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转型中的公司法的现代化图书

Modernizing Company Law in Transformation

SSAPID:101-9565-8177-72
ISBN:7-80230-014-2
DOI:
ISSN:
关键词:

公司法 研究

[内容简介] 本书就转型中的公司法在理念的创新和制度规则的现代化等方面面临的各种问题进行了深入的分析和讨论,全书重点着眼于以下三个方面:第一,境外公司法现代化的趋势;第二,从比较法的角度看中国公司法;第三,中国公司法具体制度的检讨与完善。

相关信息

丛书名:21世纪商法论坛
作 者: 王保树 汤欣
编 辑:李志强
出版社:社会科学文献出版社
出版时间: 2006年03月
语 种:中文
中图分类:E 军事

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 总序

 序

 第一部分 大会日程、发言和讨论

  开幕式

   一 清华大学副校长谢维和教授致辞

   二 清华大学法学院院长王晨光教授致欢迎词

   三 清华大学商法研究中心主任王保树教授致开幕词

   四 国务院法制办工交商事司姜天波博士致辞

   五 华夏证券股份有限公司副总裁谢朝斌博士致辞

  第一单元 基调发言

   一 江平:给公司设立和活动更多的自治空间

   二 王家福:公司法修改的几个问题

   三 江头宪治郎:日本的公司治理:一个历史性的考察

   四 赖源河:台湾公司法未来的发展

  第二单元 公司法现代化的理念与原则

   一 〔德国〕科尔:公司法改革:立法、司法和学术的作用

   二 范健:从公司的营利性与社会责任看公司法修订指导思想

   三 赵旭东:公司法修订的基本目标与价值取向

   四 高在敏:中国公司人格理念之建构

   五 陆文山:证券市场发展与证券法制完善之我见

  第三单元 完善公司治理与公司法现代化

   一 滨田道代:日本企业的监察人制度

   二 郑灿亨:最近韩国股份公司支配结构的变化

   三 谢朝斌:代表权制度及其对中国立法的检讨与改革问题研究

   四 吴建斌:股份公司董事问责路径的新思路

   五 李明良:中国上市公司独立董事制度边缘化问题研究

   提问与自由发言

  第四单元 股权转让与公司资本制度

   一 沃尔夫(Manfred Wolf):Single-Member Companies:Cloning of a Businessman

   二 柳经纬:股权转让与一人公司问题探讨

   三 布井千博:关于授权资本制的若干思考

   四 朱慈蕴:公司资本制度缓和化趋势与债权人利益保护

   五 赵万一:论有限公司出资转让的条件

   自由发言与提问

  第五单元 从比较法的角度看公司法的现代化(一)

   一 李哲松:比较视野中的中国大陆公司法

   二 Ben Pettet:从英国公司法看公司法的现代化

   三 John Farrar:全球化和国际恐怖主义背景下公司法的现代化

   四 梁宇贤:海峡两岸公司法总则规定之比较

   五 张宪初:香港公司法的最新修订与发展趋势

  第六单元 从比较法的角度看公司法的现代化(二)

   一 Roman:澳大利亚公司法经济改革的过程:最近之发展

   二 崔埈璿:韩国公司法最近对外国法制的继受及其效果

   三 周友苏:我国公司法修改研究报告

   四 冯果:现代化视野下的中国大陆公司法改革

   五 陈峰富 美国2002年“Sarbanes-Oxley Act”对公司法现代化趋势之规范

   提问与自由发言

  第七单元 控制股东义务与少数股东保护

   一 叶林:公司股本变动与保护反对股东利益

   二 王志诚:闭锁性公司少数股东之保护

   三 薛璋霖:妥善治理公司保护小股东利益——印尼公司法变革趋向现代化

   四 汤欣:控股股东的受信义务——从美国法上移植

   提问与自由发言

  第八单元 公司法修改与公司法的现代化

   一 江头宪治郎:预定2005年实施的日本公司法的现代化

   二 王保树:立法政策与中国大陆公司法的现代化

   三 姜天波:中国大陆公司法修改的基本原则和要点

   四 刘俊海:公司法的现代化

   提问与自由发言

  闭幕式

 第二部分 大会论文 第一单元 基调发言

  日本的公司治理:一个历史性的考察

   一 前言

   二 大型公开公司的诞生时期

   三 日本社会中的“所有权”

   四 结语

 第二部分 大会论文 第二单元 公司法现代化的理念与原则

  Modernizing Company Law—Who’s Job?The Legislator’s,the Courts,Private Parties?

