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当代中俄国有经济比较研究图书
Comparative Research on the State-owned Economy in Contemporary China and Russia
[内容简介] 书稿通过分析中俄国有经济历史发展脉络及历史沿革，总结了中俄国有经济的异同：第一，通过赶超实现民族国家的现代化，是近现代以来俄罗斯民族国家基本经济活动；中国也是后发展国家，通过赶超实现民族国家现代化的历史使命与俄罗斯相似，其国有经济发挥了举足轻重的作用。第二，俄罗斯国有经济历史悠久，规模庞大，管理体制庞杂繁复，它是落后的俄国实现民族国家现代化的一种方式。中国也有悠久的国有经济发展史，国有经济也是中国实现民族国家现代化的重要经济力量。但相对来说，它的规模、发展水平和管理体制都要弱于俄罗斯。第三，中国现代以来走的是俄国人的路，当代的国有经济具有俄国国有经济的一切主要特征，但我们的弱点比俄国更弱。今后中国的国有经济如何发展？未来的前景如何？人们的看法并不一致。俄罗斯是我们的一面镜子，通过比较与鉴别，中国应该能找到适合自己的路。这也是本书稿带给人们的启示和它的意义所在。
相关信息
后记
2011～2013年其他资产计划私有化企业清单
2011～2013年俄联邦国有单一制企业私有化清单
前言
附录
2011～2013年出售国有股份的有限责任公司清单
第一章 国有经济与民族传统和领袖气质
第一节 国有经济与民族传统
一 俄罗斯的国有经济传统*
二 中国历史上的国有经济*
1.奴隶社会的国有经济
2.在中国漫长的封建专制社会，官营经济比奴隶社会规模扩大，种类增多，总体上有更大的发展
3.中国近代以来的国有经济
三 小结
第二节 领袖个人气质与国有经济
一 俄罗斯知识分子的弥赛亚情结
（一）东正教与“弥赛亚使命”
（二）俄罗斯的知识分子与弥赛亚意识
（三）列宁是一个政治理念含有拯救世界意味的俄国知识分子。*
二 列宁的社会主义
（一）列宁主义是马克思主义的一个流派
（二）列宁与普列汉诺夫的分歧
（三）列宁的国有经济思想
三 列宁的社会主义实践——军事共产主义和新经济政策
（一）军事共产主义——国家控制一切经济活动
1.军事共产主义的内容
2.实行军事共产主义的原因
3.直接过渡的初步尝试
（二）新经济政策——国家与市场妥协
1.新经济政策出台的背景：军事共产主义带来全面危机*
2.为了生存，与农民和市场妥协
3.逻辑的力量与列宁的让步
4.新政策的成果及其历史命运
四 斯大林的弥赛亚情结
（一）职业革命家斯大林
（二）斯大林的弥赛亚意识及其演变
（三）极端的救世手段导致严重的后果
五 毛泽东的大同思想
（一）毛泽东的大同思想
（二）毛泽东大同思想的悲剧性实践——人民公社的兴衰
六 毛泽东的世界革命思想
（一）毛泽东的世界革命思想
（二）毛泽东世界革命的思想与中国的国有经济
1.世界革命的思想导致大跃进冲动
2.支持世界革命导致长期的大负荷援外
七 小结
第二章 中俄两国经济的国有化
第一节 国有化进程和国有经济的发展
一 俄罗斯：苏联早期斯大林模式的建立和经济的国有化
（一）斯大林模式的建立
1.实行农业全盘集体化
2.实行超高速度的重工业化、军事工业化
3.宣扬“阶级斗争尖锐化理论”，加强专政，实行大规模镇压
（二）斯大林模式的内容和特点*
1.斯大林模式的主要内容
2.斯大林模式的特点
（三）斯大林模式下的国有经济
1.单一的社会主义所有制
2.复杂而集中的管理体制*
3.国有经济规模快速增大
二 新中国：国有化进程和计划经济体制的确立
（一）新民主主义经济体制的建立和国有经济的诞生
