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近代日本在华交易所(1906-1945年)图书

Study on Modern Japanese Exchanges in China (1906-1945)

SSAPID:101-3010-0712-67
ISBN:978-7-5201-2948-0
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ISSN:

[内容简介] 本书以近代日本在华取引所(交易所在日本被称为取引所)为研究对象,回顾日本在华交易所39年的历史,重新审视日本取引所在华的活动,一分为二看待其影响,梳理和评析日本在华取引所与中方交易所之间的关系,探究近代日本取引所在华经营不成功的原因,总结日本取引所早期国际化经营的经验与教训。希望以史为鉴,更好地推进我国交易所的制度建设及国际化经营,促进中日两国交易所的合作,以此为切入点,密切两国互利共赢的经贸关系,维护地区和平与稳定。

相关信息

丛书名:中外经济比较研究
作 者: 孙建华
编 辑:宋淑洁;单远举;吕心翠
出版社:社会科学文献出版社
出版时间: 2018年10月
语 种:汉文
中图分类:K2 中国史

 Abstract

 索引

 序言

  一 问题的提出及研究意义

  二 研究目的

 第一章 近代日本的取引所

  第一节 交易所在欧洲的起源及其传播

   一 早期交易所的产生

   二 交易所的分类、特点与职能

    (一)交易所的分类

    (二)不同组织交易所的特点与优缺点

    (三)交易所的职能

  第二节 明治维新后日本取引所的产生、发展与变迁

   一 殖产兴业时期取引所开始设立

   二 产业革命时期取引所蓬勃发展

   三 经济萧条与整理时期取引所的整顿及海外扩张

   四 战时经济统制与统制金融时期取引所趋向没落

  第三节 近代日本取引所发展的特点

   一 米谷取引所是日本取引所的主体

   二 日本取引所的组织制度以股份制为主

   三 取引所兼营证券与物品的情况长期存在

   四 日本政府强力干涉取引所的发展

  第四节 取引所在近代日本崛起中的作用与影响

   一 稳定米价和社会,维持劳动力的再生产

   二 便利企业融资,支持产业经济发展

   三 发挥经济“晴雨表”的作用

   四 支持和服务财政

  小结

 第二章 近代日本在华取引所的产生、发展与衰亡

  第一节 日本在华设立取引所的背景与原因

   一 在华设立取引所是日俄战争后日本对华经济扩张的需要

   二 日俄战争前日本国内已有在华设立日中贸易金融机关的动议

   三 在华设立物品取引所是日俄战争后日本对华贸易发展的现实需要

   四 在华设立证券和物券取引所是日俄战争后日本在华投资发展的需要

  第二节 日本在华取引所的产生、发展与衰亡

   一 进入和发展阶段

    (一)东北日资取引所的设立与发展

     1.株式会社牛庄取引所创设

     2.信用组合辽阳取引所设立

     3.大连取引所集团形成

     4.日本人在东北其他地方设立取引所

    (二)关内日资取引所的设立与发展

     1.上海取引所设立

     2.日本人在青岛和济南创办取引所

     3.日本人在天津设立取引所

     4.创办汉口取引所

   二 整顿与重组阶段

    (一)日本在华取引所扩张遇阻并进行整顿和重组的背景

    (二)关内日资取引所经营的窘境及其重组

     1.上海取引所关闭清理

     2.天津取引所歇业和天津平井洋行钱钞取引所营业低迷

     3.汉口取引所解散

     4.青岛取引所民营化、合并及营业的衰落

    (三)东北日资取引所因经营窘迫而开展合并重组活动

     1.满洲取引所为摆脱经营困境而进行创设合并

     2.奉天取引所为取得竞争优势和规模经济效益而进行吸收合并

     3.大连株式商品取引所为促进大连取引所的民营化而进行创设合并

     4.大连日本取引所为取得竞争优势和规模经济效益而重组为交易所集团

     5.大连及满铁沿线取引所信托会社为应付1921年的危机而开展创设合并

     6.第二大连取引所钱钞信托为整理第一大连取引所钱钞信托的债务而设立

     7.为整理第一大连株式信托会社而设立第二大连株式信托会社

     8.其他日本取引所的解散

    (四)抗日战争初期日本人在东北改组、设立与合并取引所

     1.日伪当局改组设立株式会社哈尔滨取引所并吸收合并滨江货币交易所

     2.日本人在东北新设中日合办齐齐哈尔取引所

   三 撤并和衰亡阶段

    (一)青岛取引所吞并青岛物券交易所并走向衰亡

    (二)上海棉业取引所“昙花一现”