   Ⅰ.The Legislator and the Courts

    1.The obvious answer and its problems

    2.Some Examples of the Case Law Revolution in Company Law

    3.Evaluation

    4.The European level

   Ⅱ.Norm Production by Private Parties

   Ⅲ.Conclusion

  从公司的营利性与社会责任看公司法修订指导思想

   一 引言

   二 公司的营利性定位

   三 公司的社会责任定位

   四 《公司法》修订指导思想

  公司法修订的基本目标与价值取向

   一 鼓励投资,促进企业发展和公司繁荣,提高公司和整个社会的经济竞争力

   二 给公司法以正确的定性和定位,对其强制性与任意性以合理的界定

   三 应关注各方当事人关系的协调,对各方利益以均衡保护

   四 应实行对各种公司组织的统一法律适用,维持公司法的统一性

  中国公司人格理念之建构

   一 公司人格以及在中国的本土化

    1.自由的扩张与公司人格的产生

    2.人格与权利能力之辩

    3.公司移植与中体西用

   二 公司人格在中国社会缺失之解析

    1.人性结构:实用理性与具体思维

    2.社会结构:关系社会与家族本位

   三 结语

  证券市场发展与证券法制完善之我见

   1.合理分配证券法律规范的立法权限,建立多层次的证券法律体系

   2.合理配置证券市场品种创新权限,形成以市场为主导的产品创新机制

 第二部分 大会论文 第三单元 完善公司治理与公司法现代化

  日本企业的监察人制度

   一 前言

   二 与欧美制度的比较

   三 监察人制度的基本结构

   四 监察人的权限

   五 各大公司对监督体制的强化

   六 监察人独立性的保障

   七 监察人的心情

   八 结束语

  最近韩国股份公司支配结构的变化

   一 序言

    1.IMF经济体制后商法修订的主要内容

    2.业务执行机关及监查机关的变化

   二 业务执行机关的变化

    1.理事会的社外理事

    2.理事会内的委员会

   三 监查机关的变化(监查委员会)

