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 摘要

 Ⅰ 总报告

  Y.1 2016年中亚地区总体形势及发展趋势

   一 政治形势

    （一）哈萨克斯坦举行非例行议会（下院）选举

    （二）哈萨克斯坦进行大规模改组

    （三）吉尔吉斯斯坦政府重组有深厚的政治背景

    （四）乌兹别克斯坦总统选举引关注

    （五）别尔德穆哈梅多夫蝉联土库曼斯坦总统

   二 经济形势

   三 外交形势

    （一）俄罗斯在中亚地区的影响力不可替代

    （二）中亚国家均重视发展与美国的友好合作关系，旨在将“务实的大国平衡外交”落到实处

    （三）中国与中亚国家关系再上新台阶

    （四）中亚国家之间关系现新气象

   四 安全形势

   结语

 Ⅱ 中国与中亚

  Y.2 中国与中亚国家建交25年关系发展：成就与前景

   一 政治关系：睦邻友好的典范

    （一）相互视对方为重要伙伴

    （二）建立长期睦邻友好关系

    （三）夯实双边合作的政治和法律基础

   二 经贸和投资合作成为新的亮点

    （一）逐步成为稳定的贸易伙伴

    （二）投资的领域越来越多

    （三）经贸合作对中亚国家的特殊意义

   三 战略伙伴关系的全面确立

    （一）中国与中亚五国建立战略伙伴关系

    （二）在上海合作组织框架内开展合作

    （三）在国际和地区事务中相互支持

   四 借丝绸之路经济带打造命运共同体

    （一）共建丝绸之路经济带

    （二）双方的合作经历一系列考验

    （三）双方的合作具有巨大的优势

  Y.3 2016年中国与中亚国家合作的亮点

   一 政治领域互信关系进一步加强

   二 经济领域务实合作取得可喜成果

   三 人文领域中合作正广泛展开

  Y.4 中国与中亚五国经贸合作渐趋回暖

   一 中国与中亚五国经贸合作逐渐走出困境

    （一）中国与中亚五国贸易形势有所好转

     1.双边货物贸易发展喜忧参半

      （1）双边货物贸易降幅收窄

      （2）中国与中亚五国双边货物贸易增幅差异显著

      （3）与中国的双边贸易成为多数中亚国家对外贸易增长点

     2.双边服务贸易稳步发展

      （1）跨境运输服务成为新的增长点

      （2）金融合作不断创新

      （3）旅游服务潜力较大

    （二）中方对中亚五国投资快速增长

     1.中方对五国投资规模迅速扩大

     2.基础设施与产能合作成为投资热点

     3.并购成为新型投资方式

    （三）中国与中亚国家地方合作成效显著

     1.中哈地方经贸合作

     2.中吉地方经贸合作

     3.中塔地方经贸合作

   二 中亚五国须消除经贸合作的制度性障碍

    （一）中亚五国贸易便利化水平相对较低

    （二）中亚五国亟待提高本国的市场开放度

   三 中国与中亚五国经贸合作前景展望

    （一）2017年中国与中亚五国贸易保持缓慢回升态势

    （二）全方位提升双边经贸合作的路径与措施

     1.夯实合作的法律基础

     2.健全合作机制

     3.推进贸易投资便利化并消除投资障碍

      （1）深化海关领域的合作

      （2）加速跨境运输便利化

      （3）力促各国消除投资壁垒

  Y.5 建交25年来中国与中亚国家的人文合作

   一 人文合作机制日臻完备

    （一）双边人文合作机制

    （二）上海合作组织人文合作机制

   二 搭建常设活动平台，开展丰富的人文交流活动

    （一）初步搭建人文交流平台

    （二）文化日成为“准定期”活动

    （三）丝绸之路记忆助推人文交流更繁荣

    （四）“欢乐春节”越来越受欢迎

   三 教育合作成果和影响日益扩大

    （一）“汉语热”持续，孔子学院广受欢迎

    （二）留学生数量增长迅速

    （三）上海合作组织大学为教育合作提供新空间

