后危机时期香港国际金融中心发展图书
Post-crisis Development of Hong Kong as an International Financial Center
[内容简介] 香港金融市场不论从资产规模、交易量，还是从投资者数量来讲，在全球都具有领先的地位。在全球国际金融中心综合指标排名中，香港名列第四，仅次于伦敦、纽约和东京。然而，在新的国际经济发展形势下，尤其是在2008年爆发全球性的金融危机以后，全球的金融格局发生了重大变化，国际上金融监管的思路也发生了相应的变迁。在此背景下，香港国际金融中心的发展遇到了新的挑战。同时，人民币国际化的推出，也使香港国际金融中心面临新的发展机遇。本书依据金融中心形成的理论，在梳理香港国际金融中心形成和发展的影响因素的基础上，研究香港在新的历史时期如何借助人民币国际化来打造新的优势，巩固和提升其国际金融中心的地位。
总序
前言
编辑委员会
第一章 国际金融中心形成与发展的理论体系
第一节 国际金融中心的界定和分类
一 国际金融中心的界定
二 国际金融中心的分类
（一）名义—功能分类法（目的的角度）
（二）地理分类法（地理的角度）
（三）发展阶段分类法（历史的角度）
第二节 国际金融中心理论的形成
一 金融集聚理论
二 区位理论
（一）区位与金融业务供给需求
（二）区位与技术进步
（三）区位与金融环境
三 发展的历史阶段性理论
（一）经济发展的阶段性理论
（二）城市发展阶段性理论
四 信息流金融中心论
第三节 国际金融中心评价指标
一 国际金融中心评价指标类型
二 国际金融中心指标体系
1.干杏娣（2002）提出了一个指标体系来衡量国际金融中心的演进水平
2.胡坚和杨素兰（2003）从国际金融中心形成的经济、金融和政治三个最主因素出发构建了评价国际金融中心的指标体系
3.杨再斌、匡霞（2004）根据演化经济学的观点提出，任何事物的最终结果都将受到演化时的初始条件、遗传因子和路径选择的影响，都将经历一个制度锁定和闭锁的过程
4.姚洋和高印朝（2007）首先分析了影响金融中心形成和运行的因素，然后依据国际金融中心的形成和运行具有较高相关度的原则，构建了包括经济环境、金融市场、金融机构和金融制度4个指标体系
5.张泽慧（2005）认为，金融中心的存在不仅为金融中介提供了宽松的制度环境，而且有能力提供专业化服务，更重要的是能够使金融机构获取在其他市场不能获取的利润和安全，因此，金融中心指标体系应全面反映这一事实
第四节 本书指标体系的构建
一 评价指标体系述评
二 发展水平指标体系的构建
（一）规模化指标
（二）收益性指标
（三）稳健性指标
（四）流动性指标
（五）国际化指标
三 影响因素指标体系的构建
第二章 香港国际金融中心的演进历程及其影响因素分析
第一节 香港金融中心发展演进历程概述
一 形成之初：20世纪70年代以前
二 渐成规模：20世纪70～80年代
三 完善中的国际金融中心：20世纪80年代末至今
第二节 采用的指标
一 采用的基础指标
（一）国际金融中心发展水平指标的采用
（二）国际金融中心的影响因素指标的采用
二 若干综合指标的提出
（一）国际金融中心发展水平综合指标的提出
（二）区位优势：中国内地因素综合指标
（三）基础设施因素综合指标
第三节 实证检验结果
一 单位根检验
二 协整检验
（一）理论模型
（二）两变量协整
（三）多变量协整
（四）格兰杰因果检验
三 VAR检验
（一）VAR（向量自回归）模型定义
（二）Lindi与LGDP回归的模型稳定
（三）Lindi与Ltrade得到的VAR模型稳定
（四）对综合指数、真实利率、消费价格指数以及人均期望受教育年限做同样的回归
（五）发展水平综合指标与内地因素指标进行回归得到的脉冲响应（见图2-8）
第三章 香港和周边国际金融中心的比较
第一节 研究意义
第二节 国际金融中心的发展水平比较研究
一 指标体系的选取
（一）规模化指标
（二）收益性指标
（三）稳健性指标
（四）流动性指标
（五）国际化指标
