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中国对上海合作组织成员国直接投资研究图书
Research on China's Outward Foreign Direct Investment of SCO Members
[内容简介] 《中国对上海合作组织成员国直接投资研究》是在上海合组织的整体框架范围内阐明中国对以俄罗斯和哈萨克斯坦为代表的转型经济国家直接投资的现状及其特点，探究中国对上海合作组织成员国直接投资的动因、主要影响因素及直接投资的贸易效应，为进一步提升中国对上海合作组织成员国直接投资的规模和效益提供理论支持和政策指导。同时，弥补现有研究的不足，进一步丰富发展中国家和新兴经济体对外直接投资理论。
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图表目录
索引
第一章 绪论
第一节 选题背景及研究意义
一 选题背景
1.对外直接投资从发达国家主宰进入各类国家全面参与的新时代
2.中国进入吸引外资和对外投资并驾齐驱的新时代
3.中国对外直接投资仍处于比较弱势的地位
4.上海合作组织区域经济合作中的贸易投资便利化深入发展
5.中国能源进口多元化战略与上合组织成员国能源出口多元化战略恰为互补
6.中国对上合组织的投资虽迅猛发展，但占比很小，亟须深入研究
7.全球经济复苏疲软为中国扩大对上合组织成员国的直接投资带来新机遇
二 研究意义
（一）理论意义
1.扩展中国对外直接投资国别研究的范围
2.从上合组织的新视角切入，研究中国对外直接投资的新问题
3.弥补中国对转型期经济体直接投资方面研究的不足，在丰富该理论的同时，对其他转型国家直接投资也有一定的借鉴和指导意义
4.丰富了发展中国家和新兴经济体OFDI理论
（二）现实意义
1.贯彻国家“走出去”战略，深化中国与俄、哈战略协作伙伴关系
2.对实现国家能源战略和保障国家经济安全具有一定的现实意义
3.对完善国家对外投资的监管指导、政策支持、法律保障以及服务体系等具有一定的借鉴意义
4.发挥比较优势，谋求国际分工地位和利益
5.为中国企业开展对外直接投资提供有价值的参考和指导，提高中国企业的国际竞争力
6.有助于推动上合组织区域经济合作长远目标的实现，提升中国在上合组织的影响和地位
7.对促进中国边疆稳定和国防安全具有重要的现实意义
三 研究目的
第二节 文献综述
一 中国对外直接投资相关研究
（一）中国对外直接投资动因的研究
1.中国对外直接投资动因理论的研究
2.中国对外直接投资一般动因的研究
（二）中国对外直接投资的影响因素研究
1.投资东道国视角的影响因素
2.投资母国视角的影响因素
（三）中国对外直接投资的贸易效应研究
1.中国对外直接投资的总体贸易效应
2.中国对外直接投资对不同产业行业的贸易效应
二 中国对上海合作组织成员国直接投资的相关研究
（一）中国对上海合作组织成员国直接投资动因的研究
（二）中国对上海合作组织成员国直接投资影响因素的研究
1.社会和政府方面的社会环境制约
2.经济因素的制约
（三）中国对上海合作组织成员国直接投资贸易效应的研究
三 文献评价
（一）对中国对外直接投资相关问题研究的评价
（二）对中国对上海合作组织成员国直接投资相关研究的评价
第三节 基本概念界定
一 对外直接投资的定义
二 对外直接投资的内涵或范围界定
三 对外直接投资统计的范围
四 与对外直接投资额有关的几个数据指标
第四节 研究思路、内容及方法
一 研究思路与框架
二 主要研究内容
三 研究方法
1.理论分析与实际分析相结合
2.实证分析与规范分析相结合
3.定性分析与定量分析相结合
4.纵向比较和横向比较分析相结合
第五节 研究难点与创新点
一 研究难点
1.状况研究部分
2.特殊动因部分
3.政策建议部分
二 创新和特色
1.研究范围和视角创新
2.研究内容创新
3.理论创新
4.研究方法的拓展
第二章 理论依据
第一节 对外直接投资理论及其发展
一 垄断优势理论
二 产品周期理论
三 内部化理论
四 国际生产折中理论
五 边际产业扩张理论
六 投资诱发要素组合理论
七 投资发展周期理论
八 小规模技术理论
九 技术地方化理论