   四 合作领域有新拓展、新突破

    （一）旅游合作取得突破

    （二）媒体合作有新进展

    （三）拓展了联合考古、医疗等新合作领域

   五 人文合作的效果评估

    （一）多数中亚民众对中国的认识越来越正面

    （二）“中国威胁论”仍有市场

   六 对中国与中亚国家开展人文合作的几点思考

  Y.6 2016年新疆与中亚国家的经济与人文合作

   一 中国新疆与中亚地区的经济与人文合作

    （一）经济合作成绩斐然

     1.双边贸易企稳回升，新疆地缘优势张力显现

     2.丝绸之路经济带助力新疆与中亚国家经济合作

     3.基础设施建设成为双方共建的新热点

      （1）交通网络建设

      （2）现代物流与互联网产业触动区域合作新热点

      （3）互联网产业是中国与世界对话的一个重要板块

    （二）人文合作异彩纷呈

   二 经济与人文合作中的突出特点与问题

    （一）中国新疆与中亚经济人文合作的突出特点

     1.中国新疆与中亚经济人文合作受国家政策和指导方向影响较大，是国家推进丝绸之路经济带建设的积极践行者和受益者

     2.中国新疆与中亚的经济人文合作带有明显的地域特色，在保持传统优势同时，也积极引进新的模式，开启新的合作空间

     3.政府与民间相得益彰，共同发力

    （二）中国新疆与中亚地区合作中的主要问题

     1.政府层面的积极性明显大于民间的主动性，各国家、各部门联动明显低于预期

     2.新疆的经济社会发展水平与中国沿海地区相比有一定差距，制约了新疆与中亚国家的合作

     3.地区安全形势也影响到中国新疆与中亚国家的合作进程

   三 感受合作魅力，体味丝路引力

   结语

  Y.7 中哈霍尔果斯国际边境合作中心发展历史、现状及展望*

   一 合作中心中方区建设情况

    （一）建设背景

    （二）战略意义

    （三）功能定位

    （四）建设发展情况

   二 合作中心哈方区建设情况

    （一）建设背景

    （二）战略意义

    （三）功能定位

    （四）建设情况

   三 中哈双边管理协调机制

    （一）中方区的管理协调机制

    （二）哈方区的管理协调机制

   四 合作中心发展问题及建议

    （一）机制建设

    （二）法制法规

    （三）人才培养

    （四）金融创新

    （五）政策研究和信息处理

    （六）跨境共治与协同维稳

    （七）会展经济和论坛活动

    （八）休闲、旅游和购物

 Ⅲ 中亚与世界

  Y.8 俄罗斯与中亚国家（2016）

   一 俄罗斯外交政策对中亚的定位

   二 俄罗斯与中亚国家

    （一）双边关系

    （二）中亚国家在俄罗斯的劳工

    （三）不对称的伙伴关系

    （四）中亚国家的政治发展

    （五）中亚国家的发展权

   三 初步结论

  Y.9 美国2016年的中亚外交及前瞻

   一 2015年的美国中亚外交回顾

   二 2016年的美国中亚外交分析

   三 2017年的美国中亚外交前瞻

    （一）特朗普眼中的国际秩序

    （二）美俄关系走向

    （三）美国中亚外交政策的风险取向

  Y.10 土耳其的中亚政策与互动关系

   一 土耳其中亚政策的驱动要素

    （一）泛突厥主义：土耳其民族主义的理念基础

     1.土耳其对中亚：坚持传统外交路线图

     2.泛突厥主义：美国利用土耳其分裂欧亚经济联盟

     3.土耳其借助泛突厥主义构筑中亚政策

    （二）能源需求：土耳其中亚政策调整的关键因素

    （三）土耳其与欧美共同价值基础动摇，外交政策重心转向上海合作组织

   二 土耳其与中亚国家的关系

    （一）土耳其与哈萨克斯坦：加强政治互信与能源合作

    （二）土耳其与乌兹别克斯坦：抓住时机修补关系

    （三）土耳其与吉尔吉斯斯坦：共同的“突厥语系”和相似的“民主政治”