1.稳定物价和统一财经
2.国有（营）经济的产生和初步发展
3.国有企业的管理体制
（二）社会主义改造和国有经济的初步发展
1.有中国特色的社会主义改造
2.国有经济的初步发展
（三）计划经济体制的形成
1.机构进一步完善
2.经济管理权进一步集中
第二节 后国有化时期的改革与国有经济的变化
一 俄罗斯：苏联后期的改革与国有经济的发展
（一）赫鲁晓夫时期的改革和问题
1.农业改革
2.工业改革*
3.赫鲁晓夫改革失败的原因
（二）勃列日涅夫时期的改革和停滞
（三）戈尔巴乔夫的改革：斯大林模式的最后一次手术
1.新的理论观点，为经济改革提供了理论依据
2.戈尔巴乔夫时期的改革
二 中国：“大跃进”和“文革”时期的国有经济
（一）社会主义建设总路线和“大跃进”时期的国有经济
1.社会主义建设总路线
2.“大跃进”
3.“大跃进”时期的国有经济
（二）三年困难时期之后的调整
1.国民经济发展战略：从以钢为纲、全面跃进到调整、巩固、充实、提高
2.国有经济管理体制的调整
（三）“文革”时期的国有经济
第三节 中俄（苏）国有化比较
三 国民经济国有化被当做实现国家现代化的有效途径
四 中国的国民经济国有化是学习俄苏的结果
五 中俄两国国民经济国有化的差异
六 斯大林模式的局限性
第三章 中俄两国经济的非国有化
第一节 俄罗斯的非国有化
一 转轨初期的非国有化理念
（一）西方国家的非国有化
（二）俄罗斯的非国有化（私有化）
（三）俄罗斯快速推行大规模私有化的现实目的
二 俄罗斯早期的非国有化进程及方式
（一）政府主导的私有化（非国有化）
1.小私有化
2.大私有化（非国有化）
（二）俄罗斯转轨早期非国有化的阶段性结果
1.私人所有的小企业
2.非国家股东持股的股份公司
3.国有经济
三 21世纪的俄罗斯国有经济：国有化和非国有化
（一）普京时期（2000～2008）：非国有化进程放缓
（二）普京时期（2000～2008）：非国有化的逆转
1.普京就任总统以后，俄罗斯经济中的国有成分明显提高
2.“重新国有化”趋势
3.政府高官直接参与国有企业管理
（三）梅德韦杰夫时期（2008年5月以来）：非国有化出现新气象
第二节 中国的非国有化
一 1992年以前的放权让利
（一）改革宏观管理体制，核心是缩小指令性计划，放宽计划控制
1.计划体制改革
2.商业流通体制改革
3.价格体系改革
（二）企业改革
1.普遍实行厂长（经理）负责制
2.实行多种形式的企业经济责任制
3.改革企业劳动用工制度
（三）乡镇企业：国民经济中的非国有经济的发展
二 1992年以后的国民经济非国有化
（一）1992～1997年的改革
1.继续放权让利
2.国有企业改革
3.国有企业战略性改组与国有经济布局调整
（二）亏损大中型国企的三年脱困与国有经济的调整
1.国有企业的困难
2.三年脱困的含义
3.脱困的途径
4.脱困效果评估
5.三年脱困与国有经济的消长
（三）国有上市公司及其股份的变化
1.国有企业公司化
2.国有上市公司的发展及其监管
3.国有上市公司存在的问题
三 国进民退——本世纪初非国有化的倒退
（一）国进民退的含义
（二）国进民退的背景
（三）国进民退的内容
1.制定实施产业调整和振兴规划
2.有利于国企发展的金融政策
（四）国进民退是国民经济非国有化的倒退
第三节 中俄国民经济非国有化比较
一 非国有化的起点
二 非国有化依托的制度环境
三 非国有化的目的
四 非国有化的方式及其评价
五 非国有化的结果及其国有化的回潮
（一）俄罗斯非国有化的阶段性成果及其回潮
（二）中国非国有化的阶段性成果及其回潮
1.非国有化的成果
2.国有经济的回潮
第四章 国有企业和国有的公司股份
