中小企业自主创新道路探索图书
Explore the Road of Indigenous Innovation for SMEs
[内容简介] 本书针对“如何破解中小企业自主创新两难困境”的瓶颈问题，进行了系统的理论研究与实践探索。书中根据中小企业的特色创新历程，提出了科学的理论研究框架；在此基础上，根据中小企业创新能力演化层次递进规律，提出创新能力建设型、进步型和领先型的层次划分设想，并提出差异化的创新能力提升模式；综合中小企业个体化、群体化与区域化创新特征，强调多层次之间的联动关系，阐明三层次协同提升创新能力的运行与发展机制。
相关信息
前言
序
附录 中小企业创新情况调查问卷
后记
第一章 绪论
第一节 研究背景及意义
第二节 国内外研究现状
一 国外研究现状
（一）基于能力视角的中小企业创新研究
1.创新能力建设及提升研究
2.创新能力评价体系研究
（二）基于模式视角的中小企业创新研究
（三）基于机制视角的中小企业创新研究
二 国内研究现状
（一）基于能力视角的中小企业创新研究
1.创新能力建设及提升研究
2.创新能力评价体系研究
（二）基于模式视角的中小企业创新研究
（三）基于机制视角的中小企业创新研究
1.中小企业创新动力机制研究
2.中小企业创新激励机制研究
3.中小企业创新运行机制研究
4.中小企业创新综合机制研究
三 文献评述
第三节 研究特色及研究方法
一 研究特色
二 研究方法
三 技术路线
第二章 中小企业自主创新理论及其能力演化机理研究
第一节 中小企业主导要素创新理论及其能力演化机理
一 中小企业主导要素创新理论
（一）中小企业主导要素创新的理论内涵
（二）中小企业主导要素创新理论的主要特征
1.引领性
2.时段性
3.更替性
二 中小企业要素导向型创新能力的演化机理
（一）新旧交替——前任能力落幕，新秀要素突显
（二）汇流创新——主流创新主打，新流创新暗涌
（三）成效初现——主导模式生成，主导能力显现
（四）迎接循环——创新目标实现，新一轮演化酝酿
三 中小企业主导要素创新理论及其能力演化机理的应用与启示
（一）中小企业主导要素创新理论及其能力演化机理的案例研究
1.原始积累阶段（1988～1995年）——技术导向型创新能力及其演化
2.规模化发展阶段（1995～2003年）——市场导向型创新能力及其演化
3.专业多元化阶段（2003年至今）——服务导向型创新能力及其演化
（二）中小企业主导要素创新理论及其能力演化机理的应用启示
1.中小企业自主创新应先精深后广博，以企业核心优势要素为创新切入点，由点及面实现全要素协同创新
2.中小企业自主创新应不拘一格，以要素导向型创新能力的百花齐放、百家争鸣为表现形式，争创突破性创新绩效
3.中小企业自主创新应持之以恒，以推动要素导向型创新能力的与时俱进为目标，逐步实现创新升级
第二节 中小企业主流创新与新流创新理论及其能力演化机理
一 中小企业主流创新与新流创新理论
二 中小企业主流与新流创新能力的动态演进
（一）主流与新流创新能力的动态演进过程
1.萌芽期：兴衰更替——没落技术隐退，新生技术登场
2.成长期：共生成长——主流范式确立，新流创新伴生
3.成熟期：蓬勃蓄势——主流体系成型，新流革新蓄势
4.衰退期：变革再起——新流创新突破，技术转轨跃进
（二）主流与新流创新动态演进的运行特征
1.汇流创新目标——技术跃迁与创新升级相结合
2.汇流创新轨迹——线性顺轨演进与非线性跨越演进相结合
3.汇流创新形态——渐进型伴生创新与突破型替代创新相结合
三 中小企业主流与新流创新理论及其能力演化机理的应用与启示
（一）中小企业主流创新与新流创新理论及其能力演化机理的案例研究
