知识产权担保融资问题研究图书
Study on Legal Issues of Secured Financing Based on Intellectual Property
[内容简介] 本书首先回顾权利担保的历史沿革，寻找知识产权担保产生的历史脉络，探究其产生的社会基础，并以经济学和法哲学为视角，分析知识产权担保的经济依据和法律价值；接着考察和比较知识产权担保的国际发展状况，分别对英美法系和大陆法系国家知识产权担保融资的立法和实践进行考察，并介绍国际组织在知识产权担保领域立法的新近进展，以为我国知识产权担保制度的完善提供参考和借鉴。
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Abstract
主要缩略语索引
2014年度福建省社科规划博士文库项目编辑委员会
内容摘要
导言
一 研究背景和意义
（一）知识经济背景下的知识产权担保
（二）创新型企业融资需求与知识产权担保
（三）知识产权担保对传统担保物权立法和理论的冲击
二 研究思路和结构
三 研究方法
（一）历史考察的方法
（二）经济分析方法
（三）比较研究方法
（四）实证分析的方法
第一章 知识产权担保的理论基础
第一节 知识产权担保的历史与概念分析
一 财产担保的历史演变：从有形财产担保到权利担保
二 知识产权担保：权利担保的新形式
（一）知识产权的概念和范围
（二）知识产权的性质和特征
1.知识产权的性质
2.知识产权的特征
（三）知识产权担保的社会基础
1.知识产权担保与知识经济：将知识财产变为知识资本
2.知识产权担保与国家发展战略：提升国家竞争力的迫切需要
3.知识产权担保与企业创新：市场竞争的必然选择
三 知识产权担保的类型和方式分析
（一）知识产权担保的基本类型
（二）知识产权担保的主要方式
1.设立知识产权质权
2.让与担保
3.应收账款质押
4.融资租赁
5.按揭
6.浮动担保与财团抵押
四 知识产权担保与其他融资方式之比较
（一）知识产权证券化
（二）知识产权信托
（三）不同知识产权融资方式之比较
第二节 知识产权担保的经济学分析
一 担保成因的经济学解释
1.风险理论
2.调查和监督成本理论
3.担保协商理论
二 知识产权担保的成本——收益分析
（一）知识产权担保的成本
（二）知识产权担保的收益
第三节 知识产权担保的法哲学分析
一 安全价值
二 效率价值
三 公平价值
第二章 知识产权担保的国际考察与比较
第一节 英美法系的知识产权担保融资
一 美国
（一）知识产权担保的法律适用：联邦法还是州法？
（二）知识产权担保的设立：以书面形式为要件
（三）知识产权担保的登记：联邦登记与UCC登记之争
1.版权担保的登记
2.专利权担保的登记
3.商标权担保的登记
（四）知识产权担保权的行使：优先次序冲突与“商业合理性”标准
（五）美国知识产权担保制度的利弊分析
1.美国知识产权担保制度之所长
2.美国知识产权担保制度的弊端
3.相关的改革建议
二 英国
（一）英国知识产权担保的形式
（二）专利权担保
（三）版权担保
（四）商标权担保
第二节 大陆法系的知识产权担保融资
一 德国
（一）德国知识产权担保的形式
（二）专利权担保
（三）商标权担保
（四）著作权担保
二 日本
（一）日本知识产权担保概况
（二）专利权担保
（三）商标权担保
（四）著作权担保
第三节 国际组织关于知识产权担保 融资的立法与建议
一 联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）
（一）《知识产权担保权补编》的起草过程
（二）《知识产权担保权补编》的主要内容
1.知识产权担保权的设立*
2.知识产权担保权的登记*
3.知识产权担保权的优先顺序规则*
4.知识产权担保权的强制执行*
5.知识产权担保权的法律适用*
（三）对《知识产权担保权补编》的评析
二 国际商标协会
第三章 知识产权担保的标的之分析
第一节 关于标的的法律理论
一 民事法律关系之客体
二 知识产权之客体
第二节 传统知识产权
一 专利权
（一）专利权的性质之辩
（二）专利申请权的可担保性
（三）专利许可使用费的收取
（四）专利权担保与移交专利证书之关系
（五）同一专利权上设立多个质权的问题
二 著作权
（一）精神权利对著作权担保的影响
（二）著作邻接权的可担保性
（三）著作权转让和担保的登记难题
（四）未来作品的担保
三 商标权
（一）商标权担保权的单独设立与共同设立
（二）特殊类型商标的担保问题
1.联合商标
2.集体商标和证明商标
3.未注册商标
四 商号权
第三节 非传统知识产权
一 商业秘密
（一）商业秘密可担保性分析
（二）商业秘密担保面临的主要困难
（三）关于商业秘密担保的建议