二 数据比较
（一）选取样本和数据说明
（二）规模化指标
（三）流动性指标
（四）收益性指标
（五）稳健性指标
（六）国际化指标
三 综合指标分析
（一）聚类分析
（二）因子分析
第三节 国际金融中心的影响因素比较研究
一 影响因素比较分析
（一）国际金融中心的竞争
（二）发展水平的制约分析
1.开放的商业环境和经济自由化
2.吸引高端金融人才，优化教育质量，不断创新以保持金融中心的吸引力和竞争力
3.政府通过监管，对金融中心发展实行政府导向的全面建设规划
（三）国际金融中心影响因素指标
（四）数据分析
1.基础设施
2.人力资源
3.商业环境
4.政策监管
二 影响因素统计分析
三 香港国际金融中心的优劣势分析
（一）香港国际金融中心的主要优势
（二）香港国际金融中心的主要劣势
第四章 香港金融机构集聚分析
第一节 金融机构集聚相关概念
第二节 香港金融机构的现状
一 香港金融机构的构成
1.香港银行业在国际金融贸易市场上具有举足轻重的地位
2.香港保险业在亚洲的地位也首屈一指
3.证券市场竞争激烈
二 全球金融危机对香港金融机构的影响
第三节 香港金融机构的集聚
一 香港银行的集聚分析
二 香港所有金融机构的集聚分析
第四节 香港国际金融中心的比较优势
一 香港国际金融中心的内生比较优势
二 香港国际金融中心的外生比较优势
1.制度因素
2.法律因素
3.人才因素
4.金融基础设施因素
5.地理因素
第五节 香港金融机构集聚影响因素分析
一 模型介绍及数据选取
（一）内生比较优势
（二）外生比较优势
二 主成分分析模型
三 时间序列模型
（一）单位根检验
（二）协整检验
四 结论
（一）贸易需求对金融机构集聚的影响
1.影响原因
2.影响方式
（二）其他解释变量对金融机构集聚的影响
1.经济环境对金融机构集聚的影响
2.通信设施对金融机构的影响
3.其他金融支持部门对金融机构集聚的影响
第六节 提升香港国际金融中心的政策建议
一 继续加强粤港合作
二 建立人民币离岸市场提升国际影响力
第五章 香港金融市场国际化程度
第一节 香港金融市场概况
第二节 香港的银行业与货币市场国际化程度
一 香港银行业国际化程度
二 香港货币市场国际化程度
1.客户存款数量
2.香港银行业所有认可机构的贷款及垫款总额
3.香港及境外银行的同业借款数目
4.香港及境外银行的同业贷款数目
5.香港所有银行认可机构对境外银行及非银行客户的债务及债权
第三节 香港外汇市场国际化程度
第四节 香港证券市场国际化程度
一 香港证券市场国际竞争力攀升
二 香港基金市场国际化程度
三 香港债券市场国际化程度
第五节 香港保险市场国际化程度
第六节 香港金融市场产品创新
一 香港金融市场产品创新的必要性
二 香港银行业的产品创新
1.大力发展银行业定息产品
2.利用香港各大银行集团，建立银行系租赁公司并完善贷款种类
三 外汇市场的产品创新
1.加快NDF等人民币衍生产品的开发
2.完善外汇交易方式和产品组合的多元化
四 证券市场的产品创新
1.鼓励ETFs产品的发展
2.完善债券市场，发展资产证券化
3.活跃香港的股票期货市场和股票期权市场
五 保险业的产品创新
1.与时俱进，开发弹性产品和新型产品
2.突破传统思维，加强保险与银行、证券的融合
第六章 香港和上海的错位发展
第一节 香港人民币离岸市场发展的现状及问题
一 香港人民币离岸市场发展现状
二 香港人民币离岸市场存在的问题
（一）回流机制亟待完善
（二）香港人民币资产池太小
（三）香港人民币应用渠道有限，且出现结构性失衡
（四）香港不是完全的离岸中心，受到较为明显的制度约束
第二节 香港人民币离岸市场的发展思路
一 出台相关法律法规，建立规范的人民币离岸中心
二 明确市场准入制度，促进人民币市场稳健运行
三 继续做好跨境贸易人民币的结算
四 扩展商业银行贷款，形成人民币的派生机制
五 发展债券市场，建立人民币的融资机制
六 发展衍生产品，建立人民币的风险管理机制
七 完善金融监管，防范境内外汇率恶性投机风险