第一节 俄罗斯的单一制企业和中国的国家独资企业
一 俄罗斯的国家单一制企业
（一）俄罗斯国家单一制企业的性质
（二）俄罗斯单一制企业的起源
（三）单一制企业的一般特点
（四）单一制企业的管理
1.单一制企业所有权人的一般权利
2.单一制企业的负责人
3.单一制企业的重大法律行为和融资
4.对单一制企业的监督
5.单一制企业的重组和解散
二 俄罗斯的国有企业——以经营权为基础的单一制企业
三 俄罗斯的国库企业——以业务管理权为基础的单一制企业
四 俄罗斯单一企业中的国有企业和国库企业之比较
五 非国有化、私有化背景下的俄罗斯单一制企业
（一）非国有化、私有化与国家单一制企业的变迁
（二）俄罗斯联邦国家单一制企业的规模、结构及其变化
（三）俄罗斯国家单一制企业将被进一步非国家化、私有化
六 中国的国有独资企业与俄罗斯单一制国有企业的比较
（一）中国的国有独资企业
（二）中国的国有独资企业与国有独资公司
1.法律依据不同
2.管理体系不同
3.治理结构不同
4.管理者角色不同
（三）俄罗斯单一制国有企业与中国国有独资企业之比较
第二节 俄罗斯商业公司的国有股份
一 俄罗斯立法意义上的公司：死去与活来
二 俄罗斯非国有化的结果：现实中的公司
三 俄罗斯公司中的国有股份
四 国家对公司中国有股份的管理
（一）政府委派代表制
（二）委托管理制
（三）“金股”特别管理权
第三节 中国国有股份公司的治理及中俄比较
一 中国现代企业制度的建立
（一）市场经济体制是中国经济体制改革的目标
（二）现代企业制度是社会主义市场经济体制的核心
（三）从公司化企业到上市公司
二 中俄国有控股参股公司的治理水平及其特点
（一）公司治理模式
（二）本世纪初中俄国有参股公司治理状况比较
1.总体评价
2.股权结构
3.股东权利
4.利益相关者的作用
5.信息披露和透明度
6.董事会的责任
三 中俄国有控股公司的治理——案例比较
（一）两个公司的基本情况
1.概况
2.公司运营状况和财务状况
（二）公司治理结构比较
1.对公司治理的总体认知和规范文件
2.公司治理架构
3.股东大会
4.董事会
5.监事会
6.公司管理层及内部控制审计
7.股权结构和股息红利
8.信息披露
（三）小结
第五章 非商业组织
第一节 俄罗斯国家公司的特点、类型和组建原因
一 国家公司的特点
（一）国家公司的固有特点
（二）国家公司范畴的理论缺陷和实践优势
1.国家公司范畴的理论缺陷
2.国家公司范畴的实践优势
二 国家公司的分类
（一）国家公司各自的特点
（二）俄罗斯国家公司的分类
1.金融发展机构（从事开发性金融业务）
2.政府的代理人：执行特定功能的作业者
3.准控股公司
4.准国家部委
三 组建国家公司的原因
（一）建立国家公司的一般原因
（二）建立各个国家公司的特殊理由
1.“开发与对外经济活动银行”（外经银行）
2.“俄罗斯纳米公司”
3.住房公用事业改革促进基金
4.奥林匹克设施建设和发展索契高山疗养区国家公司（奥林匹克建设国家公司）
5.促进俄罗斯高技术工业品研发、生产和出口国家公司（俄罗斯技术国家公司）
6.原子能国家公司“俄罗斯原子能”
第二节 国家公司的职能和主要活动
一 国家公司的设计任务
二 国家公司的活动
（一）外经银行
（二）俄罗斯纳米公司
（三）住房公用事业改革促进基金会
（四）奥林匹克建设公司
（五）俄罗斯技术公司
（六）俄罗斯原子能公司
第三节 国家公司的治理和前景
一 国家公司的治理结构
（一）公司经营战略
（二）利益相关者在董事会中的代表
（三）管理层与董事会：职能和责任
（四）公司经营活动规范
（五）绩效信息透明度与经营活动原则
二 对俄罗斯国家公司的初步评价
