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滨海新区金融发展报告(2018)图书

Annual Report on the Development of Finance in Binhai New Area (2018)

SSAPID:101-5562-6157-55
ISBN:978-7-5201-3847-5
DOI:
ISSN:

[内容简介] 本书全面系统地围绕滨海金融改革创新,突出重点地反映滨海金融的创新特征,实现政策与实务相结合,既反映滨海金融发展情况,也分析现实中的突出问题并提出政策建议。主报告深入细致地反映了滨海新区金融改革创新的发展情况和最新成果,分报告详细介绍包括金融机构、金融市场、金融产品、金融开放等的进展,并对未来的发展进行展望;专题报告紧紧围绕自由贸易区、自由贸易港的金融创新进行梳理、总结,并结合国内外的经验,提供有益的政策建议。

相关信息

丛书名:滨海金融蓝皮书
作 者: 李向前 郭强
编 辑:陈欣;王蓓遥
出版社:社会科学文献出版社
出版时间: 2018年12月
语 种:汉文
中图分类:F8 财政、金融

 主编简介

 《滨海新区金融发展报告(2018)》编委会

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 社会科学文献出版社皮书系列

 法律声明

 Ⅰ 总报告

  B.1 2017年天津市滨海新区经济金融形势分析

   一 经济运行情况

    (一)经济结构进一步优化

    (二)一般公共预算支出结构优化

    (三)新经济增长点的拉动作用开始显现

     1.工业仍是新区重要的经济支撑

     2.新动能起步加快

     3.智能制造引领工业4.0

    (四)“三去一降一补”持续推进,供给侧结构性改革效果显现

    (五)“一带一路”建设、京津冀协同发展、自贸区建设有序推进,试验示范效应明显

   二 金融运行情况

    (一)滨海新区存款缓慢增长,企业存款拉动作用减弱

     1.总体看,全年存款增速出现波动,存款增量缓中有增

     2.分部门看,企业存款拉动作用减弱

    (二)信贷结构继续优化,供给侧结构性改革不断深化

     1.总体看,受宏观经济金融环境变化等因素影响,银行业金融机构贷款增势趋缓

     2.从产业投向看,信贷重点支持第三产业,服务区域产业结构升级作用明显

     3.从行业投向看,信贷重点支持区域优势产业发展,补齐基础设施“短板”

     4.从贷款期限看,短期贷款增速快于中长期

     5.从投放领域看,对涉农和小微企业发展中的“补短板”作用明显,并积极助力房地产“去库存”