    (三)东北日本取引所在战时经济统制下再度整合并寿终正寝

  第三节 日本在华取引所组织、经营与管理的特点

   一 取引所数量多而且分布区域集中

   二 以兼营特产物的综合类取引所为主体

   三 在华取引所多采用公司组织

   四 官营取引所较多,与官方联系密切

   五 关东厅和外务省对在华取引所实行双线监理

   六 取引所在华设立与经营引发的纠纷多,营业不稳定

  小结

 第三章 近代日本在华取引所的商业活动与其他活动

  第一节 日本取引所的物品买卖业务

   一 特产物买卖是日本取引所在华营业活动的重心

    (一)日本取引所对东北特产物买卖的垄断

    (二)关内日本取引所重视山东特产物的买卖

   二 工业制品和其他农产物买卖也是日本在华取引所营业活动的内容

    (一)日本取引所在东北买卖工业制品和其他农产品

    (二)日本取引所也在关内买卖工业制品和其他农产品

  第二节 日本取引所的钱钞买卖活动

   一 东北地区日本取引所的钱钞买卖活动

   二 日本取引所在关内的钱钞买卖活动

   三 日本取引所买卖钱钞的目的与危害

  第三节 日本取引所的证券交易行为

   一 以现物交易、延期交易和定期交易三种方式买卖有价证券

   二 将本所股票在本所上市买卖

   三 日本在华取引所相互上市买卖彼此的股票

   四 在本所挂牌买卖日本国内取引所的股票

   五 买卖日中两国的公司股票与公债票

  第四节 日本取引所的其他商业活动

   一 仓库货柜、保险、运输经营

   二 资产租赁

   三 资产收购与取引所并购

    (一)20世纪20年代初日本取引所首先在东北地区开展合并活动

     1.大连地区取引所的合并

     2.满铁沿线附属地内取引所的合并

    (二)20世纪20年代危机期间青岛、上海、汉口取引所也开展并购活动

     1.20世纪20年代初大阪财阀策划了涉及青岛取引所的合并活动。

     2.“信交风潮”期间上海取引所吸收合并了上海棉纱交易所。

     3.汉口取引所对华商交易所的收购

    (三)20世纪30~40年代日本取引所在东北进行了政策性合并

     1.1934年哈尔滨取引所吸收合并滨江货币交易所

     2.1939年后满洲株式取引所成立及合并东北其他取引所

  第五节 日本取引所的其他不法活动

   一 放纵投机与扰乱中国金融

   二 从事商业贿赂及造谣中伤同业的活动

   三 取引所及其役员的其他对华犯罪活动

  小结

 第四章 日本在华取引所与中方交易所的多重关系

  第一节 刺激示范与“师生”关系

   一 中国交易所制度建设思想受日本取引所制度与实践的启发

   二 中国以日本1893年取引所法为蓝本制订和修订本国交易所法

   三 华商交易所的组织制度以日本取引所为范本选择了公司组织

   四 华商交易所借鉴日本取引所的经营方式开展综合经营

   五 华商交易所仿效日本取引所将本所股票在本所市场买卖

   六 华商交易所按照日本取引所的组织架构设立自己的内部组织

   七 仿照日本取引所税法建立本国交易所税制

  第二节 同业往来、人事参与、业务合作及合并关系

   一 同业联谊、磋商与公共关系

   二 人事参与关系

   三 业务合作关系

   四 资金借贷关系

   五 产权收购与合并关系

   六 合资合办关系

  第三节 商业竞争与抵制关系

   一 上海取引所与上海证券物品交易所的竞争关系

   二 青岛取引所与青岛物品证券交易所的竞争关系

   三 天津取引所与北京证券交易所的公债业务竞争

  第四节 超经济的敌对关系

  小结

 第五章 日本取引所在华活动的历史评价与启示

  第一节 历史评价与反思

   一 日本取引所在近代中国的活动违法殊甚

