［1］孙国茂、张辉、张运才：《宏观审慎监管与证券市场系统性风险测度研究》，《济南大学学报》（社会科学版）2020年第6期。

［2］孙国茂：《中国证券市场宏观审慎监管研究》，中国金融出版社，2020。

［3］孙国茂主编《中国证券公司竞争力研究报告（2020）》，社会科学文献出版社，2020。

［4］孙国茂、李猛：《宏观审慎监管下的证券公司系统重要性评价体系研究》，《山东大学学报》（哲学社会科学版）2020年第5期。

［5］中国人民银行：《2020年金融市场运行情况》，2021年1月27日。

［6］中央结算公司：《2020年债券市场统计分析报告》，2021年1月15日。

［7］国家金融与发展实验室：《中国债券市场2020》，2021年2月6日。

［8］财政部政府债务研究和评估中心：《地方政府债券市场报告（2020年12月）》，2021年1月19日。

［9］全国中小企业股份转让系统：《2020年市场统计快报》，2020年12月31日。

［10］中航证券：《2020年年报及2021年一季报总结：政策红利推动业绩提升，强者恒强错位竞争》，2021年5月26日。

［11］平安证券：《市场与政策共振，通道业务转型初见成效》，2021年4月17日。

［12］中国证监会：《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，2020年8月28日。

［13］海通证券：《记录不平凡的一年——2020年公募基金市场回顾》，2021年2月10日。

［14］中银证券：《证券行业2020年年报及2021年一季报综述业绩维持可观增势，业务转型进展加速》，2021年5月10日。

［1］孙国茂主编《中国证券公司竞争力研究报告（2020）》，社会科学文献出版社，2020。

［2］平安证券：《证券行业年报综述：市场与政策共振 通道业务转型初见成效》，2021年4月17日。

［3］徐宜阳：《关于证券公司开展综合金融服务的研究》，上海交通大学硕士学位论文，2013。

［4］刘强：《基于主成分分析的上市证券公司竞争力研究》，《经济研究导刊》2011年第28期。

［5］傅智能：《中国证券公司核心竞争力研究》，武汉理工大学硕士学位论文，2004。

［6］李琳：《证券公司融资融券业务风险管理与控制研究》，《江苏科技信息》2017年第24期。

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［8］Jaffar，K.，Mabwe，K.，Webb，R.，“Changing Bank Income Structure：Evidence from Large UK Banks？” Asian Journal of Finance & Accounting，2014，6（2）.

［9］Torna，G.，Deyoung，R.，“Nontraditional Banking Activities and Bank Failures During the Financial Crisis”，Journal of Financial Intermediation，2012，22（3）.