（一）国家公司的建立和业务发展为俄罗斯经济发展提供了机会
（二）从保障经济长期可持续发展的角度看，创建国家公司具有消极影响
三 建立国家公司的立法具有局限性
（一）在国家公司的建立及其活动的法律调节方面产生的问题
（二）对于国家公司的运营来说，通过建立国家公司的法律草案在时间上的仓促性，可能导致以下后果：
四 国家公司的发展趋势
（一）对于作为发展机构的国家公司来说，可能的变化方向是从落实长期战略到执行特定任务
（二）对“作业者”来说，其活动严格地与特定阶段挂钩，它们急于实现“全能化”，为自己寻找新的任务，以便对其活动的无期限性质（或将其延长到某一时期的必要性）进行巩固性论证
（三）对于“准控股公司”来说，其权力和职权可能有进一步扩大的趋势，即它作为国家政策制定者和执行者的主体地位可能得到强化
（四）总的来说，国家公司这种组织经济活动的法律形式，在可预见的将来，不排除有所发展的可能性，但已有的6个国家公司会逐渐向符合市场经济一般要求的方向变化和发展
五 结论
第四节 中国的奥组委、世博会和南水北调工程建设委员会
一 2008年北京奥运会
（一）组织机构
（二）主要的场馆建设、管理者
（三）奥运场馆建设项目及资金来源
（四）北京奥运会的财务安排及执行结果
1.奥运会和残奥会收支
2.中央专项彩票公益金的投入和使用
3.重要事项的组织和开支
（五）与北京奥运会相关的投资和建设
（六）北京奥组委依法解散
二 中国2010年上海世界博览会（简称上海世博会）
（一）法律依据*
（二）组织机构
（三）财务安排
（四）上海世博会的建设、运行及结果
三 中国南水北调工程
（一）南水北调工程
（二）南水北调工程管理机制
（三）南水北调工程的进展和初步的效益
第五节 中俄非商业组织的简单比较
一 非商业组织的组建目的是完成一项具体的任务
二 非商业组织的法律地位明确
三 国家财政提供多少不等的建设资金
四 非商业组织的存续各有特点
第六章 特殊资产：主权基金和主权债务
第一节 主权基金
一 俄罗斯建立“稳定基金”的必要性
二 俄罗斯“稳定基金”的建立
（一）稳定基金的法定职能
（二）稳定基金的资金来源
（三）稳定基金的管理机制
（四）稳定基金的使用方向
1.改善国家金融、经济状况
2.稳定基金的投资收益
（五）稳定基金的作用
三 稳定基金的重组：国家储备基金和国家福利基金
（一）储备基金和国家福利基金的分立：规模和比例
（二）基金的资金来源和法定功能
（三）储备基金和国家福利基金的保值增值
四 国家储备基金和国际福利基金的现状与前景
（一）国家储备基金
（二）国家福利基金
五 俄罗斯的新主权基金
六 中国的石油特别收益金
（一）石油特别收益金的概念和立法依据
（二）中国的石油特别收益金的规模和使用方向
（三）中国石油特别收益金与俄罗斯稳定基金的比较
（四）启示
七 中国的主权财富基金
（一）中投公司
（二）中投公司与俄罗斯稳定基金的比较
第二节 主权债务
一 俄罗斯1998年的主权债务违约
（一）俄罗斯主权债务的形成
1.继承苏联外债
2.举借新债
3.债务指标恶化
4.债务危机：偿债能力丧失
二 俄罗斯的主权债务管理
（一）主权债务重组
（二）以债务资本化和债务转换方式缓解外债压力*
1.以债换物
2.以债换股
3.以债换投资
（三）按期如数偿还和提前偿还主权债务
三 俄罗斯重新举借国家主权债
四 中国的主权债务
（一）中国对苏债务及其清偿
（二）当代中国的主权债务
五 中俄主权债务比较
（一）俄罗斯的主权债务比中国复杂
（二）俄罗斯有处理主权债务问题的经验
（三）适度的主权债务有益于一国的经济生活
（四）防范主权债务危机是一个现实的问题
第七章 现代化道路与国有经济的命运
