （二）构建以食品安全责任保险为主导的综合救济机制

     1.优化食品安全事故大规模侵权中的举证责任分配

     2.稳步推动食品安全责任保险制度建设

     3.完善惩罚性赔偿救济制度

     4.合理分配食品安全事故大规模侵权中的国家责任

   结语

  第十一章 上海劳资冲突风险法律实证研究报告

   一 背景

   二 上海劳资冲突风险的现状

   三 劳资冲突风险的原因分析

    1.劳资双方地位的不平等

    2.相关法律制度不健全

    3.社会保障制度不完善

    4.劳资冲突解决机制不健全

    5.基层工会组织无法很好地发挥作用

   四 劳资冲突风险预防的具体对策

    1.完善相关法律法规

    2.建立以工会组织为核心的风险预警机制

    3.以劳动仲裁为核心，完善劳资冲突解决机制

    4.实现风险管理信息公开化、决策透明化

 序言

中国大城市治理中存在的风险，既包括经济意义上的，如在高速发展过程中出现的股市、债市、楼市的经济泡沫及其治理；还包括健康照看意义上的，如食品、医药等方面提出的监管需求和安全措施；等等。可以看到，目前的一系列行政性操作虽然有助于纾解社会紧张，但并未从根本上解决问题；通过法治实现公平正义的确是治本之策，但是面对风险社会的现实问题和迫切需要，法治又不得不有所变通。本书研究的宗旨就是充分获取当代中国风险社会运作的全息图像，从而理解在断裂与接续、守成和待变之间的法治建构，特别是推进大城市的风险防范和依法治理。