［1］孙国茂主编《中国证券公司竞争力研究报告（2020）》，社会科学文献出版社，2020。

［2］李铀：《证券业竞争格局与并购模式研究》，大连海事大学硕士学位论文，2016。

［3］宣承耀：《基于因子分析法的内地上市券商竞争力综合评价研究》，安徽大学硕士学位论文，2015。

［4］刘强：《基于主成分分析的上市证券公司竞争力研究》，《经济研究导刊》2011年第28期。

［5］傅智能：《中国证券公司核心竞争力研究》，武汉理工大学硕士学位论文，2004。

［6］申创：《市场集中度、竞争度与银行风险的非线性关系研究》，《国际金融研究》2018年第6期。

［7］邓泽源：《我国上市证券公司竞争力研究》，广西大学硕士学位论文，2015。

［8］涂艳艳：《我国证券公司核心竞争力实证研究》，《考试周刊》2011年第62期。

［9］郭园园、王惠慧：《中国证券公司核心竞争力研究》，《经营管理者》2017年第3期。

［10］冯森：《论我国证券公司核心竞争力的提升》，对外经济贸易大学硕士学位论文，2016。

［11］陈京：《我国证券公司竞争力研究》，《财政金融》2015年第16期。

［12］吴夕晖：《证券公司核心竞争力的培育与提升》，《中国证券期货》2010年第9期。

［13］宋丹丹：《基于结构方程模型的中国证券公司核心竞争力影响因素研究》，山东大学硕士学位论文，2015。

［14］宋文涛：《证券行业的核心竞争力理论分析及实证研究》，吉林大学硕士学位论文，2009。

［15］尹筑嘉、黄建欢、文凤华：《中国证券公司核心竞争力的内涵与评估——基于美国金融危机的反思》，《长沙理工大学学报》（社会科学版）2010年第6期。

［16］张晓文、于武、胡运权：《企业竞争力的定量评价方法》，《管理评论》2003年第1期。

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［5］刘春航、朱元倩：《银行业系统性风险度量框架的研究》，《金融研究》2011年第12期。