     6.从贷款投放主体看,信贷投放集中度较高,金融租赁公司举足轻重

    (三)金融创新持续深化,金融手段不断丰富

    (四)证券机构发展较好

    (五)金融风险防控有力,金融安全稳健运行

     1.交易所、互联网金融风险可控

     2.新区银行业金融机构信贷风险基本可控

   三 天津自贸区外汇形势分析

    (一)基本情况及特点

     1.自贸区跨境收支同比下降、逆差同比有所增长

     2.自贸区货物贸易收支量创新高,逆差有所扩大,离岸转手买卖收支顺差收窄

     3.新增名录企业降幅显著,外资企业注册数量、注册资本及资本金流入继续下降

     4.外债签约额大幅增长,实际流入额下降,借债主体仍以租赁企业为主

     5.境外投资、放款降幅明显

    (二)金融改革创新工作落地情况

     1.扩大人民币使用促进境内外资金联动,政策稳步实施

     2.深化外汇管理改革政策落地占比最高,业务推进有序

     3.支持租赁业发展政策推广迅速,业务规模不断扩大

     4.金融政策复制性初步实现,简政放权力度不断加大使创新政策可复制可推广取得新进展

   四 滨海新区外汇形势分析

    (一)跨境收支主要特点及原因分析

     1.跨境收支总额有所回升,逆差小幅扩大

     2.受购买飞机及配件影响,货物贸易逆差大幅增长

     3.服务贸易差额由顺转逆,支出规模增长较快

     4.企业利润汇出规模缩小

     5.FDI项目“扩流入”成果稳固,滨海新区外资吸引力保持稳定

     6.境外直接投资大幅回落,“控流出”效果显著

    (二)结售汇主要特征及相关原因

     1.结售汇规模保持稳定,结售汇逆差较快下降

     2.货物贸易及收益与经常转移售汇增长推动经常项目结售汇逆差创新高

     3.资本与金融项目结汇快速增长,售汇迅速下降,结售汇逆差大幅收窄

     4.市场主体持汇意愿仍较高,购汇意愿明显下降,人民币升值预期加强

   五 政策建议

    (一)加快结构调整,转变增长方式,推动高质量发展

    (二)优化信贷资源配置,支持区域传统优势行业与绿色金融、科技金融、普惠金融协调发展

    (三)关注金融机构尤其是地方商业银行的流动性风险和政府积累的债务风险

    (四)应关注自贸区金融改革试点政策的复制推广

 Ⅱ 分报告

  B.2 滨海新区金融产品创新

   一 滨海金融产品创新概览

    (一)债券发行

     1.国债发行

     2.绿色短期融资券发行

     3.金融债发行

    (二)支付方式创新

    (三)信贷产品创新

    (四)融资租赁创新

     1.中民国际融资租赁股份有限公司购买和租赁直升机

     2.民益航运租赁公司实现租金回境

    (五)天津集中推出1469亿元政府和社会资本合作项目

    (六)中国人民财产保险股份有限公司天津市分公司推出“境外展会专利纠纷法律费用保险”

