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上海自贸区法治建设探索图书

Exploration of Rule of Law Construction in Shanghai Free Trade Zone

SSAPID:101-5808-0169-51
ISBN:978-7-5201-1607-7
DOI:
ISSN:

[内容简介] 本书全面地考察和研究了上海自贸区在加快政府职能转变,推动体制机制创新,营造法治化、市场化、国际化、便利化营商环境方面的探索实践,总结了四年来取得的法治经验。作为中国新一轮改革开放的动力和样板,这些法治经验应不失时机地复制推广到全国层面的经济体制与行政体制改革中。上海自贸区制度创新中遇到的天花板,则需要通过顶层设计和中央法制改革予以突破。

相关信息

丛书名:上海研究院智库报告系列
作 者: 高全喜 郭曰君
编 辑:杜文婕
出版社:社会科学文献出版社
出版时间: 2017年12月
语 种:中文
中图分类:D9 法律

 “上海研究院智库报告系列”编委会

 序言

 导论 上海自贸区法治建设纵览

  一 上海自贸区创设的法制前提

  二 上海自贸区法治化建设的艰难探索

  三 上海自贸区法治探索的展望

 第一章 上海自贸区法治建设与政府职能转型

  第一节 上海自贸区法治建设的定位

   一 上海自贸区制度的设计初衷

    (一)外部格局和内在积弊的双重压力

    (二)上海自贸区的试验性质

   二 法治建设基本定位

    (一)上海自贸区建设进程:以规范推动为主导

    (二)法治空间内的上海自贸区建设

    (三)先行先试的法治意义

   三 法治建设与政府职能转型:规范层面的解读

    (一)从《总体方案》看上海自贸区对政府职能转变的基本定位

    (二)《全面深化方案》关于政府职能转型的总体目标和具体要求

  第二节 以负面清单为契机启动审批制改革

   一 审批制改革:厘清政府与市场关系

    (一)审批制与《行政许可法》

     1.行政许可设定的排他范围

     2.《行政许可法》颁布之后的行政审批制度改革

   二 负面清单管理模式与市场准入机制

    (一)上海自贸区设置之初的负面清单

     1.针对外商投资的准入机制

     2.准入前和准入后的国民待遇

     3.国际法意义和国内法意义的区分

    (二)负面清单在规范意义上的内涵解读

     1.“负面清单”与“准入特别管理措施”

     2.“准入特别管理措施”与“不符措施”

     3.“准入特别管理措施”的具体列举

   三 负面清单管理模式的制度推进和复制推广

    (一)负面清单的制定和推进主体

    (二)上海自贸区《负面清单》的文本及其调整

     1.初具形态:《负面清单(2013版)》

     2.瘦身调整:《负面清单(2014版)》

    (三)溢出效应:自贸区通行《负面清单》和《国务院负面清单意见》

  第三节 上海自贸区法治建设对政府职能转型的影响与展望

   一 从事权归属和组织法角度看自贸区引发的行政管理模式变革

    (一)中央事权的配置和地方创新的突破

    (二)管理机构的顶层设计和合署办公模式

   二 政府职能转型:围绕审批制改革展开

    (一)以清单模式推进政府职能转型

     1.负面清单的扩展

     2.正面清单模式:权力清单与责任清单

    (二)证照制度改革:从商事登记到审批制改革

     1.改革前商事登记中的证照关系及其困境

     2.上海自贸区的“先照后证”:从商事登记到审批制改革的联动

     3.证照分离试点:审批制改革的匹配制度完善

    (三)探索审批流程简化的创新机制

     1.简化审批流程的一口受理和综合审批

     2.简化行政审批流程的其他创新机制

   三 事中、事后监管模式的进一步强化

    (一)市场准入、审批制改革与加强事中、事后监管的关系

     1.监管线后移和行政精简化

     2.自贸区规范对于加强事中、事后监管的阐述

    (二)加强事中、事后监管的具体措施

     1.健全社会信用体系

     2.建立企业年报公示和经营异常名录制度

     3.健全信息共享和综合执法制度

     4.社会力量参与综合监管体制建设

  本章小结

 第二章 上海自贸区与中国金融法制变革路径

  第一节 上海自贸区金融改革的沿革历程

   一 金融改革1.0版:金融支持上海自贸区建设的总体政策框架

    (一)作为自贸区金融改革纲领性文件的《总体方案》

    (二)自贸区内银行业监管法律规则的框架

    (三)自贸区资本市场改革的探索

    (四)支持自贸区金融改革的地方性法律文件

    (五)纲领性的“央行三十条”