    (一)日本取引所设立违法

    (二)日本取引所的综合经营违法

    (三)日本取引所在华的诸多活动非法

   二 日本取引所在华的活动严重侵犯中国主权与商权

    (一)日本在华取引所的双线监理体制破坏中国政府的市场监督权

    (二)阻挠中国政府对涉及日本取引所的金融投机的整饬与管理

    (三)日本取引所在华活动侵害中国的主权

    (四)日本取引所在华的活动严重侵害华商的权益

   三 日本取引所在华的活动客观上刺激了中国交易所的发展

   四 中日双方交易所存在既合作又对抗的复杂关系

    (一)正常的业务联营与商业合并对中日双方交易所均有利

    (二)中国商民对待日本取引所持抵制与参与的矛盾心态

    (二)中日双方交易所的人事参与和买办的民族资产阶级化

   五 日本取引所在近代中国的经营总体说来不成功

  第二节 史海钩沉的启示

   一 因地制宜、与时俱进地选择或改革中国交易所的组织制度

   二 交易所可在公司化和上市的基础上开展业务联营与商业并购

   三 中国可在“一带一路”框架下推进交易所的国际化发展与合作

   四 以中日两国交易所的合作为抓手去改善两国的经济与政治关系

 内容提要

 后记

 “中外经济比较研究”丛书总序

本书以近代日本在华取引所(交易所在日本被称为取引所)为研究对象,回顾日本在华交易所39年的历史,重新审视日本取引所在华的活动,一分为二看待其影响,梳理和评析日本在华取引所与中方交易所之间的关系,探究近代日本取引所在华经营不成功的原因,总结日本取引所早期国际化经营的经验与教训。希望以史为鉴,更好地推进我国交易所的制度建设及国际化经营,促进中日两国交易所的合作,以此为切入点,密切两国互利共赢的经贸关系,维护地区和平与稳定。按照以上研究目的和写作思路,本书的内容分为五个部分。第一章介绍近代日本取引所发展简史。该章共分四节。第一节介绍交易所的起源及其传播,首先是概述1906年之前交易所在欧洲、美洲、非洲、大洋洲及亚洲产生和传播的情况。其次是介绍交易所的分类、特点与职能,重点阐述会员制交易所与股份制交易所各自的特点与优缺点,指出欧美国家交易所与日本早期取引所发展类型存在的差异。第二节介绍明治维新后日本取引所产生、发展与变迁的历史,将第二次世界大战结束前日本取引所的历史分为殖产兴业时期、产业革命时期、经济萧条与整理时期、战时经济统制时期四个阶段,对日本取引所设立、发展、整顿及向海外扩张、直至衰亡的历程做了回顾。第三节归纳近代日本取引所发展的特点,指出近代日本取引所的发展具有以米谷取引所为主体、主要采用股份组织、取引所兼营证券与物品的情况长期存在、日本政府强力干涉取引所的发展等特点;还阐述了这些特点对日俄战争后日本取引所在华设立与营业的影响。第四节介绍取引所在近代日本崛起中的作用与影响,指出日本的取引所具有稳定米价和社会、维持劳动力的再生产,便利企业融资、支持产业经济发展,充当经济“晴雨表”,支持和服务财政等作用,因而成为辅助日本国内经济发展、支持日本经济对外扩张的工具。第二章阐述近代日本在华取引所产生、发展与衰落的历史。该章共分三节。第一节介绍日本在华设立取引所的背景与原因,指出在华设立交易所是日俄战争后日本对华经济扩张的要求,日俄战争前日本国内就已酝酿了在华设立取引所等贸易金融机关的企图,在华设立物品取引所、株式取引所(即股票交易所)和物券取引所还是日本对华贸易和投资发展的现实需要。第二节回顾近代日本在华取引所兴起、整改与衰亡的过程,分三个阶段介绍了日本在中国东北和关内地区设立的官营取引所和民营取引所的变迁情况及其原因。第三节总结日本在华取引所组织、经营与管理的特点,将日本在华取引所的特点主要归纳为六个方面:日本取引所的数量众多而且分布区域集中;以兼营特产物的综合类取引所为主体;在华取引所多采用公司组织;官营取引所较多,与官方联系密切;关东厅和外务省对在华取引所实行双线监理;日本取引所在华设立与经营引发的纠纷多,营业不稳定。