    1.规定的内容

    2.实施现状

    3.问题点及改善方案

   四 结语

  公司代表权制度及其对中国立法的检讨与改革问题研究

   引言

   第一部分 公司代表权制度的法理基础

    一 公司代表与公司代表权概念诠释

    二 公司代表权的法理基础

    三 公司代表权与业务执行权之比较

   第二部分 公司代表权制度的一般理论及不同法系国家的立法实践

    一 公司代表权制度建构的价值取向

     1.公司代表权制度结构的二元化

     2.公司代表权制度主体利益的二元化

     3.二元化产生的矛盾冲突及其协调

    二 公司代表权主体

     1.正常情况下的公司代表权主体

     2.异常情况下的公司代表权主体

    三 公司代表权的权源和限制

     1.公司代表权的权源

     2.公司代表权的限制

    四 公司代表权的行使和效力

     1.公司代表权行使的主体

     2.公司代表权的行使方式

     3.正常情况下公司代表权的效力

     4.异常情况下公司代表权的效力

   第三部分 我国公司代表权制度的立法现状及其检讨

    一 法定代表人制度的立法表述及特点

     1.法定唯一代表制度的立法表述

     2.公司代表权制度的立法特点

    二 现行公司代表权制度的立法检讨

     1.现行公司代表权制度立法技术上之不足

     2.现行公司代表权制度弊端之体现

   第四部分 我国公司代表权制度的立法改革与完善

    一 现行公司代表人法定唯一制改革问题

    二 公司经理的代表权问题

    三 监事会或监事在特殊情况下的公司代表权问题

    四 公司代表权行使主体及其代表行为的监督问题

   结语

  股份公司董事问责路径的新思路

   一 严峻现实

   二 症结所在

   三 解决路径

   四 结束语

  中国上市公司独立董事制度边缘化问题研究

   一 还原独立董事:一元结构下的制度安排

   二 制度创新:我国二元结构体制下的独立董事制度

    (一)制度创新

    (二)独立董事与监事会的功能协调

   三 独立董事边缘化现象

    (一)独立董事“独立性”边缘化

    (二)独立董事主动边缘化

   四 独立董事制度边缘化根源分析

    (一)外生论和内生论

    (二)独立董事选聘制度不严密

    (三)保障独立董事认真履行职责的激励机制不健全

    (四)独立董事所应承担的相应的法律责任缺失

    (五)独立董事受时间精力限制,作用发挥受限

   五 独立董事边缘化对策:股权结构调整和独立董事社会责任

    (一)建立科学严密的独立董事选聘制度

     1.独立董事需具有独立性

     2.改进独立董事选聘程序

    (二)建立健全独立董事制度中的激励机制

     1.声誉激励机制

     2.报酬激励机制

     3.强制设立独立董事责任保险,规定独立董事免责事由

    (三)完善对独立董事的问责机制

    (四)完善公司治理结构,构建独立董事制度良性运行的环境

     1.分散股权,从根本上完善公司治理结构

     2.借鉴美国先进经验,在董事会中设置专门的职能委员会

  中国股份公司法定代表人制度的存废

   一 公司法定代表人制度的起源和定型

   二 中国股份公司法定代表人制的实际运行

    1.股份公司董事长的地位和其权利滥用

    2.董事长和公司经理的关系与公司代表人问题

    3.公司法定代表人制度在现实中的无奈衍生物——印章文化的发达

   三 对中国股份公司法定代表人制的总体结论

   四 德国股份公司代表人制度考察

    1.德国股份公司代表人制度的法律规定和学理分析

    2.德国股份公司代表人制度实践

   五 对中国《公司法》修改的相应建议

  董事会的缺陷与委员会制度的法理分析

   一 问题的提出

   二 董事会的缺陷与委员会的设立

    (一)董事会作为会议体机关存在缺陷

    (二)CEO中心主义的公司文化使得董事会无法真正独立发挥作用

    (三)董事的角色冲突需要克服

    (四)董事会内部需要合理分工、明确责任

   三 委员会的产生及权力构造的立法模式

    (一)日本模式

    (二)美国模式

    (三)中国模式

    (四)比较和小结

   四 委员会的主要职责

    (一)提名委员会

    (二)薪酬委员会

    (三)审计委员会

   五 结语

  股东表决权信托制度研究

   引言

   一 股东表决权信托的法律属性

    (一)股东表决权信托的源起与演变

    (二)股东表决权信托的法律属性

    (三)股东表决权信托的法律特征

     1.表决权信托与表决权代理

     2.表决权信托与表决权拘束契约

    (四)股东表决权信托的法律意义

   二 股东表决权信托法律关系

    (一)股东表决权信托法律关系的当事人

     1.委托股东

     2.受托人

    (二)股东表决权信托法律关系的客体

    (三)委托股东与表决权受托人的权利和义务

     1.委托股东的权利与义务

     2.受托人的权利义务

   三 股东表决权信托的行使

    (一)受托人行使股东表决权的基本规则

     1.应严格按表决权信托目的行使

     2.应尽善良管理义务

     3.应亲自行使受托表决权

     4.应分别行使受托表决权

     5.应记录表决权信托事务

    (二)受托人行使股东表决权的类型

     1.根据表决权信托协议授予行使表决权的确定性不同,可分为受托人依概括授权行使的表决权和受托人依具体授权行使的表决权

     2.根据委托股东的身份不同,可分为受一般公众股东及职工股东信托而行使的表决权和受公司持股管理层信托而行使的表决权

     3.根据委托股东人数的不同,可分为受单一股东信托而行使的表决权和受集体股东信托而行使的表决权

    (三)股东表决权信托中的转信托及其效力

    (四)股东表决权信托的例外排除

   四 股东表决权信托的法律效力与法律责任

    (一)股东表决权信托的法律效力

     1.对信托股东的效力

     2.对公司的效力

     3.对受托人的效力

     4.对第三人效力

    (二)股东表决权信托的“无效”与“可撤销”制度

   结语

  美国法上的公司僵局处理及对中国公司法修改的启示

   一 美国法上公司僵局的类型

    (一)董事会僵局

    (二)股东会僵局

   二 公司僵局的形成和持续的原因

   三 美国法上对公司僵局的处理

    (一)期待利益落空理论

    (二)具体解决方法

     1.司法介入的前提

     2.司法介入的具体方式

     3.其他预防或者解决公司僵局的方式

   四 构建我国的公司僵局处理制度

   五 小结

 第二部分 大会论文 第四单元 股权转让与公司资本制度

  Single-Member Companies:Cloning of a Businessman

   1.Single-Member Companies in Germany

   2.Harmonization on the European Level

   3.Single-Member Companies in China

   4.Possible Solutions for a Legislator

   5.Formation of Single-Member Companies

    a)Incorporation by the Single Member

    b)Transfer of all Shares to a Single Shareholder

    c)Spin-off from an existing Company or Business

   6.Problems with the Pre-company(Vorgesellschaft)

    a)Owner of the Assets before Registration of the Company

    b)Liability for the Debts of the Pre-company

   7.Special Problems with the Single-Member Companies

    a)Securing the Subscribed Capital

    b)Separation of the Assets

    c)Information of the Public

    d)Contracts between the Sole Shareholder and his Company

    e)Decision Making in the Company

    f)Conservation of the Share Capital

    g)Preservation of the Company’s Assets

    h)Management’s Liability

    i)Protection through the Supervisory Board

    j)Damaging the company by injuring the shareholder

   8.Conclusions

  股权转让与一人公司问题探讨

   一 股权转让及其限制

   二 股权转让合同的效力

    (一)股权转让合同的成立与生效

    (二)股权转让合同的效力判定

   三 股份集中于一个股东时公司的存续问题

    (一)现行体制下的解决途径

    (二)一人公司的法律地位与承认

  关于授权资本制度的若干思考

   一 前言

   二 BELLSYSTEM24株式会社案件

   三 问题分析

   四 新股发行时的股东保护制度

   五 解决问题的几点建议

  公司资本制度的缓和化趋势与债权人利益保护

   一 为何赋予公司资本担保债权人利益的功能

   二 我国严厉的公司资本制度与现实中的变异

    1.较高的法定最低资本额要求

    2.近乎苛刻的资本确定原则

    3.严厉的资本维持原则

    4.资本不变原则是严厉资本制度必然组成部分

    1.直接抽逃公司资金

    2.不当攫取公司的利益

    3.关联交易使得股东掏空公司易如反掌

    4.股东对高风险投资决策的偏好而置债权人利益于不顾

   三 世界各国公司资本制度的缓和化趋势及其对我国的借鉴

    1.从法定资本制到授权资本制、折衷授权资本制

    2.降低或取消法定最低资本额

    3.扩大股东向公司出资的类型

    4.公司持有自己股份限制的缓和

   四 在公司资本制度缓和趋势下应如何构建债权人利益保护机制

  论有限公司出资转让的条件

   一 有限公司出资对外转让的条件

    (一)大陆法系公司立法对有限责任公司出资对外转让的限制条件

    (二)英美法系国家对有限公司出资对外转让的限制

    (三)我国有关有限公司出资对外转让条件的法律规定及其不足

   二 出资内部转让的条件

   三 对有限责任公司出资转让进行限制的约定的效力探讨

   四 违反条件的转让的效力探讨

    1.无效行为说

    2.可撤销说

    3.附条件说

    4.效力待定说

  资本公积可以弥补亏损吗?