［6］苏明政、张庆君：《经济周期波动、溢出效应与系统性金融风险区域传染性——基于VARX模型的实证研究》，《上海金融学院学报》2015年第2期。

［7］孙国茂、张辉、张运才：《宏观审慎监管与证券市场系统性风险测度研究》，《济南大学学报》（社会科学版）2020年第6期。

［8］孙国茂：《中国证券市场宏观审慎监管研究》，中国金融出版社，2020。

［9］孙国茂、李猛：《宏观审慎监管下的证券公司系统重要性评价体系研究》，《山东大学学报》（哲学社会科学版）2020年第5期。

［1］中国证券业协会：《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》，2020年8月21日。

［2］中国人民银行：《金融科技（FinTech）发展规划（2019～2021年）》，2019年10月28日。

［3］刘汉西：《大力发展金融科技，加速数字化转型》，《金融电子化》2020年第7期。

［4］房汉廷：《关于科技金融理论、实践与政策的思考》，《中国科技论坛》2010年第11期。

［5］孙国茂：《抓住数字经济本质 推进证券行业数字化转型》，《上海证券报》2021年6月22日，第8版。

［6］孙越：《从技术赋能业务到全面开放生态 券商加快数字化转型》，《上海证券报》2021年8月31日，第3版。

［7］俞枫：《科技赋能国泰君安数字化转型，引领金融生态建设》，《中国金融电脑》2021年第2期。

［8］殷振兴、姚子骏：《证券机构数字化转型的发展模式研究》，《金融纵横》2020年第10期。

［9］程娟、周雄伟：《基于人工智能的证券金融服务创新研究》《金融科技时代》2018年第10期。

［10］孙国茂：《区块链技术的本质特征及在证券业的应用》，《上海证券报》2017年2月8日，第8版。

［11］韩维蜜：《思想交锋：证券业数字化转型实践》，《金融电子化》2019年第2期。

［12］赵旭：《疫情冲击下国际智能投顾业务模式比较及对证券行业财富管理的启示》，《金融发展评论》2020年第12期。

［13］向筱、潘娜、莫海峰、谢佳明：《证券公司固定收益业务数字化转型路径研究》，《债券》2021年第1期。

［14］李东风：《金融科技公司的穿透式监管探析》，《吉林工商学院学报》2021年第3期。

［15］朱太辉、陈璐：《Fintech的潜在风险与监管应对研究》，《金融监管研究》2016年第7期。

［16］王雯、张敏、王健、肖晓超：《证券行业风险管理智能化转型路径探索》，《中国证券期货》2020年第4期。

［17］王玲：《证券公司数据管理模式和路径研究》，《清华金融评论》2021年第3期。

［18］邱晗、黄益平、纪洋：《金融科技对传统银行行为的影响——基于互联网理财的视角》，《金融研究》2018年第11期。

［19］李文红、蒋则沈：《金融科技（FinTech）发展与监管：一个监管者的视角》，《金融监管研究》2017年第3期。

［20］何国军：《数字化转型升级进展评估指标体系构建》，《中国出版》2019年第20期。

［21］金成国、黄伟新、李燕清：《研发投入强度与技术创新产出探析——基于高技术产业的经验证据》，《技术经济与管理研究》2021年第7期。

［22］华泰证券课题组：《证券公司数字化财富管理发展模式与路径研究》，《证券市场导报》2020年第4期。

［1］中航证券：《2020年年报及2021年一季报总结：政策红利推动业绩提升，强者恒强错位竞争》，2021年5月26日。

［2］中银证券：《证券行业2020年年报及2021年一季报综述：业绩维持可观增势，业务转型进展加速》2021年5月10日。

［3］蔡恒培：《我国证券类上市公司并购中的财务风险管理研究》，财政部财政科学研究所硕士学位论文，2015。

［4］吕晓蕾：《我国证券监管模式的实践矛盾与改革——以上市公司收购资金来源的实证分析与监管为研究路径》，《上海商学院学报》2017年第6期。

［5］宣承耀：《基于因子分析法的内地上市券商竞争力综合评价研究》，安徽大学硕士学位论文，2015。

［6］刘强：《基于主成分分析的上市证券公司竞争力研究》，《经济研究导刊》2011年第28期。

［7］邓泽源：《我国上市证券公司竞争力研究》，广西大学硕士学位论文，2015。

［8］侯文蕾：《我国上市证券公司财务风险控制研究》，财政部财政科学研究所硕士学位论文，2015。

［9］王建国、牛楠、刘佳鑫：《我国券商产业竞争力——基于上市证券公司的实证研究》，《武汉金融》2014年第7期。

［10］Gambacorta，L.，Scatigna，M.，Yang，J.，“Diversification and Bank Profitability：A Nonlinear Approach”，Applied Economics Letters，2014，21（6）.

