Abstract

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 摘要

 中亚黄皮书编委会

 YⅠ 总报告

  Y.1 形势基本稳定 挑战明显增多

   一 政治形势

    （一）哈萨克斯坦为提前举行总统选举铺路

    （二）乌兹别克斯坦议会选举具有特殊的象征性意义

    （三）吉尔吉斯斯坦政局继续维持脆弱平衡，加强对南部控制

   二 经济形势

   三 外交形势

    （一）中亚国家与世界大国关系呈现新特点

     1.俄罗斯与中亚国家关系进一步加强

     2.美国等西方国家对中亚政策有所调整

     3.中国与中亚国家关系全面提升

    （二）中亚国家与次区域国家关系继续发展

    （三）中亚国家之间的合作进一步加强

   四 安全形势

    （一）中亚安全形势基本稳定，但小规模事件时有发生

    （二）中亚地区外部安全环境堪忧

     1.阿富汗安全形势不容乐观

     2.“伊斯兰国”对中亚安全威胁上升

   五 结语

 YⅡ 热点问题

  Y.2 美国撤军后的阿富汗安全形势及对中亚影响

   一 阿富汗安全形势稳中有忧

    （一）两军对垒呈胶着状

    （二）恐怖活动依然猖獗

    （三）加尼政权运行平稳

    （四）和平谈判曙光初现

    （五）安全问题隐忧颇多

   二 阿富汗安全问题短期内不会向中亚大规模外溢

    （一）阿富汗与中亚邻国交界地区安全形势基本可控

    （二）俄罗斯主导的集体安全条约组织严阵以待

    （三）阿富汗邻国推动阿民族和解进程的态度更为积极

    （四）阿富汗毒品治理危中有机

  Y.3 中亚国家经济形势分析

   一 各国经济增速普遍有所回落

   二 中亚各国工农业生产普遍放缓

    （一）农业

    （二）工业

   三 中亚各国第三产业不容乐观

    （一）中亚各国内贸大幅增长，外贸普遍下滑

    （二）中亚各国固定资产投资普遍增加，外来投资普遍下降

    （三）中亚各国金融发展水平相对较低

   四 前景展望

    （一）中亚国家面临各种问题需要解决

    （二）中亚国家纷纷采取措施应对风险

  Y.4 亚信与中亚国家

   （一）哈萨克斯坦是亚信发起国，中亚国家为首批正式成员国

   （二）亚信第四次峰会是亚信发展的新阶段

   （三）“亚洲安全观”及其对中亚国家的意义

   （四）亚信未来发展需要得到中亚国家的支持

   （五）中国与中亚国家应成为践行《上海宣言》的表率

  Y.5 乌克兰危机对中亚地区的影响

   一 中亚国家对乌克兰危机的立场“谨慎而中立”

   二 俄罗斯经济危机对中亚产生直接冲击

   三 俄西矛盾加剧使中亚国家多元外交难度加大

   四 中亚国家从乌克兰危机中吸取经验教训

 YⅢ 专题报告

  Y.6 丝绸之路经济带与中亚的稳定发展

   一 中亚国家希望参与广泛的国际经济合作

    1.转型不成功，结构调整任务未完成，对外依赖依然严重

    2.外部经济环境不断恶化

    3.资金与贸易瓶颈进一步收紧

    4.民生问题越来越突出

    5.基础设施落后制约着经济的发展

   二 中亚国家参与区域合作的“选择困境”