    (七)工银金融租赁有限公司开展国内外汇贷款资金纳入外汇资金池业务

   二 天津自贸试验区金融产品创新案例摘编

    (一)中资企业海外发债、资金回流和汇率管理综合服务业务

     1.业务简介

     2.创新亮点

     3.应用价值

    (二)国内首单绿色短期融资券业务

     1.业务简介

     2.创新亮点

     3.应用价值

    (三)外币NRA定期存单业务

     1.业务简介

     2.创新亮点

     3.应用价值

    (四)“互联网+贸易融资”境外采购资项目平台

     1.业务简介

     2.创新亮点

     3.应用价值

    (五)跨国公司外汇资金集中运营管理项下对外放款额度集中调配业务

     1.业务简介

     2.创新亮点

     3.应用价值

   三 滨海金融产品创新的成因分析

   四 滨海金融产品创新的未来展望

  B.3 滨海新区金融机构创新

   一 滨海新区金融机构创新概况

    (一)期货风险管理公司成立

    (二)融资租赁公司成立

    (三)融资租赁公司获得增资

    (四)股权投资公司与基金公司成立

    (五)商业保理公司成立

    (六)保险公司与保险经纪公司成立

    (七)地方资管公司成立

    (八)天津国资信用增进有限公司成立

    (九)中船重工典当有限公司成立

    (十)天津中互金数据科技有限公司成立

   二 滨海新区金融机构创新的成因分析

   三 滨海新区金融机构创新的未来展望

  B.4 滨海新区金融市场创新

   一 滨海新区金融市场创新概览

    (一)天津股权交易所服务水平迈上新台阶

     1.天津股权交易所设立天津大科技板

     2.天津股权交易所中国新兴软件产业板正式设立

     3.企业在天津股权交易所挂牌

    (二)天津滨海柜台交易市场积极服务中小企业

    (三)首家全国性PPP资产交易平台在天津成立

    (四)第十一届“融洽会”意向融资数百亿元

    (五)天津地方债在上海证券交易所成功发行

    (六)滨海新区累计上市企业超过百家

    (七)天津科技成果转化交易市场正式运营

    (八)天津科技金融路演中心高新区揭牌成立

    (九)天津自贸区影视文化投融资服务平台揭牌

   二 滨海新区金融市场创新成因分析

   三 滨海金融市场未来展望

 Ⅲ 专题报告

  B.5 天津发展天使投资研究

   一 绪论

    (一)天使投资概述

    (二)天使投资对经济发展的驱动机制

     1.天使投资拓宽了企业的融资渠道,为中小企业提供了资金支持

     2.天使投资为创业企业提供管理经验,提供资源平台

     3.天使投资是调整产业结构、转变经济增长方式的新动力

   二 文献综述

    (一)国外关于天使投资的文献综述

    (二)国内关于天使投资的文献综述

   三 中国天使投资的现状

    (一)中国天使投资的规模

    (二)我国天使投资的行业分布

    (三)中国天使投资的区域分布

   四 天津天使投资的发展现状及问题分析

    (一)天津天使投资发展现状

    (二)问题分析

     1.天津相对于其他地区的起步比较晚,投资机构数量少

     2.新三板挂牌企业少、知名企业少

     3.投资金额低

     4.投资事件少

   五 天津天使投资的发展机遇

    (一)国家相关政策的支持和天津市政府的积极引导

    (二)科技型企业迅速发展带来的巨大融资需求

   六 国外天使投资的发展及经验借鉴

    (一)美国天使投资的发展

     1.美国天使投资发展现状

     2.美国天使投资值得我国借鉴之处

      (1)政府给予税收优惠与财政补贴政策支持

      (2)创建天使投资人网络平台和天使投资人协会

    (二)英国的天使投资发展——风险投资计划VCS

    (三)日本天使投资税制的改革

   七 天津发展天使投资对策

    (一)加强天使投资理论研究,普及天使投资知识

    (二)加大财政扶持力度,积极引导天使基金

    (三)建立健全天使投资相关政策体系,发展多种形式的天使投资人俱乐部

    (四)完善资本市场环境,建立有效的退出机制

  B.6 中国(上海)自由贸易试验区建设经验的时代思考

   一 上海自贸试验区的发展历程和管理体制

   二 上海自贸试验区建设取得的制度创新成果

    (一)确立了以负面清单管理为核心的投资管理制度,形成与国际通行规则一致的市场准入方式

    (二)确立了符合高标准贸易便利化规则的贸易监管制度,形成具有国际竞争力的口岸监管服务模式

    (三)确立了适应更加开放环境和有效防范风险的金融创新制度,形成与上海国际金融中心建设的联动机制

    (四)确立了以规范市场主体行为为重点的事中事后监管制度,形成透明高效的准入后全过程监管体系

   三 上海自贸试验区建设取得的可复制可推广的经验

   四 上海自贸试验区建设成效的时代思考

   五 上海自贸试验区建设中存在的主要问题

   六 上海自贸试验区金融业开放的新举措

  B.7 中国特色自由贸易港的实践研究:基于功能、金融融资、自由账户和国际技术贸易角度