1.线性顺轨与非线性跨越相结合的主流与新流演进——福建海源自动化机械股份有限公司案例研究
2.渐进型伴生与突破型替代相结合的主流与新流演进——福建凤竹集团案例研究
（二）中小企业主流创新与新流创新理论及其能力演化机理的应用启示
1.中小企业的汇流创新应强化主流创新，孵化新流创新，实现汇流创新
2.中小企业的汇流创新应未雨绸缪，拓展与开发并重，通过汇流创新实现技术跃迁和创新升级
3.中小企业的汇流创新应明确目标市场，以项目为导向，以产品为载体，致力于培育创新人才与创新团队，以实现“项目—人才—产品—市场”的协同创新
第三节 中小企业复杂性创新理论及其能力演化机理
一 中小企业复杂性创新理论
（一）中小企业复杂性创新的理论内涵
（二）中小企业复杂性创新理论的主要特征
1.创新因素多维性
2.创新能力联动性
二 中小企业复杂性创新能力的演化机理探析
（一）人力资本内生创新——“企业家+创新团队”
（二）优势资源营运创新——“技术要素+非技术要素”
（三）最优路径导向创新——“优势资源+核心竞争力”
（四）发展平台全面创新——“资源创新参与度+创新效率”
三 中小企业复杂性创新理论及其能力演化机理的应用与启示
（一）中小企业复杂性创新理论及其能力演化机理的案例研究
1.人力因素创新——企业家引领内生创新
2.资源因素创新——序列化优势营运创新
3.行为因素创新——项目导向型创新
4.发展因素创新——全方位TIM平台创新
（二）中小企业复杂性创新理论及其能力演化机理的应用启示
1.中小企业创新应建立开放式创新平台，依托平台载体整合内外部创新资源，实施联动创新，以推动企业平台创新能力提升
2.中小企业创新应致力于构建复杂性创新网络，立足开放式创新平台，打造研、产、销、运等多项创新“投入-产出”环节交互联通的复杂性创新网络系统，以推动企业复杂性网络创新能力提升
本章小结
第三章 中小企业自主创新能力的实证研究
第一节 研究方法
一 问卷调查与访谈法
（一）问卷调查法
1.调查问卷设计
2.调查对象选择
3.问卷发放与数据分析处理
（二）访谈法
二 基于三角白化权函数的灰色评估法
三 描述性统计分析法
第二节 中小企业创新特性分析
一 中小企业创新的关键角色——企业家
二 中小企业创新的突破口——比较优势下的中低端切入
三 中小企业创新的内生驱动力——“市场拉力＞技术推力”
四 中小企业创新能力的演化路径：要素能力—技术主导创新能力—自主性创新能力—全面创新能力
第三节 中小企业的创新能力体系构建与能力层级测评
一 中小企业创新能力体系
1.技术创新能力
2.市场创新能力
3.管理创新能力
4.发展创新能力
二 中小企业创新能力现状评价
三 中小企业创新能力水平的三层次分析
（一）“k=1”创新能力水平“弱”层企业
（二）“k=2”创新能力水平“中”层企业
（三）“k=3”创新能力水平“强”层企业
第四节 中小企业创新能力提升的困境分析
一 中小企业创新需求不明
（一）个体企业动力不足，创新需求不明
（二）群体企业各自为政，创新需求模糊
（三）新兴市场无序竞争，削弱创新需求
二 中小企业创新供给缺失
（一）企业自身积累不足，创新供给乏力
1.人才供给不足
2.资金投入欠缺
（二）产学研合作不畅，创新供给缺位
（三）社会服务对象错位，创新供给缺失
三 中小企业创新体制束缚
（一）市场管理体制下资源配置行政化
（二）财税金融体制下资金投放避风险、求政绩
（三）行政执法体制下政府创新导向性不足
第四章 中小企业自主创新能力提升的模式研究
第一节 中小企业创新能力提升模式需求的多层次分析
一 建设型中小企业：提升特色创新能力
二 进步型中小企业：提升自主性创新能力
三 领先型中小企业：提升网络化创新能力