   三 丝绸之路经济带为中亚国家提供发展新机遇

   四 结语

  Y.7 基于数据分析的中亚及外高加索国家社会经济发展

   一 中亚国家的全球竞争力

   二 中亚国家民主政治发展水平

    （一）国家民主政治发展指数中的中亚国家

    （二）世界善治指数中的中亚国家

   三 中亚国家物流绩效指数

   四 小结

  Y.8 中亚国家之间的关系

   一 哈萨克斯坦与中亚邻国的关系

   二 乌兹别克斯坦与中亚邻国的关系

   三 土吉、土塔以及吉塔两国的双边关系

   四 几点结论

  Y.9 从中亚国家领导人国情咨文看其政策新变化

   一 中亚五国总统提出的国情咨文及国家发展规划

    （一）哈萨克斯坦《阳光大道——通往未来之路》——2015年总统国情咨文

    （二）塔吉克斯坦总统2015年国情咨文

    （三）吉尔吉斯斯坦的国家发展战略

    （四）乌兹别克斯坦未来五年的社会经济发展纲要

    （五）土库曼斯坦的长期社会经济发展纲要

   二 社会经济领域的战略规划

    （一）发挥能源优势

    （二）加快交通基础设施建设是中亚各国的普遍诉求

    （三）促进农业经济的现代化

   三 社会政治领域的战略规划

    （一）将对国家的认同作为社会主流意识

    （二）防范宗教极端主义以宗教之名进行政治渗透

  Y.10 乌兹别克斯坦现代化发展路径分析

   一 为人民提供有尊严的生活条件、建设被国际社会承认的现代化民主国家是乌兹别克斯坦发展模式价值目标

   二 国家政权和管理的民主化为现代化目标实现提供制度保障

   三 经济自由化和多元化、构建公民社会是现代化目标实现的途径依赖

 YⅣ 中亚国家与世界

  Y.11 中亚国家应对国际形势的举措

   一 应对乌克兰危机

   二 应对外部经济新环境

   三 应对宗教极端和暴恐势力威胁

  Y.12 “伊斯兰国”组织对中亚国家的影响

   一 “伊斯兰国”组织成为中东地区主要恐怖威胁之一

   二 “伊斯兰国”组织对中亚国家的影响不小

   三 复制中东危局的可能性不大

   四 对于防范“伊斯兰国”组织威胁的几点建议

  Y.13 中亚国家对乌克兰危机的应对和思考

   一 中亚国家对危机的应对

    （一）哈萨克斯坦

    （二）乌兹别克斯坦

    （三）吉尔吉斯斯坦

    （四）塔吉克斯坦

    （五）土库曼斯坦

   二 中亚国家对危机的思考

    （一）转型进程中的现代国家治理

    （二）建立有效的新型地区安全架构

    （三）反思普京的欧亚联盟政策

   三 几点启示

  Y.14 2014年的俄罗斯中亚政策析评

   一 欧亚区域一体化取得重大进展

   二 多边和双边框架下的安全与经济合作

    （一）集体安全条约组织

    （二）独联体

    （三）双边合作

     1.俄罗斯与哈萨克斯坦

     2.俄罗斯与吉尔吉斯斯坦

     3.俄罗斯与塔吉克斯坦

     4.俄罗斯与乌兹别克斯坦

   三 问题与挑战：初步结论

    （一）欧亚经济一体化是战略选择，具有一定的排他性

    （二）阿富汗局势的不确定性

    （三）中亚国家人口趋势与劳工移民

  Y.15 土耳其与哈萨克斯坦的关系

   一 土耳其与哈萨克斯坦密切关系的原因

    （一）土耳其与哈萨克斯坦关系的历史、文化原因

    （二）“土耳其模式”的吸引

   二 土耳其与哈萨克斯坦在经贸、文化等领域的合作

   三 土耳其与哈萨克斯坦在外交、军事等领域的合作

   四 土哈关系中存在的问题

   五 小结

  Y.16 欧亚经济联盟框架下的俄罗斯与哈萨克斯坦能源合作

   一 俄罗斯在中亚（哈萨克斯坦）的能源利益

   二 俄哈能源合作现状

    （一）能源开发