    （四）土耳其与土库曼斯坦：以“两个国家，一个民族”为座右铭发展友好关系

   结语

  Y.11 日本对中亚国家政治和经济政策走向分析

   一 安倍政府对中亚国家的政策立场及政策方向

    （一）安倍政府对中亚国家的政策立场

    （二）安倍政府对中亚五国的政策方向

   二 日本与中亚国家的关系情况及变化趋势

   三 2016年日本与中亚的政治经济外交

    （一）确定运输和物流方面的合作方案

    （二）频繁召开高层会议推动经济合作

    （三）政府补贴建立与中亚信息交流平台

    （四）哈乌国企私有化争取日本投资

  Y.12 2016年韩国与中亚国家的关系

   一 冷战后韩国与中亚国家关系发展概述

   二 韩国—中亚合作论坛的10年进程

   三 2016年韩国与中亚国家的关系

    （一）第六届韩国—中亚商队活动

    （二）黄教安总理访问乌兹别克斯坦

    （三）第十届韩国—中亚合作论坛

   四 2017年韩国与中亚国家关系展望

 Ⅳ 热点问题

  Y.13 中亚国家面临的经济难题与应对措施

   一 中亚国家经济发展面临诸多难题

   二 中亚国家的应对措施

    （一）出台国家经济发展纲要，制定短期、中期和长期发展战略

    （二）推出一批重大建设项目

    （三）优先发展和复苏优势产业，把其作为经济回暖的重要支撑点

    （四）对国有企业实行私有化

    （五）努力维持本币汇率，加强外汇管理，防止本币过度贬值

    （六）优化产业结构，大力发展非能源产业

    （七）支持中小企业和私营企业发展

    （八）实施进口替代，出口导向产品生产战略

    （九）改善投资环境，吸引外国投资

    （十）积极开展国际合作，寻找新的经济增长点

  Y.14 哈萨克斯坦经济发展遇到暂时困难

   一 独立25年经济发展成绩斐然

   二 2014年以来经济开始下滑

   三 对经济危机的应对

    1.转变经济发展方式，推行经济多元化战略

    2.实现经济多元化战略的保障措施

   四 危机的发展前景与对中国的影响

  Y.15 中亚国家间合作势头加强

   一 2016年中亚国家关系的改善主要表现在双边关系方面

    （一）乌兹别克斯坦和塔吉克斯坦关系“解冻”