   问题的提出

   一 资本公积的构成——资本公积的会计视角

   二 资本公积的功能——资本公积的法律视角

    1.保持股份作为公司资本基本构成单位的纯粹性

    2.保护债权人的利益

    3.我国《公司法》的解释

   三 资本公积可以补亏吗

    1.资本公积补亏的会计涵义

    2.资本公积补亏的法律意义

    3.证券监管相关吗

   四 我国《公司法》第179条存在的其他问题及改进

    1.概念含糊不清

    2.法定公积金转增股本的限制不明确

    3.公积金无法“增加经营资金”

    4.转增股本应有限制

   结语

  公司取得自己股份若干问题研究

   一 概述

   二 撤废公司禁止取得自己股份之规定的条件和法律依据

   三 取得自己股份之方法

   四 对取得自己股份弊端之回避手段

   五 自己股份之处分

   六 遗留问题

  公司设立中股东出资义务研究

   对出资概念的界定

   出资义务的性质及其法理分析

    一 出资义务的法定性

    二 出资义务的约定性

   出资的效力

    一 出资对于出资人的效力

    二 出资对于公司的效力

     (一)对于公司成立的效力

     (二)对于建立公司运营基础的效力

     (三)对于公司信用基础形成的效力

   现物出资的法律问题

    一 关于现物的定义

    二 现物出资人

    三 现物出资标的物的适格性

     (一)客观适格性

     (二)主观适格性

    四 现物出资标的

     (一)现行法律规定

     (二)对出资标的范围的探讨

      1.实物

      2.票据

      3.所有权

      4.用益物权

      5.担保物权

      6.债权

      7.知识产权

      8.股权

      9.劳务(人力资本)

      10.信用

    五 隐形现物出资——现物出资中的一种脱法性行为

     (一)概念

     (二)根源

     (三)构成要件

     (四)规制方法

   出资责任*

    一 现行公司法之检讨

     (一)现行规定

     (二)立法缺陷

      1.出资责任体系结构缺陷

      2.出资责任具体规则缺陷

     (三)理论与实务之混乱

    二 出资责任之理论研究

     (一)出资责任的性质

     (二)出资责任的特点

      1.责任成因的复杂性

      2.请求权主体的多元性

      3.责任形式的综合性

     (三)出资责任的构成要件

      1.一般要件

      2.类型要件

     (四)违反出资义务的常态

      1.出资义务不履行

      2.出资义务不当履行

     (五)出资责任形式之分析

      1.出资违约责任——对《公司法》第25条之理解与适用

      2.资本充实责任——对《公司法》第28条之理解适用

     (六)出资责任请求权主体——对公司债权人成为请求权主体的法理分析

    三 以《公司法》修改为契机,构建完善的股东出资责任体系

  股份转让法律制度的修改与完善

   一 放宽对股份转让场所的限制

   二 放宽对股份转让人的限制

   三 放宽公司自身作为受让人的限制

 第二部分 大会论文 第五单元 从比较法的角度看公司法的现代化(一)

  Modernising Company Law:Perspectives From The UK

   1.Introduction

   2.The Function of Companies in the UK

   3.A Wide View of the Scope of Company Law

   4.Dispersed-ownership Companies and Small Closely-held Companies*

   5.UK Corporate Governance Mechanisms

   6.A Textured Approach

   7.Reform of UK Company Law

    7.1 Past and Present Reforms

    7.2 Policy in UK Company Law Reform

    7.3 Areas for Legislation

    7.4 The European Union Legislation on Company Law

   8.The Reform of Capital Markets Law/Securities Regulation

    8.1 Securities Regulation in the UK

    8.2 Reform of Securities Regulation

    8.3 The European Union Dimension

   9.Conclusions

  Modernisation of Company Laws in a Time of Globalisation and International Terrorism

   The Concepts of Modernisation and Globalisation

   Three Principles of Modernity for Corporate Law

   Tradition and Modernity in Anglo American Corporate Law and Securities Regulation

   The Australian Experience

   The Corporate Governance Movement and the Rise of Self-Regulation

   Sleeping Next to An Elephant-the International Implications of Sarbanes-Oxley

   Corporate Governance and the Role of the JudgesComparative Corporate Governance(2003)51;J.H.Farrar and L.Boulle ‘Minority Shareholder Remedies-Shifting Dispute Resolution Paradigms’(2002)14 Bond Law Review 272.">*

   Abuse of the Corporate Form*

   Abuse of Corporate Groups*

   Lessons for China

  China’s Corporate Law in Comparative Perspective

   Ⅰ.Introduction

   Ⅱ.Regulation of Incorporation

   Ⅲ.Stiffness of Capital Formation

   Ⅳ.Question about Management

   Ⅴ.Representativeness of Collective Decision

   Ⅵ.Restriction of Transfer of Shares

   Ⅶ.Miscellaneous

   Ⅷ.Conclusion

  海峡两岸公司法总则规定之比较

   壹 公司之意义

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰 公司种类及一人公司

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   叁 公司之住所、分公司及子公司

    一 中国台湾地区公司

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   肆 外国公司之意义

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   伍 主管机关

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法及中国大陆企业法人登记管理条例(注一)