     1.卢克石油公司（简称卢克）

     2.俄罗斯天然气工业股份公司（简称俄气公司）

     3.俄罗斯石油公司

    （二）油气外运

    （三）油气贸易

     1.原油和成品油贸易

     2.天然气贸易

   三 俄哈能源合作评析

 YⅤ 中亚国家与中国

  Y.17 丝绸之路经济带建设与中亚国家发展战略

   一 丝绸之路经济带战略的提出与中亚国家

   二 中国与中亚关系为丝绸之路经济带建设奠定坚实基础

    （一）政治关系是丝绸之路经济带建设的制度保障

    （二）经济关系是丝绸之路经济带建设的物质基础

    （三）人文交流是丝绸之路经济带不可或缺的组成部分

    （四）对“丝绸之路精神”的认同是建设丝绸之路经济带的内在动力

   三 中亚国家发展战略与丝绸之路经济带的战略对接

    （一）中亚国家都提出了未来一段时间内本国的发展战略

    （二）中亚国家愿意将本国经济发展战略与丝绸之路经济带战略进行对接

  Y.18 丝绸之路经济带框架下的中乌金融合作

   一 乌对外政策为中乌金融合作提供良好机遇

    （一）与俄罗斯政治经贸关系密切，但追求独立自主

    （二）与美关系持续升温，但全面脱俄入美可能性不大

   二 乌政局稳定，经济向好，为中乌金融合作奠定基础

    （一）政局相对稳定

    （二）宏观经济稳定向好，未来有较强发展潜力

     1.经济持续快速增长

     2.制定政策持续加大国内投资，外部投资吸引力不断增强

     3.采取措施促进消费，为乌经济增长提供了内生动力

     4.财政稳健性强

     5.对外贸易发展平稳，贸易顺差增大

     6.资源优势明显，开发潜力较大

     7.通胀率较高，未来物价上升压力较大

   三 乌金融体系稳定，融资需求较大，有利于中乌金融合作

    （一）金融系统发展稳定

     1.银行业高度集中，发展迅速，前景稳定

     2.外汇储备逐年增加，抵御外部风险能力增强

     3.政府积极采取措施，推动银行改革

     4.有价证券市场快速发展，但融资规模较小

     5.汇率呈持续、稳步贬值态势

    （二）外部融资需求较大

    （三）外汇管制严格，银行业规模较小，广义货币供应量增速持续下降，私有部门融资渠道较窄，融资需求无法满足

     1.外汇管制严格，外部投资存在一定障碍

     2.乌银行规模较小

     3.私有部门融资渠道较窄，贷款利率高

     4.广义货币增速逐年下降

   四 中乌政经合作处于历史最好水平，未来空间较大，为中乌金融合作构筑坚实基石

    （一）丝绸之路经济带战略得到乌认同，未来合作空间更大

    （二）中乌经贸合作不断深入，贸易额再创新高

    （三）能源合作成为双方共同利益的最大诉求点

    （四）中国对乌投资实现跨越式增长，为乌第一大投资国

    （五）中乌金融合作日益密切，为共建项目提供资金保障

    （六）新疆在中乌金融合作中具有重要地位，可以成为先行者和实验区

     1.新疆具有明显地缘优势

     2.新疆为中乌金融合作打下了良好基础

   五 中乌金融合作存在的不足

    （一）中乌金融合作尚处于初级阶段

    （二）中乌金融合作程度相对有限

    （三）人民币在乌影响力较小

   六 加强中乌金融合作的建议

    （一）探索制定中乌金融合作长远规划

    （二）探索建立中乌政府间金融合作机制

    （三）在上合组织和欧亚反洗钱、反恐融资小组（EAG）框架下，与乌国开展反洗钱、反恐融资等金融领域的务实合作

    （四）鼓励中资银行赴乌开设分支机构以深化金融合作

    （五）进一步加强双方货币合作

    （六）加强金融支持丝绸之路经济带建设，以及对中乌重点建设项目的支持力度