   引言

   一 自由贸易港的功能与差异化定位

    (一)对标国际自由贸易港的功能定位

    (二)我国自由贸易港的功能与差异化定位

     1.海南自由贸易港建设

     2.国内自由贸易区港建设

     3.空港和陆港型自由贸易港建设

   二 自贸港金融融资策略分析

    (一)自由贸易港建设

    (二)中国香港、新加坡自贸港金融融资政策及启示

     1.香港金融开放

     2.新加坡金融开放

     3.经验启示

    (三)促进自贸港金融融资持续健康发展的措施

     1.新加坡自贸港实行全面开放的金融市场措施

     2.中国香港、新加坡自贸港离岸金融业迅猛发展

     3.供应链金融虽然处于发展的初级阶段,但作为最重要的金融融资工具也要广泛运用于自贸港建设中

     4.自由贸易港建设过程中还应防范融资风险

    (四)结论

   三 自贸港的自由贸易账户特征及其作用

    (一)自由贸易账户的基本特征

     1.本外币一体化管理

     2.居民与非居民账户统一

    (二)自由贸易账户的基础功能

     1.吸收存款

     2.支付结算

    (三)自由贸易账户与投融资汇兑的关系

     1.与货币汇兑的关系

     2.与跨境投资的关系

     3.跨境融资

    (四)对建设自由贸易港的作用

   四 自由贸易港中的加工升级与国际技术贸易

    (一)我国加工贸易发展现状

    (二)自由贸易港中的加工贸易

     1.自由贸易港发展历史

     2.加工贸易的现存问题

      (1)整体竞争力较低,加工贸易增加值较低

      (2)环境治理不到位

      (3)管理政策存在漏洞

      (4)物流体系欠优化完善

     3.加工贸易的转型升级建议

      (1)拓展加工贸易重心

      (2)提高加工贸易附加值

      (3)大力发展绿色加工贸易

      (4)致力完善物流环节

    (三)国际技术贸易在自由贸易港服务业中的应用

 Ⅳ 附录

  B.8 附录一:滨海新区支持企业上市专项资金管理暂行办法

   第一章 总则

   第二章 支持范围和补助标准

   第三章 前置备案

   第四章 资金申请和拨付

   第五章 监督管理和绩效评价

   第六章 信息公开

   第七章 附则

  B.9 附录二:天津市支持企业上市专项资金管理暂行办法

   第一章 总则

   第二章 支持范围和补助标准

   第三章 资金申请和拨付

   第四章 监督管理和绩效评价

   第五章 信息公开

   第六章 附则

  B.10 附录三:天津市滨海新区关于贯彻落实《关于我市创新农村基础设施投融资体制机制的实施方案》的实施方案

   一 总体要求

    (一)指导思想

    (二)基本原则

    (三)主要目标

   二 重点任务

    (一)构建多元长效的农村基础设施投融资格局

     1.健全“三级三类”投入体制

     2.改革财政投入机制

     3.发挥政府投资撬动引导作用

     4.创新政府和社会资本合作机制

     5.完善农民积极参与机制

     6.加大金融支持力度

     7.鼓励国有企业加大投入

     8.引导社会各界积极援建

    (二)创新体制机制加快农村基础设施建设

     1.加强农村公路建设养护

     2.明晰农村供水设施产权归属

     3.加快农村污水垃圾处理设施建设

     4.加快农村电力设施建设

     5.协助农村电信设施建设

     6.探索建立全过程、多层次的农村基础设施建设项目综合评价体系

    (三)健全农村基础设施定价机制

     1.完善农村供水价格形成机制

     2.探索建立污水垃圾处理农户缴费制度

     3.完善输配电价机制

     4.协助推进农村地区宽带网络提速降费

   三 保障措施

    (一)加强规划保障

    (二)落实主体责任

    (三)明确部门职责

  B.11 参考文献

 基本子库

 《滨海新区金融发展报告(2018)》学术指导委员会

 摘要

 Abstract

《滨海新区金融发展报告(2018)》是中国滨海金融协同创新中心组织编写的系列年度报告的第六期。本报告旨在概括和分析2017年滨海新区金融创新的主要情况,研讨和评论重要金融事件,展望2018年滨海金融发展前景。报告由总报告、分报告和专题报告三个部分组成。总报告是《2017年天津市滨海新区经济金融形势分析》。分报告从金融创新的角度分析滨海金融2017年取得的重大成果,包括《滨海新区金融产品创新》《滨海新区金融机构创新》《滨海新区金融市场创新》三个报告。专题报告主要围绕滨海金融创新开展前瞻性研究,包括《天津发展天使投资研究》、《中国(上海)自由贸易试验区建设经验的时代思考》与《中国特色自由贸易港的实践研究:基于功能、金融融资、自由账户和国际技术贸易角度》等三个报告。本报告可供相关研究领域的学者、业界人士和政策部门参考,也有助于国际学术界了解滨海新区金融发展和创新的最新动态。

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