(中国社会科学院财政与贸易经济研究所)(7-80190-988-7)z.jpg "点击查看大图")
中国金融服务理论前沿（4）图书
Frontier of theoretical development of China:financial services
[内容简介] 本书总结了一定历史时期内中国在财政、金融、对外经济贸易、商业经济等方面的理论发展与研究概况，系统反映了中国上述领域和学科的最新研究成果与学术进展。
相关信息
总序
前言
第一部分 综合报告
稳健的货币政策与金融业的发展
一 稳健货币政策的含义
二 执行稳健货币政策的手段
三 稳健货币政策与稳健财政政策
四 稳健货币政策与商业银行的稳健经营
五 稳健货币政策与中小企业融资
六 稳健货币政策与产业结构调整
2004年金融运行格局与货币政策操作分析
一 金融形势
1.货币供应：总量与结构
2.基础货币：走势及供求结构
3.信贷总量及结构
4.银行不良资产的变化
5.货币市场
6.股票与债券市场及融资结构
7.外汇储备与汇率
二 货币政策操作
1.调整法定存款比率
2.货币政策操作：公开市场操作
3.利率政策
中国金融业的对外开放与国际金融体系的新变化
一 中国在对外开放中走向世界经济舞台的中心
二 金融业在开放背景下成为经济发展中最为活跃的亮点
三 改革和开放是中国金融业前进的两个轮子
（一）WTO是中国金融业对外开放的重要里程碑
1.银行业对外开放的步伐在积极稳妥中迈开
2.证券业对外开放伴随着法律制度的完善
3.保险业对外开放后来居上，态势强劲
4.对外开放为中国金融市场发展注入活力
（二）改革是中国金融业发展的根本动力
1.注重根本提高中国金融业的整体竞争力
2.改善中国金融宏观调控体系
3.金融监管要在变化了的金融环境中不断调整思路
金融市场基础性制度改革与反思
一 中国金融改革面对的困境
二 美日韩金融制度改革之经验
三 中国金融市场发展之障碍
四 中国金融市场发展之对策
第二部分 主题报告
中国金融服务业：若干理论与实践
一 金融服务相关理论述评
（一）金融服务、金融发展与经济增长
（二）金融服务业的产业特征
（三）金融服务产出的计量
二 中国金融服务业的界定
三 中国金融服务业的发展过程及特点
四 金融服务需求影响因素的计量分析
五 中国金融服务业的结构与效益
（一）行业结构
（二）就业结构
（三）资本结构
（四）各行业效益比较
六 主要金融服务行业评析*
（一）银行业
（二）证券业
（三）保险业
七 小结
中国金融服务业：发展战略及政策保障
一 近年来中国金融服务业发展中的问题及其原因
二 影响金融服务业发展的主要因素及变动趋势
1.国民经济发展速度和经济政策调整对金融服务业的影响依然显著
2.城市化进程加速，城镇规模扩大，为金融服务创造更大的需求空间
3.随着农村经济发展和农村金融服务体制的完善，农村金融服务需求将迅速增加
4.金融体制改革深化对金融服务业发展的促进作用将进一步显现
5.金融对外开放程度加深对金融服务业发展将产生双重影响
6.三次产业结构的调整将影响金融服务业的发展水平
三 中国金融服务业的发展战略
1.银行业的发展战略
2.证券业的发展战略
3.保险业的发展战略
四 中国金融服务业的发展趋势
五 促进中国金融服务业发展的体制保障和政策选择
1.保持宏观经济政策的连续性，坚持稳定的金融政策
2.建立健全金融服务领域的相关法律法规
3.进一步完善监管体系，有效控制和防范各种金融风险
4.继续深化金融体制改革，建立现代金融服务体制
5.逐步消除体制性障碍，强化竞争意识
6.注重金融服务业的均衡协调发展
7.大力培养金融人才，建立科学完善的人力资源管理机制
8.完善农村金融服务体制，较好满足农村金融服务需求
中国金融服务业：产业关联分析
一 国内外研究进展
二 产业关联度的衡量方法
（一）与其后向产业的直接关联度
（二）与其后向产业的完全关联度
（三）与其前向产业的直接关联度
（四）与其前向产业的完全关联度
三 国外金融服务业的产业关联比较研究
四 中外金融服务业的产业关联状况的差异与金融服务产业发展存在的问题
五 中国金融服务业产业关联的经济学解释和分析
1.国外金融服务业发展具有人力资本密集性的特点，同时劳动生产率高
2.中国产业结构不合理，服务业产值比重低，在很大程度上造成金融服务业与第二产业关联较大
3.中国金融服务业仍属于粗放式发展，经营效率低下
4.现阶段工业化程度低，造成金融与经济的融合程度低以及金融对服务业部门的渗透力差
5.中国经济结构调整与金融发展相关性的检验