另外,本节还对日本在华取引所组织、经营与管理特点的成因及影响做了评析。第三章回溯近代日本取引所在华的商业活动与其他活动。该章共分五节。第一节以大连特产物取引所、大连株式商品取引所和青岛取引所为例,回顾日本取引所在华的物品买卖活动,介绍日本取引所在华买卖农特产品、其他农产品和工业品的情况及其危害。第二节以大连钱钞取引所、青岛取引所为例,回顾日本取引所在华买卖金银钱钞的活动,介绍日本取引所在华从事金银钱钞买卖的目的、概况及其危害。第三节以哈尔滨取引所、满洲取引所、大连株式商品取引所、青岛取引所、上海取引所为例,回顾日本取引所在华的证券交易活动,介绍日本取引所在华买卖有价证券的目的、方式、概况及其影响。第四节以青岛取引所、上海取引所和汉口取引所为例,回顾日本取引所在华开展的其他商业活动,介绍日本在华取引所从事的仓库货柜经营、货物保险、货物运输、资产租赁、投资并购等其他非主营的商业活动。第五节以青岛取引所、汉口取引所、上海取引所、大连取引所为例,回顾日本取引所在华从事的其他不法活动,介绍日本在华取引所操纵行市、进行商业贿赂、抹黑中伤同业竞争对手、参与贩毒等非法的商业活动,指出日本在华取引所尤其是官营取引所是带有政治、政策职能的非纯粹的商业组织。第四章重新梳理和审视近代日本在华取引所与中方交易所关系的多样性。该章共分四节。第一节以上海取引所和上海证券物品交易所的关系为例,介绍日本在华取引所与中方交易所之间的示范学习关系。第二节以上海取引所与上海棉纱交易所之间的关系为例,回顾日本在华取引所与中方交易所之间的同业往来、人事参与、业务合作、商业并购等关系。第三节以青岛取引所和青岛物品证券交易所的关系为例,揭示日本在华取引所与中方交易所之间的商业竞争与矛盾关系。第四节以青岛取引所和青岛物品证券交易所的关系为例,揭示日本在华取引所与中方交易所之间超越经济的敌对关系。第五章是日本取引所在华活动的历史评价与启示。该章共分两节。第一节是历史评价与反思,以史为据,指证近代日本在华取引所的活动具有两面性,一方面违法活动,粗暴践踏中国主权与商权,另一方面在客观上刺激了中方交易所的产生与发展。中日双方交易所存在既对抗又合作的复杂关系。日本取引所在近代中国的经营活动是日本取引所早期国际化发展的主要内容,但总体说来不成功。第二节是史海钩沉得出的启示。一是应该因地制宜、与时俱进地选择或改革国内交易所的组织制度。二是我国交易所可以考虑在公司化和上市的基础上开展业务联营与商业并购。三是我国可在“一带一路”框架下考虑和推进交易所的国际化经营与合作。四是中日两国可以以双方交易所的合作为抓手去密切两国的经济联系,增进互信,改善两国的政治关系。本书有以下几个主要观点。一是不同国家、同一国家不同时期和不同地区的交易所可视本地商情的不同而选择不同的组织制度,交易所的组织制度要与时俱进、因地制宜地进行变革。二是公司制交易所具有竞争性、成长性和开放性,更适合在开放、竞争及成长的市场环境下发展,公司化和上市是未来我国交易所组织制度变革的方向。三是市场的深度开放和竞争会促进国内外交易所开展联营或并购等活动,以营利为目的、更具开放性的公司制交易所更容易发起和实现交易所的联营或商业合并。四是中国经济的强势崛起必然会推动国内交易所经营的国际化以及中外交易所之间合作的发展,而中外交易所之间的合作,必须以良好的国际关系以及东道国人民的善意为基础,必须尊重彼此国家的主权、商权与法律,依照平等互利的原则,携手推进。五是交易所是商业组织,应该秉持在商言商的原则,保持经营的独立性和自主性,避免涉足政治,以免国际政治纷争干扰交易所的国际化经营与商业合作。六是正常的商业往来与合作对中日双方交易所都是有利的。即使是在中日政治关系严重对抗并导致经济关系极端恶化的历史时期,两国交易所仍有合作的需要与空间。由此推知,未来中日两国交易所肯定有业务往来与商业合作的空间与可能。双方交易所可以以史为鉴,在平等互利的基础上建立面向未来的合作关系。