    （七）利用外汇储备资金，加强对乌直接投资

    （八）发挥新疆在中乌合作中的地缘优势，允许新疆在金融对外开放政策上适度突破，先行先试

  Y.19 中国与中亚国家人文合作：新增平台 扎实推进

   一 中国与中亚国家的双边人文交流内容充实

    （一）联合宣言规划了双方人文合作的主要内容和方向

    （二）国家元首积极参与人文交流活动

    （三）“文化日”活动提高了相互认知

   二 上合组织等传统多边平台继续发挥重要作用

    （一）上海合作组织

     1.中方是上合组织框架内人文合作的重要推动者

     2.上合组织文化部长、教育部长会议

    （二）中国—欧亚经济论坛

   三 丝绸之路成为人文合作的新平台

   四 人文合作短板仍在，产业化合作欠缺

 YⅥ 国别形势

  Y.20 哈萨克斯坦

   一 政治形势

    （一）总理职位出现变动

    （二）机构改革稳步推进

    （三）议会上院选举平稳举行

    （四）总统大选提前进行

   二 经济形势

    （一）经济增速整体下降

    （二）金融信贷领域出现波动

     1.KASE指数创一年来新低

     2.银行不良贷款率居高不下

     3.大银行发展状况不理想

    （三）反危机措施出台

   三 外交形势

    （一）与独联体国家

    （二）中哈关系保持良好

    （三）与美国关系

   四 哈萨克斯坦未来形势展望

  Y.21 吉尔吉斯斯坦

   一 政治领域

   二 经济领域

   三 社会领域

   四 外交领域

    （一）与中国的关系

    （二）与独联体各国的关系

    （三）与美欧盟等西方大国的关系

    （四）与阿拉伯国家的关系

  Y.22 塔吉克斯坦

   一 政治形势

    （一）修订选举法迎接议会选举

    （二）挫败集会示威阴谋强化社会稳定

    （三）戈尔诺—巴达赫尚自治州冲突引人注目

    （四）塔吉克斯坦外部安全形势恶化

   二 经济形势

   三 外交形势

    （一）塔乌关系出现“解冻”迹象

    （二）塔吉边境冲突不断

    （三）塔土关系不断升温

    （四）塔伊加强安全情报合作

    （五）塔吉克斯坦向俄罗斯不断靠拢

    （六）中塔关系快速发展成果丰硕

  Y.23 土库曼斯坦

   一 政治和社会形势基本稳定

    （一）进行高层人事调整

    （二）继续推进宪法改革

    （三）举行议会候补议员选举和地方选举

    （四）成立新的政党——农业党

    （五）打击腐败，改善民生

    （六）加强土阿边境管理，维护国家安全

   二 经济保持高速增长

    （一）经济继续平稳高速增长

    （二）发展能源产业，扩大能源出口

    （三）经济私有化和市场化步伐加快

    （四）加强经济立法，规范经济活动

   三 奉行中立外交政策，打造地区互联互通枢纽

    （一）平衡发展与中、欧、俄、美的关系

     1.中土战略伙伴关系实现良好开局

     2.土、欧探索能源合作新机遇

     3.土俄关系总体稳定

     4.土美扩大利益契合点

    （二）打造地区互联互通枢纽

     1.积极展开周边外交

     2.加强土作为地区交通、能源枢纽国家地位

    （三）利用国际多边舞台提出倡议和主张

     1.积极参与联合国框架内合作

     2.推动欧安组织内部加强能源安全合作

     3.里海峰会期间，提出安全和经济合作倡议

     4.在伊斯坦布尔进程外长会议上，提出解决阿富汗问题相关主张

     5.主办独联体政府首脑会议，与独联体国家加强合作

     6.主办能源宪章论坛，呼吁稳定油气价格

  Y.24 乌兹别克斯坦