    三 结语

   陆 公司之成立(即设立登记之效力)

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   柒 公司负责人

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   捌 不实登记之撤销与处罚

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   玖 主管机关命令解散

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   拾 设立登记以外之其他登记之效力

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   拾壹 转投资之限制

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   拾贰 营业范围

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   拾叁 公司贷与资金限制

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   拾肆 保证人之限制

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   拾伍 许可业务之登记、撤销或废止登记

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   拾陆 公司名称专用权

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国公司登记管理条例(注五)

    三 结语

   拾柒 未经设立登记而营业之处罚

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   拾捌 会计年终书表之查核及处罚

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   拾玖 主管机关业之检查、方法及处罚

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾 公司负责人之注意义务与侵权行为责任

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾壹 公司解散后之清算

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾贰 清算中之公司及其职权

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾叁 经理人之设置

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾肆 经理人之消极资格

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾伍 经理人之职权

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾陆 经理人竞业之禁止

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾柒 经理人遵守决议之义务

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾捌 经理人之损害赔偿责任

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

   贰拾玖 其他

    一 中国台湾地区公司法

    二 中国大陆公司法

    三 结语

    附注:

  香港公司法改革及其发展趋势

   一 《香港公司条例》的修订背景

   二 修订的主要内容

   三 对香港公司法修订的简要评价和发展前瞻

  试从比较法的角度看股东代表诉讼制度的作用

   一 股东代表诉讼制度的性质和利弊

    1.股东代表诉讼制度的性质

    2.股东代表诉讼制度的利弊

   二 股东代表诉讼制度的作用

    1.概述

    2.比较研究

    3.结论

   三 股东代表诉讼制度在中国的作用

    1.中国现状

    2.笔者建议

 第二部分 大会论文 第六单元 从比较法的角度看公司法的现代化(二)

  Modernizing Australian Company Law:A Case Study of the Corporate Law Economic Reform Program

   1 A Brief History of Australian Corporations Law Reform

   2 Legal Context of Australian Company Law

   3 Some Legislative Landmark in Recent Corporate Law Reform Efforts

   4 The CLERP Principles

   5 Some Assessment of the recent modernization of Australian corporate law

   6 An Interim Conclusion

  The $1 Company in Hong Kong

   Introduction

   What is a private company?

   Formalities required to incorporate a local private limited company in Hong Kong

    1.Memorandum of Association must be printed and show

    2.Articles of Association

    3.Declaration of Compliance

   Private Limited Companies-the absence of Minimum Capital Requirements

   The rationale for the absence of minimum capital requirements upon incorporation in Hong Kong

   The advantages and disadvantages of a system having no minimum capital requirements upon incorporation

   Comparative Law in the United Kingdom and Australia

   Current forms of Creditor Protection in Hong Kong

   Future directions

  韩国公司法最近对外国法制的继受及其效果

   一 前言

   二 为改善公司治理结构而引进的制度

    1.外部董事制度的引进

    2.董事会下属委员会制度及监察委员会制度的引进

   三 运营实态

    1.外部董事制度的运营实态

    2.监察委员会制度的运营实态

    3.集中投票制、书面投票制、电子投票制的引进实态

   四 今后课题

    1.外部董事制度

    2.监察委员会制度

    3.集中投票、书面投票、电子投票制度

   五 结论

  中国公司法修改研究报告

   一 公司形式

   二 公司法与外商投资企业法并轨

   三 公司转投资

   四 股东出资

   五 公司章程

   六 公司法定代表人的设置

   七 股东质询权

   八 关联股东、关联董事的表决权限制

   九 股份交付

   十 董事、经理的忠实义务

   十一 违法分配股利的处理

   十二 合并分立中异议股东的股份购买请求权

   十三 公司僵局的处理

   十四 公司清算

   十五 有限责任公司的股份转让

   十六 有限责任公司股东人数是否规定上限

   十七 有限责任公司组织机构及职权设置

   十八 股份有限公司创立大会

    1.认股人是否包括发起人在内表述不清

    2.创立大会事项的表决程序不够合理

    3.现行公司法第92条规定,创立大会有“通过公司章程”的职权

   十九 股东大会通过决议的表决权数

   二十 其他需要修改的内容

  现代化视野中的中国公司立法

   一 现代化的公司立法应具有什么样的基本特质

    (一)现代化的公司立法应反映现代市场经济的内在要求

    (二)现代化的公司立法应顺应现代经济的发展趋势

    (三)现代化的公司立法应顺应社会进步潮流

   二 中国大陆公司法的历史局限性和时代滞后性

    (一)现行公司法是双轨体制的产物,不可避免地带有计划体制的痕迹

    (二)我国公司法无法体现现代经济的要求

    (三)公司法无法反映当今社会的进步潮流

    (四)公司法难以满足实践的需求

   三 中国大陆公司法的现代化首先应当立足于立法理念的现代化

    (一)公司本位

    (二)公平竞争

    (三)开放意识

   四 中国大陆公司法应立足于时代要求,积极回应现实,作出及时、全面的修订

    (一)降低公司设立门槛,为公司设立创造条件

    (二)增加赋权性规则,扩大公司自治空间

    (三)完善公司治理结构,维护公司中小股东的利益,改进职工参与制度

   五 结语

  美国2002年“Sarbanes-Oxley Act”对公司法现代化趋势之规范

   一 Sarbanes-Oxley Act of 2002之源由与概说

   二 近年来美国之企业弊端与公司重要白领阶级之违法情况

    (一)美国企业弊端概况

    (二)企业高级白领之犯罪与惩罚不相当

   三 Sarbanes-Oxley Act之主要内容*

    1.职责(Establishment;administrative provisions)