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[51]佚名:《取引所做公债难望成功》,《天津益世报》1924年12月25日第3张第11版。

[52]佚名:《取缔汉口取引所问题》,《天津益世报》1922年8月1日第2张第6版。

[53]佚名:《上海取引所开幕后之所闻》,《天津益世报》1918年12月8日第2张第7版。

[53]佚名:《汉口取引所仍在积极反对中 经济破产的警告》,《天津益世报》1922年9月21日第2张第6版。

[54]佚名:《交易所均停市》,《天津益世报》1936年2月28日第1张第2版。

[55]佚名:《本埠新闻交易所之黑幕》,《天津益世报》1922年8月28日第3张第11版。

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[2]《本邦取引所关系杂件/在外ノ部/天津取引所》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B08061488600;外务省外交史料馆,E-2-4-0-1-1-5-001。

[3]《本邦取引所关系杂件/在外ノ部/汉口取引所》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B08061492100;外务省外交史料馆,E-2-4-0-1-1-9-001。

[4]《本邦取引所关系杂件/在外ノ部/上海取引所》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B08061491600;外务省外交史料馆,E-2-4-0-1-1-8-001。

[5]《本邦取引所关系杂件/在外ノ部/青岛取引所 第一卷》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B08061489200;外务省外交史料馆,E-2-4-0-1-1-6-001。

[6]《本邦取引所关系杂件/在外ノ部/青岛取引所 第二卷》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B08061490300;外务省外交史料馆,E-2-4-0-1-1-6-002。

[7]《本邦取引所关系杂件/在外ノ部》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B08061481700;外务省外交史料馆,E-2-4-0-1-1-001。

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[10]《东洋信托保证取引所》,《取引所关系杂件/在支取引所杂之部》,外务省档案,大正九年(1920)8月7日;亚洲历史资料中心,B11090121700;外务省外交史料馆,3-3-7-39-8。

[11]《大连株式商品取引所》,《取引所关系杂件/在支取引所杂之部》,外务省档案,大正十一年(1922)8月12日;亚洲历史资料中心,B11090121400;外交史料馆,3-3-7-39-8。

[12]《大连钱钞取引所》,《取引所关系杂件/在支取引所杂之部》,外务省档案,大正十年(1922)4月11日;亚洲历史资料中心,B11090123000;外务省外交史料馆,3-3-7-39-8。