第二节 三层次创新能力提升的模式研究
一 特色创新模式
（一）逆流创新模式
1.管理创新——成本倒逼创新模式
2.营销创新——渠道倒立创新模式
3.技术创新——逆向学习创新模式
（二）山寨创新模式
1.组织创新——巨型虚拟企业创新模式
2.技术创新——模块再整合创新模式
3.营销创新——“滚雪球”式网络营销模式
二 自主性创新模式
（一）设计导向创新模式
1.环节一：用户体验探求
2.环节二：设计创新实现
（二）价值链整合创新模式
1.并购创新模式
2.联盟创新模式
3.外包创新模式
三 复杂性网络创新模式
（一）外贸出口—海外直销网络对接创新模式
1.本土物联网—海外商城对接创新
2.海外商城—海外直销网融合创新
（二）DMS网络复制创新模式
1.国内DMS网络构建
2.跨国DMS网络本土化创新
四 小结
第五章 中小企业自主创新能力提升的机制研究
第一节 中小企业创新能力的个体化提升机制
一 特色竞争力塑造机制
（一）特色市场定位机制
1.补缺型市场定位机制
2.边缘型市场定位机制
3.配套型市场定位机制
（二）特色产品/服务生成机制
1.特色产品生成机制
2.特色服务生成机制
（三）特色营销推进机制
二 运作范式转型机制
（一）管理范式转型机制
（二）技术创新范式转型机制
（三）经济增长范式转型机制
（四）企业发展范式转型机制
三 多维创新协同机制
（一）技术要素与非技术要素的协同创新机制
（二）内部资源与外部资源的协同整合机制
1.人力资本协同整合机制
2.创新资金协同整合机制
3.信息网络协同整合机制
第二节 中小企业创新能力的群体化提升机制
一 技术串联链式创新机制
（一）技术链生成机制
（二）技术串联链式运行机制
二 供应链集聚创新机制
（一）供应链内合作创新机制
（二）供应链跨链对接协调机制
三 价值链增值创新机制
（一）产销流程再造机制
（二）产品研发设计（R&D2）升级机制
（三）整体价值链优化机制
第三节 中小企业创新能力的区域化提升机制
一 区域复杂性创新网络系统的构成
（一）区域复杂性创新网络系统的构成因素
（二）区域复杂性创新网络系统的网络层次关系
二 区域复杂性创新网络系统的超循环运行机制
（一）转化反应循环机制
（二）催化反应循环机制
（三）超循环创新机制
本章小结
第六章 中小企业自主创新案例研究
第一节 福建海源自动化机械股份有限公司自主创新案例分析
一 公司背景介绍
二 海源公司创新发展历程
（一）原始积累阶段（1988～1995年）——陶瓷液压压砖机技术的原始积累
1.战略创新——“围绕国内技术空白”的战略定位
2.技术创新——原始创新与引进消化吸收再创新并举
3.市场创新——体验式营销方式
4.文化创新——家庭和谐的传统理念与以人为本的现代企业管理理念相结合
（二）规模化发展阶段（1995～2003年）——全自动液压压砖机的规模化发展
1.战略创新——战略性撤退，收购与创建并举
2.技术创新——开发与拓展并举
3.组织创新——扁平架构的矩阵制
4.市场创新——形式多样的市场开拓方式
5.管理创新——全面贯彻实施国际质量管理体系
6.制度创新——对内竞聘上岗制，对外产品召回制
7.文化创新——成己为人、成人达己、诚信为本
8.员工创新——员工共同探讨工艺的改进
9.持续创新——形成产品技术创新团簇
（三）以陶瓷液压机为基点，开发跨行业应用的自动液压机及配套生产线的专业多元化阶段（2003年至今）
1.战略创新——成为行业的领军人物
2.技术创新——引领非黏土砖生产技术革命，打造耐火材料生产新生力军
3.组织创新——建设学习型组织
4.市场创新——全方位创新推进
5.管理创新——管理系统与管理方式的联合改进