    2.运作

    3.委员会成员

    4.强制登记(Registration with the Board)

    5.对登记之会计师事务所为检查(Inspections of registered public accounting firms)

    6.监督(Commission oversight of the Board)

    1.审计人员执业范围之排除(Services outside the scope of practice of auditors)

    2.预先审核(Preapproval requirements)

    3.会计师轮换(Auditor partner rotation)

    4.利益冲突(Conflicts of interest)

    1.公司内审计委员会(Public Company audit committees)

    2.公司对财报之责任(Corporate responsibility for financial reports)

    3.财报不实利益之索回(Forfeiture of certain bonuses and profits)

    1.定期财报之揭露(Disclosures in periodic reports)

    2.禁止贷款予高阶主管与董事之利益冲突(Enhanced conflict of interest provisions)

    3.内部关系人交易之揭露(Disclosures of transactions involving management and principal stockholders)

    4.道德规范(Code of ethics for senior financial officers)

   四 Sarbanes-Oxley法案对公司会计财务与审计制度之重大改革

    (一)强化公司治理(Corporate Governance)制度

    (二)加重企业主管舞弊行为之处罚:

    (三)规范查核独立原则,限制公司查核会计师之业务

    (四)成立“公开发行公司会计监督委员会”(Public company Accounting Oversight Board),严格监督签证会计师与事务所

    (五)加强利益冲突之规范(enhanced conflict of interest provisions),限制公司资金贷与业务执行者(prohibition on personal loans to executives),严格要求揭露关系人交易(disclosures of transactions involving management and principal stockholders)