   一 政局总体稳定，卡里莫夫连任总统

    （一）议会选举顺利举行

    （二）卡里莫夫继续连任总统

   二 经济形势面临潜在风险

    （一）经济形势总体向好

    （二）面临的问题及未来走势

   三 平衡外交面临考验，改善与周边国家关系

    （一）平衡与大国关系

     1.改善与俄罗斯的关系

     2.协调与美国关系

    （二）改善与周边国家关系

   四 安全形势不容乐观

    （一）恐怖和极端势力威胁上升

    （二）阿富汗形势带来的安全威胁上升

  Y.25 2014年外高加索地区形势概述

   一 政治形势

    1.格鲁吉亚地方自治机构选举

    2.“格鲁吉亚梦想”分裂

    3.亚美尼亚政府重组

   二 经济形势

    1.格鲁吉亚经济恢复增长

    2.亚美尼亚经济低位徘徊

    3.阿塞拜疆经济发展减速

   三 外交动态

    1.格鲁吉亚与欧盟正式签署联系国协议

    2.格鲁吉亚获得北约新合作协议

    3.格鲁吉亚与俄罗斯“经热政冷”

    4.亚美尼亚加入欧亚经济联盟

    5.纳卡冲突升级，阿塞拜疆和亚美尼亚关系再度紧张

    6.阿塞拜疆继续奉行平衡外交政策

    7.三国对乌克兰危机的态度

  Y.26 2014年大事记

   哈萨克斯坦

   吉尔吉斯斯坦

   塔吉克斯坦

   土库曼斯坦

   乌兹别克斯坦

 主要编撰者简介

本书是《中亚国家发展报告》中的第四部，由中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所组织编写。作者是来自中国主要中亚问题研究机构的专家和学者，具有较高的权威性和可靠性，本报告是读者了解和研究中亚地区形势与国际关系的重要参考资料。本年度报告由六个板块与大事记组成，包括总报告、热点问题、专题报告、中亚国家与世界、中亚国家与中国、国别形势六大部分。在国别形势介绍中，除中亚五国外，本报告继续增加对外高加索格鲁吉亚、亚美尼亚和阿塞拜疆三国的形势分析和介绍。作者们运用定量与定性相结合的研究方法，从宏观和微观的角度对2014年以来中亚地区政治、安全、经济、外交等总体形势，地区热点问题和影响中亚地区形势发展的内外因素以及中亚各国发展现状与趋势进行了深入分析和研判，提出了很多独到见解。在完成本报告过程中，作者们广泛收集材料，认真分析研究，一些学者还深入中亚国家进行实地调研，从而得出了令人信服的结论。虽然作者们阐述的是自己本人对中亚地区形势的看法和观点，但这些观点在中国中亚研究学界具有一定的代表性。2014年以来，国际与地区政治经济形势继续发生深刻变化，发生了许多影响深远的重大事件，如乌克兰危机、西方国家对俄罗斯进行严厉经济制裁、原油和大宗商品价格大幅下降、俄罗斯和中亚国家本币币值贬值、“伊斯兰国”极端组织出现等等。这些都使中亚地区政治、经济和安全形势变得更加复杂，威胁和挑战增多。很多人在中东北非持续动荡和乌克兰危机之后都把目光投向中亚地区，有不少人对2015年中亚地区形势发展前景抱悲观态度。学者们的研究成果使我们看到，在如此困难和复杂的环境下，中亚国家的表现出乎不少人预期，它们较好地应对了各种不利因素的影响，保持了国内政治的基本稳定和经济的稳步发展。2015年对中亚国家将是非常重要而关键的一年。中亚国家虽然局部地区或个别国家可能会出现不安定情况，但总体上将继续保持政治稳定和经济发展。在经济上，欧亚经济联盟的成立对中亚国家会产生不同程度的影响。在外交上，各国都将重视和改善与周边国家关系放在优先位置，都将继续采取多元外交政策，积极发展与俄罗斯、中国、美国、欧盟等国家和国际组织关系。2015年，中国丝绸之路经济带战略正式启动并进入具体实施阶段。中亚各国对中国的倡议反响积极、热烈，并将本国发展战略与丝绸之路经济带建设进行对接，人们期待“丝绸之路经济带”建设能给自己的国家和自己的生活带来新的活力和新的变化。