［1］周尚伃：《未来证券行业股权变更、并购重组有望更活跃》，《证券日报》2021年3月23日，第B01版。

［2］孙碧涵：《金融危机后美国投资银行业务调整研究》，吉林大学博士学位论文，2020。

［3］王博宇：《企业文化整合对企业并购绩效影响研究》，北京交通大学，2019。

［4］赵亚男：《论证券公司境外并购中的问题与对策》，《环渤海经济瞭望》2019年第2期。

［5］宋贺、段军山：《财务顾问与企业并购绩效》，《中国工业经济》2019年第5期。

［6］刘洁：《中国证券公司境外并购的动因和协同效应研究》，中南财经政法大学硕士学位论文，2017。

［7］李铀：《证券业竞争格局与并购模式研究》，大连海事大学硕士学位论文，2016。

［8］胡瑾烨：《申银万国并购宏源证券的协同效应研究》，财政部财政科学研究所硕士学位论文，2015。

［9］蔡恒培：《我国证券类上市公司并购中的财务风险管理研究》，财政部财政科学研究所硕士学位论文，2015。

［10］陈晓蔚：《我国证券公司并购的治理因素研究》，复旦大学博士学位论文，2006。

［11］吕鹏：《我国证券业并购问题研究》，浙江大学硕士学位论文，2004。

［1］贾康：《“双循环”新发展格局的认识框架》，《金融经济》2020年第12期。

［2］中国人民银行：《中国金融稳定报告（2020）》，2020年11月。

［3］邓建平：《新证券法的五大亮点》，《财会月刊》2020年第6期。

［4］王宏宇、刘刊：《证券公司行政备案监管的权责及边界研究》，《金融监管研究》2018年第5期。

［5］吕晓蕾：《我国证券监管模式的实践矛盾与改革——以上市公司收购资金来源的实证分析与监管为研究路径》，《上海商学院学报》2017年第6期。

［6］苏帅：《证券公司直接投资监管法律制度的完善》，中共中央党校硕士学位论文，2015。

［7］范小云、王道平：《巴塞尔Ⅲ在监管理论与框架上的改进：微观与宏观审慎有机结合》，《国际金融研究》2012年第1期。

［8］孙国茂、李猛：《宏观审慎监管下的证券公司系统重要性评价体系研究》，《山东大学学报》（哲学社会科学版）2020年第5期。

［9］施东辉：《探索构建资本市场的宏观审慎政策》，《清华金融论》2018年第5期。

［10］李东方：《证券监管机构及其监管权的独立性研究——兼论中国证券监管机构的法律变革》，《政法论坛》2017年第1期。

［1］孙国茂、张辉、张运才：《宏观审慎监管与证券市场系统性风险测度研究》，《济南大学学报》（社会科学版）2020年第6期。

［2］孙国茂：《中国证券市场宏观审慎监管研究》，中国金融出版社，2020。

［3］孙国茂主编《中国证券公司竞争力研究报告（2020）》，社会科学文献出版社，2020。

［4］孙国茂、李猛：《宏观审慎监管下的证券公司系统重要性评价体系研究》，《山东大学学报》（哲学社会科学版）2020年第5期。

［5］中国人民银行：《2020年金融市场运行情况》，2021年1月27日。

［6］中央结算公司：《2020年债券市场统计分析报告》，2021年1月15日。

［7］国家金融与发展实验室：《NIFD季报——债券市场》，2021年2月6日。

［8］财政部政府债务研究和评估中心：《地方政府债券市场报告（2020年12月）》，2021年1月19日。

［9］全国中小企业股份转让系统：《全国中小企业股份转让系统2020年市场统计快报》，2020年12月31日。

［10］中航证券：《2020年年报及2021年一季报总结：政策红利推动业绩提升，强者恒强错位竞争》，2021年5月26日。

［11］平安证券：《证券行业年报综述：市场与政策共振 通道业务转型初见成效》，2021年4月17日。

［12］海通证券：《记录不平凡的一年——2020年公募基金市场回顾》，2021年2月10日。

［13］中银证券：《证券行业2020年年报及2021年一季报综述：业绩维持可观增势，业务转型进展加速》2021年5月10日。

［14］孙国茂主编《山东省上市公司研究报告（2020）》，中国金融出版社，2020。

［15］孙国茂主编《中国证券公司竞争力研究报告（2019）》，社会科学文献出版社，2019。

［16］周尚伃：《未来证券行业股权变更、并购重组有望更活跃》，《证券日报》2021年3月23日，B01版。

［17］中国证券业协会：《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》，2020年8月。

［18］刘春航、朱元倩：《银行业系统性风险度量框架的研究》，《金融研究》2011年第12期。

［19］苏明政、张庆君：《经济周期波动、溢出效应与系统性金融风险区域传染性——基于VARX模型的实证研究》，《上海金融学院学报》2015年第2期。