6.制度创新——全方位激发员工创新活力
7.文化创新——理念创新和绿色文化
8.全员创新——研产销一体化
9.全时空创新
（四）小结
三 海源实施全面创新管理的绩效
四 海源案例对提高科技型中小企业自主创新能力的启示
（一）科技型中小企业有特色的技术创新路径——项目导向型创新
（二）决定科技型中小企业创新能力的稀缺要素——企业家
（三）科技型中小企业创新形态升级的方式——以“主导要素”为创新切入点，权变最优要素创新序列
（四）科技型中小企业技术创新团队协同创新机制的培育路径——以新产品系列开发为依托
（五）催化科技型中小企业向创新型企业转型升级的平台——“全面创新管理平台”
第二节 凤竹纺织科技股份有限公司技术引进消化再创新案例分析
一 凤竹纺织科技股份有限公司简介
二 凤竹纺织企业染整技术引进消化再创新发展历程
（一）染整技术引进积累阶段（1991～2000年）——溢流染色技术的积累期
1.溢流染色设备的引进
2.染整工艺技术的积累
3.产品品种的开发
（二）跨越发展阶段（2001～2005年）——溢流染色技术跨越式发展，气雾染色技术兴起
1.设备引进
2.染整工艺技术的完善与优化
3.功能性产品的开发
（三）创新发展阶段（2006年至今）——气雾染色技术的快速成长期
1.气雾染色设备的改进
2.染整工艺的创新
3.高功能与功能集成型产品的开发
（四）小结
三 凤竹纺织企业技术引进消化再创新案例的启示
（一）技术跨越式发展的助推器——引进设备
（二）技术消化吸收的方式——基于技术结构分解的技术学习
（三）引进设备再创新的主要方式——工艺创新
1.工艺组合创新
2.工艺优化创新
3.工艺集成创新
（四）技术引进消化再创新紧密围绕工艺曲线的进步展开
（五）再创新成果转化的途径——以需求为导向的标准化之路
1.以需求为导向的创新
2.标准先行的应用推广
（六）引进消化再创新持续进行的保障——标准化的问题发现与解决机制
第三节 金天梭-鑫源机械有限公司技术引进消化再创新案例分析
一 金天梭-鑫源机械有限公司简介
二 金天梭-鑫源机械有限公司技术引进消化再创新历程
（一）国产化制造阶段（1993～1998年）
（二）功能化改造阶段（1998～2003年）
（三）传统机型的技术优化演进阶段（2003～2007年）
1.单面机通用化、高速化：TS-U→TS-P→TS-F单面高速针织机
2.双面机精度化——从TD/TL到TD-J/TL-J的双面螺纹针织机
（四）特种机型高端化发展阶段（2007～2010年）
1.整合化——TSTL单面电脑3/4/6色自动变色针织机
2.机电一体化——双面六色调线电脑提花圆纬机
（五）向自主创新跨越阶段（2010年以后）
1.通过拆机解剖和重组掌握前瞻性技术——全成型无缝内衣针织机
2.金天梭公司发展历程特点总结和未来发展规划
三 金天梭-鑫源机械有限公司技术引进消化再创新案例的启示
（一）引进装备定位设计模式驱动工艺再创新
（二）破解技术引进渠道封锁以提升技术引进效率
（三）技术消化吸收主要方式——整机和零部件技术匹配
（四）技术消化吸收理念落后制约创新根源性突破
（五）再创新成果共性化扩散影响再创新积极性
（六）技术再创新战略聚焦——破坏性再创新
（七）民族工业保卫战是技术引进消化再创新的保障
第四节 福顺微电子有限公司技术引进消化再创新案例分析
一 福顺微电子有限公司简介
二 福顺微电子有限公司技术引进消化再创新历程
（一）技术积累阶段（1997～2002年）——以Bipolar工艺技术为主导
1.生产线引进及应用情况
2.双极工艺技术
3.辅助工艺的发展（见图6-55）
（二）技术成长阶段（2002～2006年）——以CMOS工艺技术为主导