    （二）乌兹别克斯坦和吉尔吉斯斯坦关系好转

    （三）哈萨克斯坦和乌兹别克斯坦关系进一步发展

    （四）吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦的合作得到加强

    （五）中亚其他国家之间的关系也趋缓和及发展势头

   二 中亚国家之间加强合作的主要原因

    （一）促使中亚国家改善关系、加强合作的首要因素是发展经济的需要

    （二）巩固国家安全、保持地区稳定是中亚国家加强合作的另一个重要原因

    （三）乌兹别克斯坦新领导开始调整与邻国的政策是中亚国家加强合作的直接因素之一

   三 中亚地区合作将呈现进一步发展趋势

  Y.16 阿富汗形势与中亚安全

   一 当前阿富汗形势

    （一）政治方面，团结政府虽未崩盘，但内部分歧明显

    （二）安全方面，阿富汗军警伤亡惨重，安全形势持续吃紧

    （三）经济方面，基本陷入停滞，短期内难有起色

    （四）和谈方面，各方诉求不一，难有实质性进展

   二 阿富汗局势对中亚地区的影响

   三 中亚各国的应对措施

    （一）巩固边防

    （二）寻求外部援助

    （三）加大国内反恐怖、反极端主义的力度

    （四）参与阿富汗经济重建

 Ⅴ 地区形势

  Y.17 2016年中亚五国宏观经济形势

   一 中亚五国2016年宏观经济总体运行状况

    （一）2016年区域内经济增速延续2015年放缓的态势，继续减速，但降幅缩小，并逐渐趋稳

    （二）2016年下半年基本遏制住了通胀加剧的态势，区域内经济波动趋缓

    （三）中亚五国的人均GDP增速下降，其中，哈萨克斯坦和吉尔吉斯斯坦人均GDP继续负增长

    （四）由于本币贬值和外需减少，以美元衡量的区域内相互贸易和与区域外国家的贸易均出现了较大幅度下降

    （五）为应对外部冲击，中亚五国进一步调整和完善了汇率制度

    （六）基于不同的汇率制度安排，区域内各国货币的名义汇率走出了不同的变动轨迹和趋势，并对外汇储备产生了不同影响

     1.汇率更富弹性的国家，2016年汇率基本趋于稳定。反之，则维持了继续贬值的趋势

     2.更高的汇率弹性缓解了干预外汇市场的压力，外汇储备规模得到稳定

   二 中亚国家宏观经济走势的内在原因

    （一）影响中亚国家2016年经济走势的直接原因

    （二）影响中亚五国经济增长趋势的结构性原因

     1.市场化程度和经济开放度是影响中亚五国经济走势的重要因素

     2.中亚五国的小国开放经济特征增加了经济的脆弱性

     3.资源禀赋特征通过高对外经济依存性影响中亚五国经济走势

   小结

  Y.18 2016年中亚地区安全形势

   一 总体形势

   二 2016年中亚安全形势：与2015年对比

   三 2016年中亚安全威胁上升原因分析

   四 几点思考

  Y.19 中亚五国经济金融与投资发展比较分析（2009～2016）

   一 中亚五国经济发展情况对比分析

    （一）中亚各国经济发展梯度差异明显

     1.根据经济规模（GDP）可将中亚五国划分为三个梯度

     2.从人均GDP和人均国民收入（GNI）衡量，中亚五国贫富差距层次差异明显

     3.从未来发展趋势看，哈萨克斯坦是中亚五国最具发展潜力和竞争实力的国家

    （二）中亚各国经济增速放缓，通胀压力较大

     1.受多重因素叠加影响，中亚各国经济增速放缓

     2.通胀压力仍是中亚各国面临的一个关键性挑战

   二 中亚各国金融发展情况分析

    （一）各国汇率持续贬值

     1.俄罗斯经济衰退、卢布贬值导致中亚各国货币汇率产生连锁反应，各国货币持续贬值

     2.除土库曼斯坦外，中亚其他国家货币波动幅度较大

    （二）外汇储备差异较大，外债负债率较高

     1.中亚各国外汇储备差异较大，哈萨克斯坦远高于其他四国

     2.哈、吉、塔外债负债率较高，吉和塔偿债压力较大，存在偿债风险

    （三）金融市场化程度不均衡，金融市场不发达，贷款利率高，融资困难

     1.金融市场化程度不均衡，金融体系以银行为主，且中资银行很少

     2.商业银行贷款利率长期处于高位，信贷投放水平较低，经济金融化程度低

     3.金融体系中本币和外币结构失衡，经济外币化（美元）程度高，面临“去美元化”问题

     4.广义货币增速逐年下降

   三 中亚五国贸易发展情况比较分析

    （一）受主要贸易伙伴经济不景气和世界经济疲软影响，各国对外贸易均受到影响

     1.2014年后中亚各国对外贸易逐年下降

     2.中亚各国对外贸易依存度较高

     3.从国别来看，严重依赖油气资源的哈和土对外贸易下滑显著

    （二）中国是中亚各国的主要贸易伙伴

   四 中亚各国吸引外商投资情况比较分析

    （一）为促进本国经济发展，中亚国家积极采取各种措施吸引外资