［20］孙碧涵：《金融危机后美国投资银行业务调整研究》，吉林大学博士学位论文，2020。

［21］王博宇：《企业文化整合对企业并购绩效影响研究》，北京交通大学硕士学位论文，2019。

［22］中国人民银行：《金融科技（FinTech）发展规划（2019～2021年）》，2019年10月28日。

［23］刘汉西：《大力发展金融科技，加速数字化转型》，《金融电子化》2020年第7期。

［24］房汉廷：《关于科技金融理论、实践与政策的思考》，《中国科技论坛》2010年第11期。

［25］孙国茂：《抓住数字经济本质 推进证券行业数字化转型》，《上海证券报》2021年6月22日，第8版。

［26］孙越：《从技术赋能业务到全面开放生态 券商加快数字化转型》，《上海证券报》2021年8月31日，第3版。

［27］俞枫：《科技赋能国泰君安数字化转型，引领金融生态建设》，《中国金融电脑》2021年第2期。

［28］殷振兴、姚子骏：《证券机构数字化转型的发展模式研究》，《金融纵横》2020年第10期。

［29］程娟、周雄伟：《基于人工智能的证券金融服务创新研究》，《金融科技时代》2018年第10期。

［30］孙国茂：《区块链技术的本质特征及在证券业的应用》，《上海证券报》2017年2月8日，第8版。

［31］韩维蜜：《思想交锋：证券业数字化转型实践》，《金融电子化》2019年第2期。

［32］赵旭：《疫情冲击下国际智能投顾业务模式比较及对证券行业财富管理的启示》，《金融发展评论》2020年第12期。

［33］向筱、潘娜、莫海峰、谢佳明：《证券公司固定收益业务数字化转型路径研究》，《债券》2021年第1期。

［34］李东风：《金融科技公司的穿透式监管探析》，《吉林工商学院学报》2021年第3期。

［35］朱太辉、陈璐：《Fintech的潜在风险与监管应对研究》，《金融监管研究》2016年第7期。

［36］王雯、张敏、王健、肖晓超：《证券行业风险管理智能化转型路径探索》，《中国证券期货》2020年第4期。

［37］王玲：《证券公司数据管理模式和路径研究》，《清华金融评论》2021年第3期。

［38］邱晗、黄益平、纪洋：《金融科技对传统银行行为的影响——基于互联网理财的视角》，《金融研究》2018年第11期。

［39］李文红、蒋则沈：《金融科技（FinTech）发展与监管：一个监管者的视角》，《金融监管研究》2017年第3期。

［40］何国军：《数字化转型升级进展评估指标体系构建》，《中国出版》2019年第20期。

［41］金成国、黄伟新、李燕清：《研发投入强度与技术创新产出探析——基于高技术产业的经验证据》，《技术经济与管理研究》2021年第7期。

［42］华泰证券课题组：《证券公司数字化财富管理发展模式与路径研究》，《证券市场导报》2020年第4期。

［43］赵亚男：《论证券公司境外并购中的问题与对策》，《环渤海经济瞭望》2019年第2期。

［44］宋贺、段军山：《财务顾问与企业并购绩效》，《中国工业经济》2019年第5期。

［45］刘洁：《中国证券公司境外并购的动因和协同效应研究》，中南财经政法大学硕士学位论文，2017。

［46］李铀：《证券业竞争格局与并购模式研究》，大连海事大学硕士学位论文，2016。

［47］胡瑾烨：《申银万国并购宏源证券的协同效应研究》，财政部财政科学研究所硕士学位论文，2015。

［48］蔡恒培：《我国证券类上市公司并购中的财务风险管理研究》，财政部财政科学研究所硕士学位论文，2015。

［49］苏帅：《证券公司直接投资监管法律制度的完善》，中共中央党校硕士学位论文，2015。

［50］陈晓蔚：《我国证券公司并购的治理因素研究》，复旦大学博士学位论文，2006。

［51］吕鹏：《我国证券业并购问题研究》，浙江大学硕士学位论文，2004年。

［52］贾康：《“双循环”新发展格局的认识框架》，《金融经济》2020年第12期。

［53］中国人民银行：《中国金融稳定报告（2020）》，2020年11月。

［54］邓建平：《新证券法的五大亮点》，《财会月刊》2020年第6期。

［55］王宏宇、刘刊：《证券公司行政备案监管的权责及边界研究》，《金融监管研究》2018年第5期。

［56］吕晓蕾：《我国证券监管模式的实践矛盾与改革——以上市公司收购资金来源的实证分析与监管为研究路径》，《上海商学院学报》2017年第6期。

［57］范小云、王道平：《巴塞尔Ⅲ在监管理论与框架上的改进：微观与宏观审慎有机结合》，《国际金融研究》2012年第1期。

［58］贺强、赵照：《基于因子分析法的证券公司运营绩效研究》，《投资研究》2014年第10期。

［59］施东辉：《探索构建资本市场的宏观审慎政策》，《清华金融论》2018年第5期。

［60］李东方：《证券监管机构及其监管权的独立性研究——兼论中国证券监管机构的法律变革》，《政法论坛》2017年第1期。