十 技术创新和产业升级理论
十一 LLL模型
第二节 国家政策支持理论
一 市场失灵理论
二 产业扶持理论
三 战略性贸易政策理论
四 WTO与政府支持相关的协议
（一）《补贴与反补贴措施协议》
（二）《与贸易有关的投资措施协议》
第三节 软权力理论
一 软权力理论提出的背景
二 软权力理论的核心内容
三 从“软权力”到“巧权力”
第三章 中国对上海合作组织成员国直接投资状况分析
第一节 上海合作组织区域经济合作现状及中国的地位
一 上海合作组织区域经济合作的背景与目标
（一）上海合作组织区域经济合作的提出
1.上海合作组织的产生
2.上海合作组织区域经济合作的提出
（二）上海合作组织区域经济合作的范围和重点领域
1.上海合作组织区域经济合作的范围
2.上海合作组织区域经济合作的重点领域
（三）上海合作组织区域经济合作的宗旨和目标
1.上海合作组织区域经济合作的宗旨
2.上海合作组织区域经济合作的目标
二 上海合作组织区域经济合作现状
（一）建立和完善了区域经济合作机制
（二）各领域务实合作不断扩大和提高
1.基础设施领域的合作
2.能源领域的合作
3.金融领域的合作
（三）成员国贸易规模持续扩大
（四）相互投资加速发展
（五）贸易投资便利化进程加速
三 中国在上海合作组织区域经济合作中的地位
（一）中国是上海合作组织中经济规模最大且发展前景最好的国家
（二）中国是上海合作组织中贸易规模最大且发展前景最好的国家
（三）中国是上海合作组织中吸引外商直接投资规模最大的国家
（四）中国对外直接投资流量已超过俄罗斯，但存量低于俄罗斯
（五）中国在上海合作组织区域经济合作中承担着大国责任
1.中国对上海合作组织成员国提供了大量经济援助和无偿援助
2.中国为上海合作组织成员国提供了大量优惠贷款
3.中国在人才培训、网站建设等方面发挥着主导作用
第二节 中国对上海合作组织成员国直接投资状况分析
一 中国对上海合作组织成员国直接投资纵向比较分析
（一）投资规模动态变化
1.中国对上海合作组织成员国直接投资流量变动分析
2.中国对上合组织直接投资存量动态分析
（二）投资领域（行业）分布动态变化
1.中国对俄罗斯直接投资流量主要行业分布的动态变化分析
2.中国对俄罗斯直接投资存量主要行业分布的动态变化分析
（三）投资主体动态变化
1.对外直接投资以中央企业为主，但比重呈缓慢下降趋势
2.对外直接投资主体一直以国有企业为主，但比重变化较大，以2007年为界，呈现两阶段下降特征
二 中国对上海合作组织成员国直接投资横向比较分析
（一）与中国对外直接投资总量的比较
1.投资规模横向比较
2.投资增长速度横向比较
3.投资比重横向比较
4.投资行业分布横向比较
（二）与中国对主要经济体对外直接投资的比较
1.投资规模横向比较
2.投资增长速度横向比较
3.投资比重横向比较
4.投资行业分布的横向比较
（三）与发达国家对上海合作组织成员国直接投资的比较
1.中国在哈萨克斯坦外国直接投资来源地中的位置
（1）投资规模横向比较
（2）投资比重横向比较
（3）投资行业分布横向比较
2.中国在俄罗斯外国投资来源地中的位置
（1）投资规模横向比较
（2）投资行业分布横向比较
第三节 上海合作组织成员国直接投资发展阶段、绩效指数与前景预测
一 上海合作组织成员国直接投资发展阶段比较
（一）中国对外直接投资发展阶段
（二）俄罗斯对外直接投资发展阶段
（三）哈萨克斯坦对外直接投资发展阶段
（四）结论
二 上海合作组织成员国对外直接投资绩效指数比较
（一）对外直接投资绩效指数及其含义
（二）上海合作组织成员国对外直接投资绩效指数比较
三 中国对上海合作组织成员国直接投资前景预测
（一）预测用数据及其来源
（二）预测方法与结果分析
第四章 中国对上海合作组织成员国直接投资的动因和影响因素
第一节 中国对上海合作组织成员国直接投资的动因
一 中国对外直接投资的一般动因
（一）基于统计资料的中国对外直接投资主要动因分析
1.市场导向
2.资源导向
（二）基于问卷调查的中国对外直接投资动因分析
1.中国企业在2001年以前对外直接投资的动因是以市场导向为主
2.中国企业2001年以后对外直接投资的动因呈现多样化特点，但仍以市场导向为主
二 中国对上海合作组织成员国直接投资的特殊动因