六 政策取向
金融服务一体化的效率研究
一 提供一体化服务的金融中介的简单类型与复杂类型
1.提供一体化服务的金融中介的简单类型
2.提供一体化服务的金融中介的复杂类型
3.提供一体化服务的复杂类型的并购活动
二 对效率概念的简要界定
1.成本效率及其概念外延
2.收益效率与利润效率
3.风险分散化在研究一体化效率中具有重要作用
三 经营单一产品的金融机构国内一体化的效率影响
1.一体化的成本规模效率影响
2.一体化的收益规模效率影响
3.增长的地域一体化的X效率影响
4.并购的动态成本与利润的X效率影响
四 全能型机构一体化的效率影响
1.全能型一体化的成本范围效率影响
2.全能型一体化的收益范围效率影响
五 金融服务提供者国际联合的效率影响
1.成本与利润的X效率的国际比较
2.一国范围内国内与国外机构的成本及利润的X效率
六 小结
1.一体化的效率收益潜力
2.来自一体化的实际效率改善
3.3种一体化复杂类型的效率影响
金融服务业：国际比较
一 国际标准产业分类中的金融服务业
二 金融服务业产出的计量
三 OECD国家的金融服务业
（一）数据描述
（二）中高收入OECD国家的金融服务业
（三）高收入OECD国家的金融服务业
四 金融服务业结构分析——以美国为例
五 小结
第三部分 行业报告
2004年度中国商业银行竞争力报告
一 写在前面的话
（一）我们为什么要研究中国商业银行竞争力？
（二）什么是中国商业银行竞争力研究？
（三）中国商业银行竞争力研究的理论依据是什么？
二 本年度中国商业银行竞争力报告的几点说明
三 全国性商业银行竞争力的总体态势分析
1.从综合竞争力看，呈现清晰的4个等级
2.从现实竞争力看，4个等级也很明显，建行、中行因外汇注资和巨额坏账剥离，而位列第一档次
3.从潜在竞争力看，3个等级较为明显，国有商业银行竞争力提升任重道远
4.国有商业银行改革加速，建行、中行的现实竞争力提升
四 现实竞争力分析
（一）四大国有商业银行-现实竞争力分析
（二）股份制商业银行-现实竞争力分析
五 潜在竞争力分析
（一）四大国有商业银行-潜在竞争力分析
（二）股份制商业银行-潜在竞争力分析
六 上市股份制银行竞争力点评
（一）资本充足比较
（二）资产质量比较
（三）经营管理水平比较
（四）赢利能力比较
（五）资产流动性比较
（六）点评总结
招商银行
民生银行
浦发银行
中国投资银行业市场结构与规模绩效实证研究
一 引言
二 相关文献综述
三 数据与方法
（一）数据来源
（二）指标定义和研究方法
1.市场结构的衡量
2.市场结构的判断标准
3.研究方法
四 实证结果与分析
（一）中国投资银行业的市场结构特征
1.国内证券公司经纪业务的市场集中度分析
2.国内证券公司承销业务的市场集中度分析
3.中国投资银行业的资源集中度
4.中国投资银行业市场结构类型
（二）中国投资银行业市场结构与绩效实证
（三）规模经济的进一步分析
五 结论和解释
中国股票市场困境的成因和政策选择
一 成因辨析：此次股市下落的特殊性
二 缺乏长期资金：此次股市下落的主要成因
三 国际经验：长期资金益于平抑股市波动
四 改革发展并重：抓紧出台支持长期资金入市的政策
五 摒弃门户之见：推进中国金融体系的市场基础建设
证券服务业国际化路径选择及风险防范
一 证券服务业国际化的制度环境
（一）证券市场国际化转轨加快
（二）金融服务业加速开放
二 证券服务业国际化的现状及进展
（一）境外证券经营机构取得外资股业务资格的情况
（二）外资证券经营机构在华设立代表处及申请成为境外特别会员的情况
（三）中外合资基金管理公司设立情况
（四）中外合资证券公司设立情况
（五）合格的境外机构投资者发展情况
三 证券服务业国际化的制度障碍
（一）人民币尚未实现自由兑换，缺乏证券服务业国际化的前提条件
（二）证券市场股权分置，与国际惯例相去甚远
（三）证券市场体系单一、无法有效分散潜在的金融风险
（四）证券中介机构发展面临制度困境，与海外同行相比差距巨大
（五）证券市场开放的法律法规不健全，需待制度建设
（六）证券监管水平尚待提高，难以适应开放趋势
四 证券服务业国际化的路径选择
（一）证券服务业开放模式选择
（二）证券服务业开放时序选择
五 证券服务业国际化的风险防范
（一）研究国际金融服务贸易规则，寻求合理保障
（二）构建证券服务业对外开放法律法规体系，完善证券市场法治环境
（三）加强国内证券经营机构资本实力，提高国际竞争力
（四）建立风险监控平台，加强金融适度监管