［61］周乐峰：《互联网金融在财富管理领域的探索和实践》，上海交通大学硕士学位论文，2014。

［62］张祺：《财富管理市场中公募基金公司的定位与发展方向》，上海交通大学硕士学位论文，2014。

［63］罗小鸥：《M证券公司开展财富管理业务的研究》，西南交通大学硕士学位论文，2012。

［64］江晓东：《证券公司客户分类体系问题探析》，《内蒙古财经学院学报》2004年第1期。

［65］徐宜阳：《关于证券公司开展综合金融服务的研究》，上海交通大学硕士学位论文，2013。

［66］孙国茂、胡汝银、陈志超：《金融资源配置、所有制结构与企业绩效》，《济南大学学报》（社会科学版）2018年第1期。

［67］孙国茂：《金融改革的目标是实现金融服务的普惠性》，《国际融资》2017年第11期。

［68］宣承耀：《基于因子分析法的内地上市券商竞争力综合评价研究》，安徽大学硕士学位论文，2015。

［69］刘强：《基于主成分分析的上市证券公司竞争力研究》，《经济研究导刊》2011年第28期。

［70］傅智能：《中国证券公司核心竞争力研究》，武汉理工大学硕士学位论文，2004。

［71］申创：《市场集中度、竞争度与银行风险的非线性关系研究》，《国际金融研究》2018年第6期。

［72］赵胜民、申创：《发展非利息业务对银行收益和风险的影响——基于我国49家商业银行的实证研究》，《经济理论与经济管理》2016年第2期。

［73］左晓慧、马云：《商业银行收入结构对盈利能力影响研究——基于28家上市银行系统广义矩估计》，《经济问题》2019年第11期。

［74］王聪、宋慧英：《中国证券公司股权结构、市场结构与成本效率的实证研究》，《金融研究》2012年第5期。

［75］邓泽源：《我国上市证券公司竞争力研究》，广西大学硕士学位论文，2015。

［76］涂艳艳：《我国证券公司核心竞争力实证研究》，《考试周刊》2011年第62期。

［77］田宇、马雁：《零售企业多元化布局对经营绩效的影响——基于风险与收益的视角》，《商业经济研究》2021年第4期。

［78］聂庆平：《对实行股票发行注册制的几点认识》，《清华金融评论》2019年第10期。

［79］孙宏涛、裴健博：《我国先行赔付制度存在的问题及其完善》，《证券法律评论》2020年第1期。

［80］黄江东：《新证券法强化放管结合兼顾投融资平衡》，《中国证券报》2020年1月13日，第A03版。

［81］赫国胜、郑雪：《我国商业银行经营投资银行业务对风险影响的实证研究》，《金融发展研究》2020年第4期。

［82］桂祥：《宏观审慎管理背景下证券市场宏观调控的法律思考》，《现代经济探讨》2016年第10期。

［83］范小云、王道平：《巴塞尔Ⅲ在监管理论与框架上的改进：微观与宏观审慎有机结合》，《国际金融研究》2012年第1期。

［84］刘春长：《证券发行管制、退出机制与创业板市场的发展》，《中国金融》2010年第16期。

［85］尹振涛：《全球金融监管框架调整与中国的路径选择》，《中国银行业》2018年第5期。

［86］夏仕亮：《券商收入结构与盈利能力关系实证检验》，《财会月刊》2015年第32期。

［87］吴晓求：《深化改革 扩大开放 促进中国证券市场的健康发展》，《中国人大》2015年第1期。

［88］徐小琴、何锡红、马洁：《金融危机发生后证券分析师压力对企业投资行为的影响——来自我国上市公司的经验证据》，《科技与经济》2018年第2期。

［89］聂瑞华、石洪波：《基于贝叶斯网络的上市证券公司风险预警模型研究》，《财经理论与实践》2018年第6期。

［90］郭园园、王惠慧：《中国证券公司核心竞争力研究》，《经营管理者》2017年第3期。

［91］冯森：《论我国证券公司核心竞争力的提升》，对外经济贸易大学硕士学位论文，2016。

［92］黄爱学：《论证券公司的利益冲突及其内部控制》，《金融教育研究》2018年第31（04）期。

［93］郭照蕊、黄俊：《公司多元化经营与会计信息价值相关性——来自中国证券市场的经验证据》，《中央财经大学学报》2020年第1期。

［94］蒋彧、季慧萍：《证券公司的股票投资评级具有参考价值吗？——基于A股市场的实证检验》，《中国经济问题》2018年第4期。

［95］贝政新、徐辑磊：《中美证券公司盈利模式比较及我国的选择》，《北方论丛》2016年第4期。

［96］李琳：《证券公司融资融券业务风险管理与控制研究》，《江苏科技信息》2017年第24期。

［97］陈京：《我国证券公司竞争力研究》，《财政金融》2015年第16期。

［98］吴夕晖：《证券公司核心竞争力的培育与提升》，《中国证券期货》2010年第9期。

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