   五 Sarbanes-Oxley法案就美国证券交易法之修改与增订

   六 结语

  从东亚经验的比较借鉴论中国公司法改革

   一 现代经济社会对传统公司法理念的冲击

    1.一向被人们奉为公司法基本“教义”的“股东有限责任制度”,在公众公司领域遭到了越来越多的质疑

    2.传统的“资本多数决原则”受到人力资本理论、利益相关者理论的挑战

    3.运作效率和交易安全目标的重新定位

    4.跨国资本的冲击,正在缩小各国公司法保留的本土特色

   二 1993年公司法的制度缺陷和改革的必要性

    1.未能从根本上满足公司营运自主化的基本要求

    2.未能从根本上满足公司资本成本最低化的要求

    3.未能从根本上体现投资者保护法制化的原则

   三 东亚公司法修改经验与我国公司法现状的比较

    (一)公司设立和注册资本制度的改革

     1.废除对公司营业范围的限制

     2.放宽对实物出资的限制

     3.股份公司折衷授权资本制的推行

     4.降低股份公司最低出资限额

    (二)股份公司控制股东责任的法定化

     1.控制股东债权次位受偿

     2.控制股东的债权限制

     3.控制股东先补偿,后赔偿原则

     4.控制股东、控制股东负责人和其他获利公司的连带赔偿责任

     5.从属公司债权人与股东的独立代位求偿权

     6.相互投资公司的表决权限制

    (三)新股发行和转让管制的放宽

     1.关于新股发行程序

     2.种类股份的多样化

     3.中国台湾地区2002年私募制度的开放

     4.放宽发起股东和高管股份转让自由

    (四)股份回购及员工持股制度的改进

     1.股份回购管制的放松

     2.高管和员工持股

    (五)公司转投资和重组限制的放松

     1.关于转投资控制的逐步放松

     2.公司合并与分割制度的改进

    (六)股份公司治理结构和内控制度的革新

     1.选择性或强制性独立董事制的引进

     2.强化监事会的独立性

     3.降低少数股东行权条件,改革股东大会制度

     4.强化董事会下属专业委员会

     5.减轻董事对公司的责任

    (七)股份公司破产预防制度的设置

     1.日本较早引进的公司更生制度

     2.中国台湾地区2001年完善的公司重整制度

   四 关于我国公司法改革的思考和建议

    (一)释放公司运营的自主性,保护公司的活力

     1.关于公司设立

     2.关于章程的自主空间

     3.关于公司的出资财产

     4.关于公司的控股结构

     5.关于公司代表人制度

     6.关于股权激励机制

     7.关于国有企业的特别规定

    (二)降低公司资本成本,提高资源配置效率

     1.关于简化公司发行新股必须具备的条件

     2.关于上市条件。我国公司法应放弃对上市条件的具体规定

     3.关于公司股份回购。扩大允许回购股份的空间

     4.关于股份有限公司实行折衷授权资本制

     5.关于股东投资退出机制

     6.关于在税后利润中提取公益金的问题

    (三)保障投资安全度,提高公司公信力

     1.关于公司透明度

     2.关于母子公司关系

     3.明确控制股东的诚信义务

     4.关于中小股东利益保护

     5.关于股东大会制度

     6.关于董事会制度

     7.关于公司的危机处理和社会责任

    (四)强化问责条款,提高可诉性

  公司社会责任辨

   一

   二

    (一)美国部分州公司法引入“利害相关人”利益保护的背景与状况综述

    (二)美国“利害相关人立法”过程中的两点反常与异动

    (三)“利害相关人”立法的实际情况

    (四)小结

   三

    (一)笔者的基本观点

    (二)主要理由

   四

 第二部分 大会论文 第七单元 控制股东义务与少数股东保护

  公司股本变动与保护反对股东利益

   一 多数决原则下的反对股东

   二 反对股东与公司决议效力

   三 反对股东的特别保护制度

  闭锁性公司少数股东之保护

   壹 前言

   贰 闭锁性公司之基本概念

    一 总说

    二 意义及界定标准

     (一)美国法

      1.美国法曹协会之“模范商业公司法”

      2.美国法律协会之“公司治理原则”

      3.特拉华州之《一般公司法》

     (二)日本法

     (三)中国台湾地区法

    三 组织特性

     (一)所有权与经营权合一

     (二)稳定之股东结构

   参 闭锁性公司少数股东之地位

    一 总说

    二 少数股东与控制股东之界定

     (一)美国法

      1.美国法律协会之《公司治理原则》

      2.加州之《一般公司法》

      3.美国司法实务之认定标准

     (二)日本法

     (三)中国台湾地区法

      1.公司法所建立之判定基准

      2.金融控股公司法所建立之判定基准

    三 法律地位之特点

    四 法律地位之确保

     (一)股东书面协议

     (二)特别股之发行

    五 控制股东之压迫手段

     (一)利益排挤

     (二)权益冻结

   肆 闭锁性公司少数股东之保护机制

    一 总说

    二 美国法

     (一)法制基础

      1.美国法曹协会之《模范商业公司法》

      2.各州公司法之发展

     (二)压迫行为之实务认定标准

      1.信任义务理论

      2.合理期待理论

     (三)救济模式

    三 日本法

    四 中国台湾地区法

     (一)法制现况

     (二)发展动向

   伍 结论

  妥善治理公司保护小股东利益

   第一章 前言

    一 印尼《公司法》的渊源

    二 印尼妥善治理公司结构

    三 保护小股东利益的研讨和意义

   第二章 小股东在公司中的处境和状况

    一 小股东和大股东与公司以及股东之间的关系

    二 小股东在公司中的权利和义务

    三 小股东权益的削减和亏损

   第三章 小股东权益的保护

    一 通过国家《宪法》(Konstitusi/Constitution)*

    二 通过国家机关

     1.通过行政机关*

     2.通过立法机关

     3.通过司法机关

    三 通过仲裁机构和争执解决抉择

     1.仲裁*模式(Arbitration)

     2.谈判模式*(Negotiation)

     3.调解模式(Mediation)

     4.调停模式(Conciliation)

    四 通过合同

    五 通过社会群体

    六 通过法人伦理道德

    七 通过《公司法》条款

    八 通过英美和大陆法系的原则、义务和权利

     1.戳穿公司面纱原则(Doctrine of Piercing the Corporate Veil)*

     2.越权原则(Doctrine of Ultra Vires)*

     1.优先权(Pre-emptive Right)*

     2.评估权(Appraisal right)*

     3.派生诉讼权(Derivative right)英美法系以美国为代表的派生诉讼权是19世纪小股东与公司的恶意经营管理层人员侵害公司和第三者争执后取得的权利,主要原因是公司本身不为自己提出诉讼,虽然公司被侵害而损失也没有要求赔偿。在美国,根据普通法,派生诉讼受到法律界的重视,尤其为受害的小股东争了口气。以前小股东在公司受损害时无能为力,如今的派生诉讼原则是保护小股东的权利,因为一个小股东和几个小股东在一起可代表公司,通过法院要求侵害者停止侵害公司的法律行为,给公司带来损失的,可要求侵害者予以赔偿。">*

     4.直索权(Enquetesrecht)

     5.私人财产权(Personal Property’s Right)

   第四章 结论和建议

    一 结论

    二 建议

  控股股东的受信义务

   一 问题的提出

   二 受信义务的移植理论

   三 美国公司法上股东的受信义务

   四 中国上市公司的“掏空”及法律适用

   五 结论

  反对少数股东的保护

   一 同样问题,不同声音?