八 逐步放松金融管制，建立真正全球的人民币离岸中心
第三节 上海人民币在岸市场的发展思路
一 上海在岸人民币市场现状
二 上海人民币在岸市场的发展建议
1.在上海证券市场试点境外人民币QFII制度
2.进一步放开境外人民币债券的发行规模和发行主体
3.适时在上海A股市场启动“国际板”
第四节 香港和上海的相互合作
一 港沪金融市场建设要有明确定位
二 港沪两地要展开金融业务创新合作
三 港沪金融监管部门实行联合金融监管
四 港沪建立人民币汇率风险联合管理体系
第五节 结语
第七章 香港人民币离岸金融中心建设研究
第一节 离岸金融中心概述
一 国际离岸金融中心的产生及发展
二 国际主要离岸金融市场
（一）伦敦离岸金融中心
（二）纽约离岸金融中心
（三）新加坡离岸金融中心
（四）加勒比海地区离岸金融市场
第二节 建设香港人民币离岸中心的意义
一 香港人民币离岸中心对中国内地的积极影响
（一）香港人民币离岸金融中心可以推动人民币国际化进程
（二）有利于形成一个完全市场化的人民币利率指标
（三）可以加强我国金融监管力度并增强金融监管有效性
二 香港人民币离岸金融中心对香港经济的积极效用
（一）为香港银行体系找到新的负债来源和资产运用渠道
（二）进一步提高香港对内地的金融辐射能力
（三）有利于国际资本再返香港市场
第三节 香港人民币离岸业务
一 香港人民币支付与结算业务
二 香港人民币存贷款市场
三 香港离岸人民币债券市场
第四节 建设香港人民币离岸中心政策建议
一 增加香港离岸市场中的人民币供给量
（一）跨境贸易结算
（二）人民币互换协议
（三）向有需求的境外企业提供人民币贸易融资业务
（四）内地企业开展境外直接投资（ODI）
（五）鼓励境外机构和企业到内地发行人民币债券
二 扩大人民币投资平台
（一）提高对境外企业出口时使用人民币结算的比例
（二）扩大人民币债券发行主体和发行规模
（三）建立和扩大人民币QFII对内地资本市场的投资渠道
（四）鼓励人民币计价的股票以及ETF基金在香港证券交易所挂牌上市
（五）允许境外机构进入内地银行间债券市场
三 结语
第八章 境内外人民币远期市场定价优势问题研究
第一节 境内外人民币远期外汇市场简介
一 境内人民币远期外汇市场
（一）我国远期结售汇市场
（二）银行间远期市场
二 境外人民币远期市场
第二节 境内外人民币远期外汇市场定性比较
一 人民币远期结售汇外汇市场与NDF市场的定性对比
二 NDF和DF汇率的变动趋势分析
第三节 DF汇率和NDF汇率关系的实证检验
一 数据描述
二 单位根检验
三 格兰杰因果检验
四 NDF和DF远期汇率的格兰杰因果检验结果的解释
第四节 DF和NDF汇率关系的政策意义
一 对推动人民币汇率形成机制市场化的建议
二 关于人民币无本金交割远期市场的建议
三 对完善我国人民币远期市场的建议
第九章 香港与广东的金融合作
第一节 香港与广东合作的经济基础
一 粤港两地经贸关系的变化
（一）贸易总量变化分析
（二）香港与内地的进出口贸易情况
（三）贸易方式变化分析
1.加工贸易总量加大，占比呈下降趋势
2.商品贸易规模较大，服务贸易增长迅速
二 香港对广东金融关系的变化
（一）粤港投资关系的变化
1.内地对香港投资变化分析
2.香港对内地投资变化分析
3.粤港金融关系的变化
（二）粤港金融机构互动关系分析
1.广东省金融机构在香港设立分支机构情况
2.香港金融机构在广东省设立分支机构情况
（三）粤港金融市场合作关系变化分析
1.内地企业到香港证券市场上市情况
2.内地居民投资香港证券市场情况
（四）金融监管合作关系的变化分析
第二节 香港与广东金融合作领域
一 香港与广东跨境货币流通研究
二 香港与广东支付结算合作研究
（一）广东与香港支付体系比较研究
1.广东省支付体系发展状况和特点分析
2.香港支付体系发展状况和特点分析
（二）粤港支付结算合作的进展情况
1.粤港票据联合结算系统
2.香港银行开展人民币结算
3.内地实行港元结算
三 香港与广东金融机构合作研究