（五）对国际化进程保持绝对的控制权，防止被动式开放
中国保险市场效率：基于产业组织层面的实证分析
一 保险市场效率的理论分析
（一）保险市场效率的内涵
1.保险资源运用效率
2.保险资源配置效率
（二）影响保险市场效率的因素
1.承保人（保险公司）的效率
2.保险中介市场的发展情况
3.投保人（保险产品购买者）的行为
4.保险市场的结构及市场秩序
5.保险市场的交易成本
6.信息不对称
7.国家财政政策
8.国家货币政策
9.国家区域经济发展政策
10.保险监管
11.保险投资政策
12.对外开放进程
二 中国保险市场效率：基于保险产业组织层面的实证分析
（一）市场结构与保险市场效率
1.中国保险业的集中度与保险市场效率
2.中国保险业的进入与退出壁垒与保险市场效率
3.中国保险业的规模经济与保险市场效率
4.中国保险产品差异化与保险市场效率
（二）中国保险市场的市场行为与保险市场效率
1.价格行为与保险市场效率
2.差异化竞争策略与保险市场效率
3.保险创新与保险市场效率
4.并购与保险市场效率
5.竞争行为与保险市场效率
三 对中国保险市场效率的总体评价与对策
（一）对中国保险市场效率的总体评价
1.保险市场效率的评价方法
2.对中国保险市场效率的总体评价
（二）提高中国保险市场效率的对策
1.提高中国保险市场效率，必须通过树立科学发展观，做大做强中国保险业
2.放宽对保险业的进入限制
3.对国有保险公司进行股份制改造
4.放松费率管制，推进费率市场化
5.顺应合并、混业经营、放松监管的世界性潮流
6.实施稳健的保险业监管政策
第四部分 专题报告
金融产业政策：原则、内容与结构
一 金融产业政策与货币政策的功能差异
1.制定金融产业政策可以明晰金融业发展的政策目标，使金融发展具有明确的方向感
2.制定金融产业政策可以降低金融发展过程中的“试错成本”，增加金融发展的收益
3.制定金融产业政策，有助于增强中国金融业的国际竞争力
4.制定金融产业政策可以给经济社会和公众相对确定的政策预期，有利于维护金融稳定
二 制定金融产业政策应遵循的基本原则
1.前瞻性原则
2.客观性原则
3.竞争性原则
4.公平性原则
三 金融产业政策的内容与结构设计
四 两点建议
中国金融业发展中的结构协调问题分析
一 金融发展中结构演进的一般分析
（一）金融结构的相对稳定性和动态变革性
（二）形成金融结构的基础性条件
（三）金融结构变迁的影响因素
二 中国金融发展中的结构变迁与现存问题
（一）中国金融发展中的结构变迁
1.金融产业结构
2.金融市场结构
3.金融资产结构
4.融资结构
（二）当前金融结构存在的主要问题
三 调整与优化中国金融结构的几点思考
（一）中国金融结构调整与优化的基本原则
1.适应性原则
2.市场性原则
3.开放性原则
（二）中国金融结构调整与优化的基本思路
（三）中国金融结构调整与优化的实施方略
中国城市：金融中心的定位研究
一 金融中心与功能定位
二 金融中心定位文献回顾
三 金融中心定位的理论假设和分析方法
1.分析思路
2.指标体系
3.计量模型
4.样本选择与数据来源
四 金融中心的影响因素：经验验证与结果分析
五 金融中心定位指数比较：经验验证与结果分析
六 金融中心定位研究的政策含义
中国农村金融服务：金融需求与制度供给
一 引言
二 现有金融制度能给中国农村提供什么样的金融服务
1.农村正式金融安排
2.农村非正式金融市场
三 中国农村需要什么样的金融服务：一个需求视角
1.一些说明
2.农户借贷需求的特征描述：两个案例
（1）农户借贷资金的用途。
（2）农户借贷资金的金额特征。
（3）农户借贷需求的期限特征。
（4）从需求角度看农户借贷利率的决定。
3.农户借贷需求特殊性的进一步讨论
（1）关于生活性借贷需求。
（2）如何看待生产性信贷需求的上升？
四 究竟什么样的金融服务才能满足农村的金融需求？
1.农村金融需求决定农村金融服务的有效性
2.政策性农村金融制度具有长期存在的必要性
3.农村金融制度改革需要走出中央政府与地方政府相互博弈的困境
4.应合理疏导农村非正式金融制度
5.需要强化配套制度安排
五 结论
京、沪、穗金融服务业发展比较研究
一 北京、上海、广州金融服务业现状分析
（一）三城市金融服务业的发展情况比较
1.银行业
2.证券业
3.保险业
4.基金管理
（二）三城市金融资源分布现状分析
（三）三城市金融服务业在各自地区经济中的地位
二 京、沪、穗金融服务业发展潜力的比较分析
（一）三城市金融市场的国际地位
（二）三城市金融服务业发展的市场基础条件比较