[13]《大连官营取引所ハ今回ノ整理ニヨリ废止セラレス》,《公文别录·行政整理关系书类·大正十三年~大正十五年·第一卷·大正十三年~昭和三年》,内阁档案,大正十三年(1924)11月27日;亚洲历史资料中心,A03023326500;日本国立公文书馆,别00216100。

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[15]《第3章 在满本邦有价证券取引所》,《国币证券の本邦取引所上场案》,防卫省防卫研究所档案,昭和九年(1934)1月;亚洲历史资料中心,C14010001100;防卫省防卫研究所,中央-军事行政经理-2。

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[19]《关东州及南满洲铁道附属地并ニ领事馆管辖区域内取引所》,《取引所关系杂件/在支取引所杂之部》,外务省档案,大正十年(1921)9月20日;亚洲历史资料中心,B11090122800;外务省外交史料馆,3-3-7-39-8。

[20]《华盛顿会议参考资料(通商局监理课调书第十四号)大连重要物产取引所金建问题》,《准备/准备参考资料附属 第四卷》,外务省档案,大正十年(1921)10月1日;亚洲历史资料中心,B06150947400;外务省外交史料馆,2-4-3-0-3-1-006。

[21]《济南取引所》,《取引所关系杂件/在支取引所杂之部》,外务省档案,大正七年(1918年)6月12日;亚洲历史资料中心,B11090121300;外务省外交史料馆,3-3-7-39-8。

[22]《取引所关系杂件/奉天取引所(改满洲取引所)附奉天商品证券交易所》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B11090132000;外务省外交史料馆,3-3-7-39-13。

[23]《取引所关系杂件/辽阳取引所及附属信托会社》,《3门通商3类商业7项取引、信用》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B11090133700;外务省外交史料馆,3-3-7-39-15。

[24]《取引所关系杂件/安东取引所》,《3门通商3类商业7项取引、信用》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B11090128100;外务省外交史料馆,3-3-7-39-11。

[25]《取引所关系雑件/长春取引所》,《3门通商3类商业7项取引、信用》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B11090104900;外务省外交史料馆,3-3-7-39-1。

[26]《取引所关系杂件/在支取引所杂之部》,《3门通商3类商业7项取引、信用》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B11090121000;外务省外交史料馆,3-3-7-39-8。

[27]《铁岭奉天营口各取引所信托会社整理援助ニ关スル件》,《取引所关系杂件/牛庄取引所》,外务省档案,大正十三年(1924)2月16日;亚洲历史资料中心,B11090112900;外务省外交史料馆,3-3-7-39-4。

[28]《新京取引所》,《本邦取引所关系杂件/在外ノ部》,外务省档案,昭和十年(1935)10月25日;亚洲历史资料中心,B08061482600;外务省外交史料馆,E-2-4-0-1-1-001。

[29]《御署名原本·大正八年·敕令第四百九十四号·关东州取引所令》,《敕令》,内阁档案,大正八年(1919)12月13日;亚洲历史资料中心,A03021223499;日本国立公文书馆,御12064100。

[30]《芝罘贷币取引所ニ于ケル金票取引状况》,外务省档案,大正十二年(1923)10月19日;《取引所关系杂件/各国ニ于ケル取引所ノ部 第二卷》,亚洲历史资料中心,B11090110100;外务省外交史料馆,3-3-7-39-2-002。

[31]《株式会社满洲取引所》,《取引所关系杂件/在支取引所杂之部》,外务省档案,大正十三年(1924)9月25日;亚洲历史资料中心,B11090123800;外务省外交史料馆,3-3-7-39-8。

[32]《支那及殖民地二于ケル日本取引所调査关系(含满洲)》,《本邦取引所关系杂件/在外ノ部》,外务省档案,昭和三年(1928)3月12日;亚洲历史资料中心,B08061482300;外务省外交史料馆,E-2-4-0-1-1-001。

[33]《支那ニ于ケル本邦人取引所ニ关スル件》,《第57回帝国议会说明参考资料》,外务省档案;亚洲历史资料中心,B13081542500;外务省外交史料馆,议TS-18。