（一）特殊动因的确立
（二）特殊动因的论证
1.资源寻求型特殊动因
2.基于地缘政治视角的国家利益导向型动因
（1）地缘政治视角的特殊性和必要性
（2）国家利益导向动因
第二节 中国对上海合作组织成员国直接投资影响因素定性分析——母国视角
一 政府管理方面
二 政策支持方面
1.资金困难是目前中国企业对外投资最重要的制约因素
2.财税政策支持严重不足
3.金融支持不足且极不平衡
4.对外投资保险服务薄弱
三 法律保障方面
1.总体上缺失对外投资基本法
2.对外投资促进法律制度不完善
3.对外投资管理法律制度重审批而轻管理
4.对外投资保护法律制度不完备
四 政府服务方面
1.政府海外投资服务职能薄弱
2.对外投资信息服务层次低且信息量小
五 跨国经营人才方面
1.跨国经营管理人才的培养和培训严重不足
2.商贸经济类俄语人才的供求矛盾突出
六 民营企业支持政策缺位
第三节 中国对上海合作组织成员国直接投资影响因素实证分析——东道国视角
一 变量选择及理论解释
（一）变量的选择与说明
（二）自变量（解释变量）的理论解释与说明
1.人均GDP
2.货币汇率
3.自然资源禀赋
4.投资者保护指数
5.清廉指数
二 数据来源和基本统计描述
（一）数据来源
（二）变量的基本统计描述
三 模型设定与计量方法描述
（一）模型的建立与数据相关性分析
（二）Hausman检验及计量方法的选取
四 回归结果分析
五 结论
第五章 中国对上海合作组织成员国直接投资贸易效应实证研究
第一节 中国对上海合作组织成员国贸易发展现状
一 中国对上海合作组织成员国贸易发展规模
（一）中国对上海合作组织成员国贸易规模及其发展趋势
（二）中国对上海合作组织成员国国别贸易的规模及其发展趋势
（三）中国对上海合作组织成员国国别贸易占比分析
二 中国与上海合作组织成员国贸易差额
（一）中国与上海合作组织整体贸易差额
（二）中国与上海合作组织国别贸易差额
三 中国与上海合作组织成员国贸易商品结构
（一）中国与俄罗斯贸易商品结构
1.中国对俄罗斯出口商品结构
2.中国从俄罗斯进口商品结构
（二）中国与哈萨克斯坦贸易商品结构
1.中国对哈萨克斯坦出口商品结构
2.中国从哈萨克斯坦进口商品结构
（三）中国与乌兹别克斯坦贸易商品结构
1.中国对乌兹别克斯坦出口商品结构
2.中国从乌兹别克斯坦进口商品结构
（四）中国与吉尔吉斯斯坦贸易结构
（五）结论
四 中国对上海合作组织成员国贸易的地位
（一）中国对上海合作组织成员国贸易在中国外贸中的地位
（二）中国对上海合作组织成员国贸易在上合组织外贸中的地位
1.中国对上合组织成员国贸易在上合组织整体外贸中的地位
2.中国对上合组织各国贸易在各国外贸中的地位
第二节 中国对上海合作组织成员国直接投资贸易效应的实证分析
一 模型的建立和数据说明
（一）面板数据模型原理
（二）变量选择、数据说明及模型建立
二 面板数据（Panel Data）模型的适用性选择
三 进出口模型参数估计与结果分析
（一）出口模型参数估计与结果分析
（二）进口模型参数估计与结果分析
（三）出口贸易效应和进口贸易效应对比分析
四 结论
第六章 中国对上海合作组织成员国直接投资的政策建议
第一节 中国对上海合作组织成员国直接投资一般支持政策
一 建立政府引导、监管和协调三位一体的高效管理体系
（一）加强政府引导
1.制定对外投资专项发展规划
2.进一步完善中观和宏观指导工作
（二）加强对外投资企业和项目的监管
1.建立境外投资报告制度，加强对境外投资企业的监管
2.建立大中型海外投资项目跟踪制度，加强对外投资项目的监管
（三）建立促进对外直接投资的专门协调机制
1.加强对外投资国内各相关部门的协调
2.加强对外投资的海外协调
3.加强对外投资的国际法律制度协调
二 健全并加大以财政和金融为核心的政策支持体系
（一）完善财政政策支持体系
1.加大对外投资税收支持力度
2.制定体现国家产业发展导向的对外直接投资税收优惠政策
3.扩大专项资金支持规模，并组建对外直接投资发展基金
4.建立对外直接投资亏损准备金制度
（二）完善金融政策支持体系
1.成立中小企业政策性银行，并设立对外投资专项贷款
2.扩大境外投资专项贷款的规模
（三）建立健全中国对外投资保险保障体系