（一）粤港金融机构体系比较分析
1.广东金融机构体系发展状况与特点分析
（二）香港金融机构体系发展状况与特点分析
1.香港银行业金融机构设立情况
2.香港证券业机构数目逐年增多
3.香港保险业金融机构发展情况
（三）香港与广东金融机构合作的基础条件分析
1.制度基础
2.要素基础
3.市场基础
4.微观基础
四 香港与广东金融市场合作研究
（一）香港与广东信贷市场合作研究
1.广东信贷市场发展状况和特点
2.香港信贷市场发展状况和特点
3.香港与广东信贷市场合作
（二）香港与广东证券市场合作研究
1.广东与香港证券市场发展状况和特点分析
2.香港与广东证券市场合作
（三）香港与广东保险市场合作研究
（四）香港与广东金融监管合作研究
1.中国内地和香港金融监管体系比较分析
2.粤港两地金融监管合作
第三节 新形势下深化粤港金融合作的对策建议
一 香港在粤港金融合作中的定位
二 新形势下深化粤港金融合作领域的举措
（一）跨境货币流通管理合作
1.完善人民币跨境流通管理机制，支持香港银行扩大人民币业务
2.疏通港元跨境流通渠道，引导内地银行港元业务稳健发展
3.进一步加强保障人民币和港元跨境有序流通的基础制度建设
（二）支付结算合作方面
1.逐步扩大跨境结算系统的服务地域范围
2.增加跨境结算系统的清算币种
3.积极拓展跨境双向结算业务
（三）金融机构合作方面
（四）金融市场合作方面
（五）金融监管合作
第十章 香港银行业系统性风险研究
第一节 引言
第二节 银行系统性风险的冲击与传染
一 系统性风险的共同冲击
1.商品市场冲击
2.外汇市场冲击
3.货币市场冲击
4.资本市场冲击
二 系统性风险的银行间传染
1.资产组合调整
2.信贷传导
3.内生金融周期
第三节 方法、模型与数据
一 定义与方法
二 模型的设定
三 数据及其处理
1.正态性检验
2.平稳性检验
3.相关性分析
四 实证结果与解释
1.3组银行的VaR回归结果
2.系统性风险的VaR和CoVaR回归结果
3.CoVaR预测效果
4.变点检测
第四节 结语
第十一章 香港金融监管改革
第一节 香港金融监管体系的概况
一 香港金融监管的发展历程
二 香港金融监管架构
（一）香港银行业的监管制度及模式
（二）香港证券业的监管制度及模式
（三）香港保险业的监管制度及模式
第二节 国际社会的金融监管改革
一 美国金融监管改革
二 英国金融监管改革
第三节 香港金融监管的未来发展趋势
一 从英国、美国金融监管改革看香港金融监管的未来
二 香港银行业监管未来趋势
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四 香港保险业的未来趋势
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简 介：本书是由广州市社会科学院国际问题研究所编辑出版、跟踪研究城市国际化发展的蓝皮书，从学术视野探究广州城市国际化发展的途径。书中重点从宏观视角全面考量广州城市国际竞争力、城市国际化发展水平，并围绕进出口贸易、企业“走出去”、跨境电商发展、金融中心及对外交往平台建设等广州城市国际化进程中的重要热点问题展开研究，提出了广州推进...
出版社：社会科学文献出版社
出版时间： 2016年08月
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简 介：《广州城市国际化发展报告》是广州市社会科学院国际问题研究所编辑出版、跟踪研究城市国际化发展的蓝皮书，从学术视野探究广州城市国际化发展的途径。本书从国际经贸、国际交往、城市发展的国际经验等方面对广州城市国际化状况展开研究，并设引领型全球城市专题从提升全球资源配置能力、建设国际航空枢纽、国际交往中心等引领型全球城市的功能发...
出版社：社会科学文献出版社
出版时间： 2018年09月
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