1.生产线引进及应用情况
2.CMOS工艺技术
3.辅助工艺的发展（见图6-58）
（三）技术发展阶段（2006年至今）——以BiCMOS和VDMOS工艺技术为主导
1.设备引进及应用情况
2.技术中心的发展
3.核心工艺技术的发展
4.辅助工艺的发展（见图6-62）
（四）小结
1.形成多层次创新的工艺技术体系
2.成功突破核心工艺技术瓶颈
3.制度创新打造企业知识管理体系
三 福顺微电子有限公司技术引进消化再创新案例的启示
（一）工艺固化于设备
（二）设备封锁限制工艺技术跨越式升级
（三）多层次工艺技术集成
（四）工艺技术呈现模块化
（五）工艺兼容制约工艺集成
（六）技术无形磨损加速工艺升级
（七）技术转移与技术溢出的“双刃剑”——母公司的技术转移
（八）引进工艺设备的本土化标志——参数的因地制宜
（九）知识存量决定知识创新
第五节 WB光电科技有限公司技术引进消化再创新案例分析
一 WB光电科技有限公司简介
二 WB光电科技有限公司技术引进消化再创新历程
（一）LED闪灯产品开发（1993～2002年）——基于逆向工程的技术模仿创新
（二）LED封装技术积累（2003～2007年）——基于工艺设备革新优化的LED封装技术升级
（三）LED照明产品研发（2008年至今）——基于产学研合作的照明级LED封装技术跨越
（四）WB公司引进技术再创新中的技术发展演化
1.LED驱动电路设计及闪灯产品开发
2.LED封装技术内化及白光LED研制
3.LED封装技术跨越及LED照明产品突破
（五）小结
三 WB公司技术引进消化再创新案例的启示
（一）逆向工程是企业初创时期引进技术模仿创新的有效途径
（二）应用创新是产业技术引进持续创新的永恒动力
（三）海峡两岸技术合作是LED产业规避技术壁垒的有效路径
（四）项目导向的产学研合作是再创新技术跨越的重要渠道
第六节 南方路面机械有限公司技术引进消化再创新案例分析
一 南方路面机械有限公司简介
二 南方路面机械有限公司技术引进消化再创新历程
（一）干燥冷却设备
1.干燥冷却设备引进消化再创新进程
2.相关技术及工艺改进情况
（二）筛分装置
1.筛分装置引进消化再创新历程
2.相关技术及工艺改进情况
（三）搅拌系统
1.搅拌系统引进消化再创新历程
2.相关技术及工艺改进情况
（四）配料装置及包装系统
（五）小结
三 南方路面机械有限公司技术引进消化再创新案例的启示
（一）以国外设计理念为先导培育企业研发团队
1.建立海外研发中心
2.引进行业著名设计专家
3.创立实力雄厚的技术研发团队
（二）以系统结构优化提升设备性能
（三）以设备技术及零部件升级推进设备升级
1.设备技术升级
2.零部件升级
（四）以渐进式自主创新规避技术引进陷阱
第七节 福耀集团技术引进消化吸收再创新案例分析
一 福耀集团简介
二 福耀集团技术引进消化吸收再创新特点
（一）逐步完善的企业研发体系
（二）技术引进消化吸收再创新的市场本土化
（三）企业技术引进消化吸收再创新的高效率
（四）有效的企业创新流程管理
（五）企业技术品牌优势的确立
（六）借助外部条件实现创新发展
三 福耀集团技术引进消化吸收再创新的启示与借鉴
（一）要结合企业发展各阶段的实际情况和特点，实现引进消化吸收再创新的综合效益
（二）要充分利用国内外各种资源，促进引进消化吸收再创新本土化与国际化的有效结合与共同发展
（三）企业引进消化吸收再创新要立足于自主研发
（四）实现技术创新、文化创新、市场创新和管理创新的有效结合
（五）引进消化吸收再创新要和品牌建设有机结合起来
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