1.建立政府海外投资保险机构
2.设立国家政策性跨国信用信贷担保机构，完善跨国经营信贷担保体系
（四）加大对民营企业对外直接投资的政策支持力度
三 建立健全国内对外投资法律保障体系
四 建立健全对外投资服务体系
（一）建立中国海外投资专门服务机构
（二）进一步完善中国对外投资信息服务体系
1.建立全球性信息服务网络系统
2.整合国内政府相关网站，扩大信息容量和覆盖面，降低重复率
3.密切政府间的信息合作关系
4.提高信息咨询服务质量
（三）建立健全对外投资风险预警机制和服务
五 加强跨国经营管理人才的培养与培训
第二节 中国对上海合作组织成员国直接投资特殊支持政策建议
一 建立政府层面以外交、文化为重点的国家关系支持体系
（一）充分发挥经济外交的作用
1.加强政府间协调，尽快签署国际道路运输便利化政府间协定
2.建立外交保护中国公民和企业海外合法权益的长效机制
（二）深化教育合作，弘扬中华文化，服务于国家外交、安全和经济利益
二 对资源勘探开发投资项目制定专门的特殊支持政策
（一）设立海外风险勘察基金
（二）设立“资源开发专项贷款”
三 国家援外建设资金实行重点倾斜
四 强化俄语应用性教育，构建商务俄语专项人才培养体系
（一）制定应用型俄语人才培养规划
（二）实施短期、中期、长期相结合的俄语应用型人才培养模式
1.短期实施“商务俄语”人才培养专项工程
2.中期在扩大俄语专业学位研究生培养规模的基础上，分专业方向培养
3.长期建立“小学—中学—大学（专业俄语）”一条龙式的俄语教育体系
第七章 结论、局限与方向
第一节 主要结论
一 中国在上海合作组织区域经济合作中的地位
二 中国对上海合作组织成员国直接投资的特点
1.从纵向比较来看，中国对上合组织成员国直接投资的特点表现在四个方面
2.从横向比较来看，中国对上合组织直接投资的特点表现在三个方面
三 上海合作组织成员国直接投资发展阶段比较
四 上海合作组织成员国对外直接投资绩效指数比较
五 中国对上海合作组织成员国直接投资前景预测
六 中国对上海合作组织成员国直接投资的动因
1.基于统计资料的中国对外直接投资一般动因分析结果显示
2.基于问卷调查的中国对外直接投资一般动因分析结果显示
3.中国对上合组织直接投资的特殊动因是资源导向型和国家利益导向型
七 中国对上海合作组织成员国直接投资母国视角影响因素定性研究结论
1.政府管理体系不完善
2.政策支持严重不足且不平衡
3.法律保障方面，总体上缺失对外投资基本法
4.政府服务职能薄弱
5.跨国经营人才和商贸经济类俄语人才的供求矛盾突出
八 中国对上海合作组织成员国直接投资东道国视角影响因素实证研究结论
九 中国对上海合作组织成员国贸易的特点
1.中国对上合组织成员国贸易发展规模特点
2.中国与上合组织贸易差额特点
3.中国与上合组织成员国贸易商品结构特点
4.中国对上合组织成员国贸易的地位
十 中国对上海合作组织成员国直接投资的贸易效应实证研究结论
十一 中国对上海合作组织成员国直接投资一般支持政策建议
1.建立政府引导、监管和协调三位一体的高效管理体系
2.健全并加大以财政和金融为核心的政策支持体系
3.建立健全国内对外投资法律保障体系
4.建立健全对外投资服务体系
5.加强跨国经营管理人才的培养与培训服务
十二 中国对上海合作组织成员国直接投资特殊支持政策建议
1.建立政府层面以外交、文化为重点的国家关系支持体系
2.对资源勘探开发投资项目制定专门的特殊支持政策
3.国家援外建设资金和项目实行重点倾斜，并把援助与对外直接投资相结合
4.实施短期、中期、长期相结合的商务俄语应用型人才培养体系
第二节 研究局限与未来研究方向
一 研究局限
1.规模预测
2.影响因素
3.中国对上海合作组织成员国直接投资行业分布的分析
4.对外直接投资发展阶段和绩效指数的比较
5.中国对上海合作组织成员国直接投资主体的分析
6.中国对上海合作组织直接投资特殊动因的分析
二 未来研究方向
1.中国对上合组织直接投资的重点领域及利益分配
2.中国对上海合作组织成员国直接投资行业分布的国别差异分析
3.中国对上合组织直接投资影响因素更全面的分析
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