（三）三城市金融服务业发展的宏观与环境因素比较
三 京、沪、穗金融服务业发展定位分析
1.北京
2.上海
3.广州
中心城市的金融服务功能与金融市场发展
一 导言
（一）金融服务功能与中心城市价值体现之间的内在联系
（二）区域金融中心理念对杭州中心城市定位的影响
（三）金融市场与中心城市产业结构调整的内在联系
（四）研究方法和研究途径
二 理论概念与分析范式
（一）金融及金融发展理论与经济关联性的历史演变
1.金融概念发展与经济发展关联性的理论历史演变
2.金融服务功能与现代经济的关联性历史演变
（二）金融服务功能发展与经济增长关系研究的历史演变。
1.古典经济学派的研究
2.金融发展理论的研究
3.现代金融深化理论的建立和发展
（三）金融发展与经济发展相关性研究的国际借鉴
1.“金融立市”作为城市发展战略
2.强大的经济是金融中心坚实的基础
3.金融中心建设不存在排他性
三 杭州市金融业发展的现状与比较
（一）杭州金融服务功能分析及与其他城市的比较
1.杭州金融业发展现状分析
2.杭州与其他城市金融数据比较（参见表2～表5）*
（二）杭州金融发展在长江三角洲中心城市中的优势
1.杭州金融服务功能地理区位优势分析——拥有长三角南翼经济中心的区位优势
2.杭州金融深化对城市竞争力有利影响的分析——拥有长三角南翼较强的金融竞争力
3.杭州金融市场资源配置优势因素分析——拥有较强的资金供给和需求能力和比较完善的金融组织体系
4.中心城市政治、经济、社会协调发展环境优势因素分析——为杭州金融品种创新和多层次资本市场发展提供基础和前提
四 杭州金融服务功能的局限性和金融市场不完善性
1.政策法规建设和金融发展规划滞后的局限性
2.金融集聚功能与服务功能相对滞后的局限性
3.高级金融人才的匮乏对金融服务功能具体实现的局限性
4.金融结构中外资金融机构少，总部机构少的局限性
5.资本运动不活跃金融市场体系不健全的局限性
五 杭州金融服务功能的拓展方向
（一）杭州打造区域金融中心的目标模式——打造区域金融中心
1.在长三角15个中心城市内定位杭州金融中心
2.在上海国际金融中心背景下定位杭州金融中心
（二）杭州区域金融中心目标模式和路径选择
1.杭州金融中心建设的模式选择一政府主导型模式的金融中心
2.杭州区域金融中心建设路径选择
（三）杭州打造区域金融中心的战略措施和对策
1.政府方面具体措施
2.微观方面具体措施
六 杭州金融市场完善方向——建立多层次资本市场
（一）构建多层次区域性资本市场的目标体系
（二）建立多层次区域性资本市场的具体实践
1.利用证券市场直接融资，稳步推动企业上市发展
2.做大做强杭州市商业银行，加快促进地方金融机构发展
3.充分依靠杭州良好的投资环境，探索组建地方性民营银行
4.根据本地经济需求，开拓创新金融新产品
5.加快建立接轨上海融入长三角的区域性产权交易市场
七 杭州提高金融服务功能和完善金融市场的指标体系
（一）金融、资本市场深化的指标
1.金融业深化的相关指标
2.资本市场深化的相关指标
（二）金融、资本市场体系结构的指标
1.融资方式结构的指标
2.间接融资市场主体层次的指标
3.资本市场体系结构的指标
作者简介
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简 介：本书是一部论述中国生产性服务业发展的综合论文集。书中指出，发展生产性服务业是加快我国服务业发展的重要任务，论述了发展生产性服务业与经济增长的关系、生产性服务业与产业集群发展的作用机理与发展路径、各种生产性服务业的发展实证分析和政策思路，进而指出，发展生产性服务业对于促进我国经济又好又快发展、调整产业结构具有重要意义。
作者：
何德旭
出版社：社会科学文献出版社
出版时间： 2008年02月
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简 介：本书比较全面、系统地总结了我国改革开放30多年外向型经济发展的基本经验，详尽阐述了具有中国特色的外贸、外资、区域经济合作及对外投资政策的理论依据，深入探索了未来中国实施互利共赢开放战略需要关注的技术性贸易措施、外资技术外溢与创新、可持续贸易、自由贸易区战略、海峡两岸贸易产业整合、资源环境压力下贸易政策调整、贸易利益在国...
出版社：社会科学文献出版社
出版时间： 2011年05月
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