   二 金融改革2.0版:自由贸易账户系统投入

    (一)人民币跨境使用的制度支持

    (二)利率市场化的进一步探索

    (三)市场准入监管的改革措施

    (四)分账核算业务的启动

    (五)地方性立法的升级

   三 金融改革3.0版:基于自由贸易账户体系的境外融资全面放开

    (一)境外融资规则的全面创新

    (二)自贸区境外融资法律规则体系的形成

    (三)构建境外融资的风险控制机制

   四 金融改革4.0版:大金融布局的全面开放与升级

    (一)自贸区金融改革的全面升级

    (二)外汇管理制度改革的进一步推进

  第二节 上海自贸试验区的金融法制变革需求

   一 自贸区试验与中国法制“大变革”

   二 金融立法体制的变革需求

   三 金融司法体制的变革需求

  第三节 人民币国际化战略的法律环境构建

   一 人民币国际化战略的起航

   二 人民币国际化战略背景下的监管法律规则变迁

   三 人民币国际化战略的法制环境保障

  第四节 以信托法完善为契机的中国金融法制结构优化

   一、信托法律制度对于现代金融市场的意义

   二 扩大信托法在我国金融市场中的适用空间

  本章小结

 第三章 上海自贸区法治建设与商贸制度改革创新

  第一节 企业登记制度及外资准入管理制度改革研究

   一 商事登记制度的改革及对自贸区的影响

    (一)商事登记制度的改革

     1.全国企业登记制度改革的主要特点

     2.全国企业登记制度改革的利弊

     3.统一内外资企业登记管理制度

    (二)自贸区内负面清单制度在外资企业登记管理制度中的角色

   二 负面清单制度

    (一)负面清单制度现状及创新特点

     1.适应产业结构的调整,减少制造业领域的限制

     2.增加透明度

     3.增加审查办法,增强可操作性

    (二)负面清单制度的不足

     1.负面清单缺乏新兴产业的发展空间

     2.负面清单的更新速度较快,增加了不可预见性

     3.缺乏配套的专家评估团队及监管组织

    (三)负面清单制度的完善

     1.负面清单内容上增加透明度,增加具体实施细则

     2.加强监管措施和增加实施细则

     3.增加专业团队参与度

   三 总结

  第二节 上海自贸区税收优惠制度研究

   一 上海自贸区税收优惠政策

    (一)原有税收优惠政策

    (二)促进投资的税收政策

     1.非货币性资产投资增值部分所得税递延缴纳

     2.人才所得税递延缴纳

    (三)促进贸易的税收政策

     1.融资租赁出口退税

     2.从境外购买飞机进行租赁减税

     3.内销选择性征税

     4.生产企业和生产性服务业企业进口免税

     5.完善启运港退税试点政策

   二 世界主要自贸区的税收优惠政策比较

    (一)巴拿马科隆自贸区

    (二)德国汉堡自贸区

    (三)美国纽约港自由贸易区

    (四)香港自由港

    (五)韩国釜山·镇海经济自由区

   三 上海自贸区税收政策评析

   四 上海自贸区税收政策的不足

    (一)税制改革的法律缺位

    (二)税收优惠力度不足

    (三)税收优惠的监管机制不健全

  第三节 上海自贸区过境货物知识产权边境执法

   一 自贸区知识产权边境执法问题的提出

    (一)我国自贸区知识产权边境执法问题的背景

    (二)我国自贸区发展中“自由”与“监管”博弈

    (三)我国自贸区过境货物存在高知识产权侵权风险的原因

   二 自贸区边境执法的必要性

    (一)避免自贸区沦为“侵权港湾”

    (二)我国经济发展和知识产权发展现状

    (三)发达国家和发展中国家的博弈以及国际知识产权执法的趋势

   三 我国知识产权边境执法的可能性

    (一)自贸区内知识产权执法是主权的体现

    (二)我国法律的相关规定

   四 国外的相关实践

    (一)美国的实践

    (二)欧盟的实践

   五 我国知识产权边境执法的建议

    (一)我国自贸区知识产权边境执法启动的标准

    (二)自贸区知识产权边境执法启动的主体及条件

    (三)“货源”分级和侵权信息平台

  第四节 上海自贸区汽车平行进口制度的发展与完善

   一 自贸区汽车平行进口制度的设立与运行中的问题

    (一)自贸区汽车平行进口制度的设立

     1.2005年《品牌销售办法》下我国汽车行业的垄断

     2.汽车平行进口制度的建立

    (二)自贸区汽车平行进口运行中的问题及原因分析

   二 《试点意见》和新《销售办法》对汽车平行进口的影响

    (一)《试点意见》与新《销售办法》

    (二)《试点意见》对于自贸区汽车平行进口的影响

     1.对符合要求的企业放宽强制认证要求

     2.提高商检效率和允许保税仓储

     3.明确产品质量追诉责任主体

    (三)新《销售办法》对自贸区汽车平行进口的影响

     1.进一步明确了平行进口经销商的地位

     2.明确了“美规车”属于“新车”