   二 是否存在过头保护:对立法和司法的若干批评

    (一)股东知情权范围的法律构造:少数股东能否查阅董事会会议记录

    (二)利润分配请求权的司法模式:超越股东会决议程序保护少数股东的股利分配请求权是否妥当

   三 股东权利构造的基本面:公司法与法律哲学

    (一)股东权利分配的团体法哲学:维持公司团体人格的独立存在

    (二)股东权利分配的生态规则:大股东大权利、小股东小权利

    (三)股东权利保护的边界:股东的合理期待

   四 问题的实质(代结论)

  论有限责任公司中的压制和救济

   一 压制的特征和表现

   二 对压制研究的意义

   三 压制成因的分析

   四 压制的判断

    (一)美国判例法的三种标准

    (二)英国的合理预期标准

    (三)合理预期标准的任意性和强制性

    (四)判断压制确定性和法院的自由裁量

   五 压制的救济

    (一)压制的救济方式

    (二)直接诉讼和代表诉讼

    (三)司法救济中法院的自由裁量

   六 股份的价值评估

    (一)价值评估的重要性

    (二)价值评估的焦点

    (三)专家评估和法院的裁量权

   七 结论

  控股股东信义义务:比较法分析及对中国的立法建议

   一 导言

   二 控股股东信义义务的名称妥当性

   三 控股股东的界定标准

   四 控股股东信义义务的法理基础

    1.英国

    2.美国

    3.大陆法系

    4.控制权:控股股东信义义务的直接来源

   五 义务的范围和标准

    1.控股权的使用

    2.控股权转让

   六 结论

  保护少数派股东的法理基础与价值探析

   一 基于公司权力关系论的少数派股东(中小股东)保护

    (一)从公司内部的权力关系界定“中小股东”

     1.应以“少数派股东”替代“中小股东”概念

     2.依据持股状况及公司中的权力关系来确认“少数派股东”

    (二)关于股东民主原则

    (三)从权力关系到信义关系

   二 基于立法目标论的少数派股东保护——以效率为主的考量

    (一)股东的“理性冷漠”与“搭便车”问题

    (二)公司内部的代理成本和与委托成本问题

    (三)特定主体行为的外部性效应问题

   三 境外学者对少数派股东保护的实证分析成果

   四 结论

 第二部分 大会论文 第八单元 公司法修改与公司法的现代化

  预定2005年实施的日本公司法制的现代化

   一 前言

   二 公司法制现代化的目的

   三 有限公司与以章程限制股份转让的股份公司的制度并轨

   四 创立LLC制度

   五 创立会计参与制度

   六 组织重组行为中对价的灵活化

   七 结语

  立法政策与中国大陆公司法的现代化

   一 引言

   二 现行公司法的立法政策及对现行公司法的影响

    (一)现行公司法的立法政策

    (二)立法政策对立法的影响

   三 我国公司法现代化的目标

    (一)公司法现代化的内涵

    (二)中国大陆公司法现代化的近期目标

   四 实现公司立法政策的转变

    (一)从二元公司法律制度到一元公司法律制度,实现公司法制统一

    (二)公司立法与国有企业改革立法宜分别进行

    (三)从防止滥设转变为方便设立

    (四)从将单一公司作为规范对象转变为将单一公司和关联企业与企业集团同时作为规范对象

    (五)净化公司法的调整内容,协调公司法与证券法的关系

    (六)从强调事先规制到加强事后救济

  公司法的自由主义及其法律政策

   一 公司的自由人格主义

   二 公司的自由设立主义

   三 自由资本主义

   四 自由治理主义

   五 自由交易主义

  论新公司法的现代化

   一 立法技术的现代化

    (一)归零思考,全面修正

    (二)公司法的国际化与本土化应当有机结合

    (三)协调立法、统一立法

    (四)大小公司区分立法

    (五)宜细不宜粗,切实增强公司法条款的可操作性,特别是可诉性

   二 立法内容的现代化

    (一)相信商人的智慧,扩张公司与股东的自治空间

    (二)以降低交易成本为导向,进一步减少和规范行政干预

    (三)落实股东平等原则,对各类股东提供平等保护

    (四)正确处理公司自治与司法干预的关系,鼓励司法权积极审慎地介入公司生活

    (五)完善公司资本制度,维护交易安全与鼓励投资并重

    (六)在追求股东价值最大化的同时,应当强化公司的社会责任

  试论新兴加转轨时期公司法律现代化与公司自治的实现

   一 新兴加转轨时期公司立法的理念:管制抑或自治

   二 多层次公司规则体系与公司自治

   三 我国上市公司治理规则体系之完善

  日本新商法与公司监督体制的改革

   一 前言

   二 监事会制度的机能强化

    1.监事出席董事会义务和意见陈述义务的法定化

    2.监事任期的延长

    3.监事辞职时的意见陈述权

    4.监事会的同意权及提案权

    5.监事对公司的责任及责任减免

    6.其他强化监事监督职权的措施

   三 外部监事制度的完善

    1.外部监事的任职资格

    2.外部监事的在全体监事中的比例

    3.其他与外部监事相关的规定

   四 大公司监督模式的根本改革——以审计委员会制度为中心

    1.大公司经营监督体制中的审计委员会

    2.审计委员会的构成及成员的任职资格

    3.审计委员会监督职权的实现方式

    4.审计委员会与其他部门的合作

   五 结语——兼谈对我国公司法的启示

本书就转型中的公司法在理念的创新和制度规则的现代化等方面面临的各种问题进行了深入的分析和讨论,全书重点着眼于以下三个方面:第一,境外公司法现代化的趋势;第二,从比较法的角度看中国公司法;第三,中国公司法具体制度的检讨与完善。全书收集了来自英国、德国、美国、日本、韩国、印尼和中国大陆、香港、台湾等国家和地区的学者的成果,具有丰富的资料性和较强的理论价值。