     1.各国积极改善营商环境，提高投资吸引力

     2.各国吸引外资取得积极成果

    （二）中亚已成为中国企业开展投资、经济合作的热点地区

  Y.20 2016年南高加索地区形势衍变及其走势

   一 地区局势保持基本稳定

   二 地区各国经济艰难前行

   三 外部环境趋于改善

   四 中国与南高加索国家关系迈上新阶

   五 地区局势发展前景

 Ⅵ 国别形势

  Y.21 哈萨克斯坦

   一 政治形势

    （一）议会选举顺利举行

    （二）土改风波平稳解决

    （三）高层变动未起波澜

   二 经济形势

    （一）宏观经济逐渐企稳

    （二）金融市场可圈可点

   三 对外关系

    （一）大国外交寻求平衡

    （二）东亚外交寻求突破

    （三）中哈关系稳步发展

   四 安全形势

    （一）涉恐案件明显增多

    （二）恐怖主义特点及趋势

   五 未来展望

  Y.22 乌兹别克斯坦

   一 总统权力平稳更换

    （一）米尔济约耶夫就任总统

    （二）四大优势助米氏当选

    （三）米氏新政，颇得民心

   二 经济步入深化改革期

    （一）宏观经济保持高速增长

    （二）经济改革措施

   三 延续大国平衡外交，改善与邻国关系

    （一）延续多元平衡外交

    （二）改善与邻国关系

   四 未来政策走向

  Y.23 吉尔吉斯斯坦

   一 政治形势

    （一）内阁重组

    （二）议长推选

    （三）修宪公投

   二 经济形势

    （一）经济增长呈现复苏迹象

    （二）财政预算收支失衡

    （三）对外经济活动呈下降趋势

   三 对外关系

  Y.24 塔吉克斯坦

   一 政治领域

    （一）通过修宪立法加强总统权力

    （二）塔吉克斯坦伊斯兰复兴党被削弱

    （三）加强总统个人权威

   二 经济形势

    （一）赴俄劳工失业、汇款缩水

    （二）银行支付能力下降

    （三）外债余额占GDP比重大

   三 外交形势

    （一）与俄罗斯共同保障边境安全

    （二）推进“一带一路”倡议下的中塔友好关系

    （三）积极发展与美国的政治外交关系

  Y.25 土库曼斯坦

   一 政治形势

    （一）宪法修正迎接大选

    （二）大规模调整机构与人事

    （三）积极寻求里海问题解决方案

   二 经济形势

    （一）经济增长有所放缓

    （二）TAPI管道建设实质进展

    （三）土伊天然气纠纷引人关注

   三 对外关系

 中亚黄皮书编委会

 社会科学文献出版社皮书系列

 主要编撰者简介

本报告由中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所组织编写。作者是来自中国主要中亚问题研究机构的专家和学者，书中的见解和理论具有较高的权威性和可靠性，是读者了解和研究中亚地区形势与国际关系的重要参考资料。本报告由六部分组成，包括总报告、中国与中亚、中亚与世界、热点问题、地区形势、国别形势。除中亚五国外，本报告还增加了对南高加索地区格鲁吉亚、亚美尼亚和阿塞拜疆三国的形势分析和介绍。2016年是中国与中亚国家建交25周年。25年来，中国和中亚五国已由“好邻居、好伙伴、好朋友”发展为战略合作伙伴，在地区和国际舞台上的合作范围不断扩大，共同推动上海合作组织等机制的发展；中国领导人提出一系列重要的新理念，特别是建设丝绸之路经济带的重要倡议，为建立新型国与国之间的关系和新型区域合作模式提供示范，得到了中亚国家的积极响应。在丝绸之路经济带倡议提出后3年多来，中亚国家在参与丝绸之路经济带过程中，获得了众多实实在在的成果。因此，本报告突出“中国与中亚”这一主题，组织专家回顾与展望中国与中亚国家在各领域的合作成果与未来前景。本报告全面回顾2016年中亚国家政治、经济、外交和安全形势，展望未来一段时期中亚国家发展趋势。总体来看，2016年中亚国家继续在确保稳定的前提下，推进有限的、可控的政治改革，积极寻求经济企稳回升方略，同时为国家发展营造和平稳定的外部环境。在政治领域，发生了一系列引人关注的重大事件，特别是乌兹别克斯坦首任总统卡里莫夫突然病逝，再次引发了人们对中亚国家政治稳定的关注，也触动中亚一些国家进行一系列政治调整和改革；在经济领域，随着能源价格小幅上涨，各国经济出现企稳回升迹象，各国均开启了新一轮工业化进程，但中亚国家经济结构性问题仍然没有得到有效解决，希望在丝绸之路经济带建设的框架下推动本国国家发展战略得到落实；在外交领域，虽然没有像2015年那样引起大国的“青睐”，但各国秉持的“大国平行外交”继续推进，中亚国家关系发生了新的变化；在安全领域，发生了一些暴力恐怖事件，南亚与中东的恐怖主义和极端主义对中亚地区的影响呈现上升趋势，但并没有改变中亚国家安全形势总体可控的基本特征。展望未来，中亚国家经济仍将在一段时间内在低谷徘徊，社会矛盾有可能会增多，但是中亚国家形势总体稳定的发展趋势不会改变。