     3.增加了汽车行业协会的职责范围

     4.平衡了“大贸车”供应商与经销商之间的地位

   三 自贸区汽车平行进口制度进一步完善的建议

    (一)进一步放宽平行进口汽车保税销售

    (二)对生产商涉嫌垄断的行为分情况应对

    (三)进一步挖掘汽车行业协会的作用

  本章小结

 第四章 上海自贸区反垄断、环保与劳工制度创新

  第一节 上海自贸区的反垄断制度

   一 自贸区和反垄断的双重效应

   二 加强自贸区内反垄断审查和安全审查

   三 制定《中国(上海)自由贸易试验区经营者集中反垄断审查工作办法》等制度

    (一)自贸区管委会的反垄断工作职责

   四 建立反垄断机构在自贸区内会商协调机制

  第二节 上海自贸区的环境保护制度

   一 自由贸易和环境保护的关系:理论与实践

    (一)两种相异的意见

     1.自由贸易不利于环境保护

     2.自由贸易对环境有改善作用

   二 自贸区与建设美丽中国的协同:政策与展望

    (一)自贸区建设与“优化资源配置”路径的打通

    (二)发展理念的甄别

     1.两种理念:增长至上与绿色治理

     2.自贸区模式:负面清单与倒逼机制

    (三)自贸区改革与“建设美丽中国”诉求的协同

     1.解决资源环境领域的失衡

     2.带动资源环境利用的效率

    (四)配置资源环境保护的要素

   三 自贸区环境保护中的公众参与制度

    (一)公众参与的内容

     1.环境知情权

     2.环境影响评价制度是公众参与制度重要内容之一

     3.NGO将成为公众参与环保的重要主体

    (二)关于公众参与制度的完善建议

     1.环境影响评价中的公众参与有待完善

     2.北美自由贸易区带给我国的启示

     3.司法救济的完善

   四 自贸区环境保护政策的推广应用

    (一)理顺“增量减负”

    (二)做好“内外结合”

    (三)注重“投资产出”

  第三节 上海自贸区的劳动政策

   一 国际劳工标准对自贸区用工制度的冲击

    (一)国际劳工标准推行的现状

    (二)自贸区核心劳工标准的落实难点

    (三)TPP劳工标准对上海自贸区劳工权益保护的启示

     1.TPP劳工标准的内容分析

     2.TPP劳工标准对上海自贸区劳工权益保护的影响

     3.TPP劳工标准与贸易挂钩给自贸区带来冲击

     4.TPP劳工争端解决机制值得上海自贸区借鉴

     5.国际劳工标准在自贸区和全国的推广措施

   二 自贸区的创业扶持政策

    (一)上海“人才新政三十条”中的创新创业政策

     1.实施外国留学生毕业后直接在上海创新创业政策

     2.促进创新创业人才双向流动

     3.完善创新创业法治环境

     4.拓宽人才创新创业投融资渠道

     5.加强大众创业、万众创新服务体系建设

     6.加大创新创业人才激励力度

    (二)自贸区创新创业注意问题

     1.租赁注册地址费用15000元/年

     2.租赁方式有“虚”有“实”

   三 自贸区的人才引进政策

    (一)浦东地区人才引进政策解读

     1.“绿卡”取消工作年龄限制

     2.“通关卡”助人才创新创业

    (二)上海市“人才新政三十条”中的人才引进政策

     1.实施更积极、更开放、更有效的海外人才引进政策

     2.充分发挥户籍政策在国内人才引进集聚中的激励和导向作用

     3.健全人才引进的便利化服务机制

     4.扩大人才国际交流与合作

     5.深化“双自联动”,建设国际人才试验区

     6.改进创新型科技人才支持方式

     7.促进青年优秀人才脱颖而出

     8.促进人才向重点发展区域和基层一线流动

    (三)对自贸区人才引进政策的思考

  本章小结

 第五章 上海自贸区贸易制度的发展

  第一节 上海自贸区建设中的贸易自由化

   一 货物贸易自由化

   二 服务贸易自由化

   三 对照国际最标高标准——上海自贸区贸易自由化的新方向

  第二节 上海自贸区建设中的贸易便利化

   一 上海自贸试验区在贸易便利化方面的主要举措

    1.简化进境备案申报环节货物通关单手续

    2.实施境外入区货物“先进区、后报关”作业模式

    3.实施加工贸易工单式核销模式

    4.实施货物流转“自行运输”作业模式

    5.简化试验区内以通关作业无纸化方式申报提交的有关随附单证

    6.实施仓储企业联网监管模式

    7.实施进出区货物“批次进出、集中申报”模式

    8.试验区海关智能化卡口管理

    9.在试验区内推进“经认证的经营者”(AEO)互认工作

    10.将试验区内企业海关注册登记纳入企业准入“单一窗口”