二 集成电路布图设计权
三 植物新品种权
四 地理标志权
第四节 许可使用权
一 许可使用权的性质辨析
二 不同类型许可使用权担保问题分析
第四章 知识产权担保的设立与登记
第一节 知识产权担保设立与登记的关系
一 知识产权担保的设立
（一）知识产权担保设立的形式要件
（二）知识产权担保设立的实质要件
二 担保权设立与登记的关系：意思主义、登记生效与登记对抗
三 不同登记效力模式的利弊分析
第二节 知识产权的价值评估
一 知识产权价值评估的主要方法
（一）成本法
（二）市场法
（三）收益法
二 三种价值评估方法的评析
第三节 知识产权担保登记的体制
一 不同登记体制对知识产权担保的影响
（一）州或省的地方登记
（二）联邦（中央）和地方的混合登记
（三）联邦（中央）登记
二 不同登记机关之间的协调
第四节 知识产权担保登记的具体操作问题
一 文件登记制与通知登记制
二 未来知识产权担保的登记
三 设保知识产权转让对担保登记的影响
四 担保权登记的启动模式
五 担保权登记内容的审查形式
第五章 知识产权担保中的权利冲突及协调
第一节 知识产权担保权之间的竞合
一 已登记的知识产权担保权之间的竞合
（一）在不同机关登记的知识产权担保权之间的竞合
1.对美国立法和司法实践的考察
2.UNCITRAL的观点
（二）在同一机关登记的知识产权担保权的竞合
二 未登记的知识产权担保权之间的竞合
第二节 知识产权担保权与受让人权利的竞合
一 担保物转让的立法例比较
二 承认担保权追及效力的理由
第三节 知识产权许可中的权利冲突
一 许可人权利上的担保权与被许可人权利的竞合
二 许可使用费收取权与担保权之间的竞合
第四节 涉外知识产权担保的冲突法规则
一 涉外知识产权担保的三种冲突法规则
（一）设保人所在地法
（二）保护国（地）法
（三）混合法
1.混合法一
2.混合法二
3.混合法三
二 各种冲突法规则适用的不同效果
1.设立问题
2.第三方效力问题
3.优先顺位问题
4.执行问题
第六章 知识产权担保权的实行
第一节 知识产权担保权实行的一般问题
一 担保权实行的一般原则
（一）执行规则的可预见性和效率原则
（二）担保物价值最大化原则
（三）商业合理性原则
二 担保权实行的条件
（一）须担保权有效存在
（二）须债务已届清偿期而未受清偿或其他法定或约定情形的出现
第二节 知识产权担保权实行的 途径、程序和方式
一 知识产权担保权实行的途径
二 担保权的行使与一般债权的执行之间的关系
三 知识产权担保权实行的程序
（一）担保物处分的通知
1.通知发出的时间
2.通知的内容和形式
（二）担保权人充分公布担保物处分的信息
四 知识产权担保权实行的方式
（一）担保物的折价
（二）担保物的拍卖
（三）收取许可使用费
（四）担保物变卖
（五）担保权的行使对其他担保权的影响
五 特殊类型的知识产权担保权的实行
（一）让与担保的实行
（二）按揭的实行
（三）浮动担保的实行
第三节 破产情形下知识产权担保权的实行
一 许可人破产
二 被许可人破产
第七章 我国知识产权担保融资的现状与反思
第一节 我国知识产权担保的立法现状
一 我国知识产权担保的法律框架
二 我国知识产权担保体系的特点
第二节 我国知识产权担保融资的实践模式
一 国内知识产权担保融资的实践模式
（一）北京模式
（二）浦东模式
（三）天津模式
二 台湾地区知识产权担保融资模式的借鉴
三 现有模式的利弊分析
第三节 我国知识产权担保融资的困境
一 精神权利对著作权质押的限制
二 知识产权质押的法律定位困扰
三 知识产担保具体制度设计中的缺陷
（一）登记制度存在的问题
（二）权利冲突规则的缺失
（三）现行有关知识产权质押规定的不合理之处
1.对出质人的权利限制
2.登记程序中的若干规定欠妥
四 知识产权担保融资配套机制的缺失
第四节 我国知识产权担保融资机制的完善
一 适当弱化精神权利保护，建立新的保护模式
二 以抵押观念改造知识产权质押，改变现有立法模式
三 完善具体规则，解决权利冲突和法律漏洞
1.登记制度的完善
2.关注知识产权担保权的破产待遇，协调知识产权质押与应收账款质押的关系
3.允许在未来取得知识产权上设立担保
4.放宽对出质知识产权转让和许可使用的限制，改造质权人的增担保权
5.增加对知识产权人放弃设保知识产权的限制
6.增加担保方式，为当事人提供多种选择
四 改善外部环境，为知识产权担保机制运行创造条件
（一）加大财政投入和政策扶植，为融资机制运行创造条件
（二）适时开展知识产权保险，降低融资风险
（三）健全和完善中介组织和评估方法，促进知识产权交易市场发展
结语
出版说明
作者简介
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