    11.开展企业协调员试点工作

    12.实施“一次备案、多次使用”作业模式

    13.实施企业注册登记改革

    14.对在自贸试验区进口属于自动进口许可管理的有关货物开展通关无纸化应用试点

    15.在有效防范质量安全风险的前提下适当放宽检验检疫

    16.通过设立国际贸易单一窗口提高服务效率

    17.推行企业信用信息公开

    18.为中转货物签发原产地证书(转口证明书)

   二 上海自贸试验区贸易便利化措施的特点与优化

  第三节 贸易转型升级方面的制度创新

   一 离岸贸易

    (一)离岸贸易的特征和类型

    (二)上海自贸区发展离岸贸易的意义

    (三)原有外汇管理制度导致的离岸贸易中的外汇结算问题已基本得到解决

    (四)现行法律政策环境和服务环境对离岸贸易发展的制约

     1.税制方面的障碍

     2.服务体系尚且不够发达和完善

    (五)上海自贸区发展离岸贸易的法律和政策保障

     1.适当调整现行税制,对离岸贸易提供一定的税收优惠

     2.建设离岸金融市场,为离岸贸易提供良好的金融服务条件

     3.积极培育相关的服务机构,建立完善的服务体系

     4.上海可以借鉴新加坡和中国香港的做法,发挥政府对离岸贸易的服务功能

   二 融资租赁

    (一)融资租赁的概念和特征

    (二)上海自贸区发展融资租赁的制度创新

   三 大宗商品交易

   四 期货保税交割

  本章小结

 第六章 涉上海自贸区纠纷多元解决机制创新

  第一节 涉上海自贸区审判政策和制度的创新

   一 司法政策的创新

    (二)针对涉自贸试验区纠纷特点细化审判指引

   二 审判组织的创新

   三 审判机制的创新

    (一)自贸区案件专业审理机制

    (二)自贸区案件层次化分类审判机制

    (三)自贸区案件集约化片区管理模式

    (四)涉自贸区案件专家陪审机制、专家咨询机制、陪执机制

    (五)法官主导下的辅助人员协同办案模式

    (六)深化以庭审为中心的审判方式改革

    (七)健全自贸区案件立案登记方式

    (八)创新自贸区案件送达制度

    (九)与高校开展外国法查明专项合作机制

    (十)自贸区案件保全执行对接审判机制

    (十一)司法公开制度

   四 延伸司法职能的创新

    (一)涉自贸区案件跟踪动态研判和风险预警机制

    (二)行政、司法协同自贸区法治环境建设合作机制

  第二节 涉上海自贸区商事仲裁制度创新

   一 国际知名商事仲裁机构的引入

    (一)国际仲裁机构管辖权问题

    (二)非内国仲裁裁决的监督与执行问题

   二 仲裁规则的创新

    (一)仲裁临时措施和紧急仲裁庭制度

    (二)仲裁员开放名册制度——临时仲裁的引入

    (三)合并仲裁

    (四)仲裁第三人程序制度

    (五)仲裁证据制度

    (六)友好仲裁制度

    (七)小额争议程序

  第三节 涉上海自贸区商事调解、仲裁与审判制度之间的衔接

   一 商事调解与商事仲裁之间的衔接

   二 商事调解的创新及其与审判制度的衔接

   三 商事仲裁与审判制度之间的衔接

  本章小结

上海自贸区的设立,作为国家全面深化改革和扩大开放的一项战略举措,其实质是我国法治经济的一次制度创新,担负着为深化经济体制改革、提高行政审批效率、进一步与国际市场接轨探索可复制可推广的制度创新成果的历史使命,经过四年的实践,基本形成了“上海制度”或“上海模式”。本书全面地考察和研究了上海自贸区在加快政府职能转变,推动体制机制创新,营造法治化、市场化、国际化、便利化营商环境方面的探索实践,总结了四年来取得的法治经验。作为中国新一轮改革开放的动力和样板,这些法治经验应不失时机地复制推广到全国层面的经济体制与行政体制改革中。上海自贸区制度创新中遇到的“天花板”,则需要通过顶层设计和中央法制改革予以突破。

简 介:我国自由贸易试验区的创设和发展,是改革开放以来的一项重大理论和实践创新。这不仅是践行国家开放战略的必然要求,也是粤港澳大湾区战略背景下“9+2”城市群深度融合发展的重要前提。作为我国改革开放的前沿,广东自贸区已经成为学术界和实务界的研究热点。本书以我国自贸区法治政府的发展为起点,以广东自贸区发展建设中的成就及问题为中心...

作者: 吴燕妮
出版社:社会科学文献出版社
出版时间: 2019年02月