第一节 俄罗斯的再现代化与国有经济
一 俄罗斯（苏联）现代化的特点
二 俄罗斯历史上的现代化与国有经济
（一）彼得时期的现代化和国有经济
（二）列宁时期的现代化和国有经济
（三）斯大林模式的现代化与国有经济
三 俄罗斯的经济再现代化与国有经济的前景
（一）经济现代化
（二）俄罗斯的经济再现代化
1. 2008年的战略构想*
2.梅德韦杰夫总统主持的经济现代化
（三）俄罗斯经济现代化战略的实现方式
1.优化经济体制
2.深化政治体制改革
3.扩大开放，强化外部资源的支持力度
（四）俄罗斯国有经济的前景
1.俄罗斯国有经济成分的现代化
2.未来俄罗斯国有经济的特点：变与不变
第二节 中国的现代化与国有经济
一 洋务运动和国有经济
（一）洋务运动
（二）洋务运动时期的国有经济
二 民国初年政府丧失对经济的控制权
三 民生主义的主张与抗战前后的国有经济
（一）孙中山的国有经济思想
（二）国民政府资源委员会的活动
（三）战时统制经济
（四）国家资本的畸形发展
四 新中国的现代化与国有经济的发展
（一）过渡时期（1949～1956年）
（二）全面建设社会主义时期（1956～1966年）
（三）“文革”时期（1966～1976年）
（四）社会主义建设新时期（1978年以来）
（五）中国现代化的进程与国有经济的前景
1.中国现代化的实现程度
2.中国现代化的差距和未来30年的任务*
3.现代化背景下的中国国有经济
第三节 中俄的国有经济与现代化——国际经验的简单梳理
一 国有经济与国家现代化战略弱相关
（一）国有经济与经济发展、战争和经济周期密切相关——美国的国有经济
（二）国有经济与经济发展、经济周期、战争和意识形态相关——英国的国有经济
1.英国国有经济的发展
2.英国国有经济的调整：非国有化
（三）国有经济与传统、战争和意识形态有关——法国的国有经济
1.国家干预经济的传统
2.三次国有化浪潮*
3.法国的非国有化浪潮
二 国有经济与国家现代化战略强相关
（一）国有经济与赶超战略、战争和意识形态有关——德国的国有经济
1.德国早期的国有化和国有经济
2.纳粹德国的统制经济及精神动因
3.二战以后联邦德国的国有企业
4.国有经济的改革：民营化和托管
（二）国有化与国家工业化（狭义的现代化）强相关——发展中国家的国有经济
1.印度的国有经济*
2.巴西的国有经济*
3.埃及的国有经济
第四节 中俄两国国有经济比较
一 中俄两国有发展国有经济的历史传统
二 当代中国和俄罗斯（苏联）两国都经历了大规模的国有化运动，后期又都经历了非国有化的过程，而且方向相反的过程时有反复
三 当代中俄国有经济的存在方式大同小异
（一）俄罗斯的单一制国有企业和中国的国有独资企业
1.单一制企业依法属于“商业组织”，但其权利基础不是“所有权”，而是“经营权”（право хозяйственного ведения）或“业务管理权”（право оперативного управление）
2.中国国有独资企业
3.俄罗斯单一制国有企业与中国国有独资企业的共同之处
（二）国家参股、控股的股份公司
1.中俄国有参股上市公司的治理状况
2.国家对国有股份的管理
（三）国有非商业组织
（四）国家主权基金和主权债务
1.俄罗斯的稳定基金
2.中国的石油企业特别收益金及其特点
3.中投公司与俄罗斯稳定基金的异同
4.主权债务
四 国有经济的发展深受党和国家领导人个人气质的影响
五 国有经济与国家现代化进程
（一）国有经济曾是落后的俄国通过赶超战略实现民族国家现代化的有效方式
（二）中国的国家现代化也与发展国有经济密切相关
2011～2013年国家股权转为私有化的封闭式股份公司清单
《马恩选集》1、2、3、4卷
《马克思恩格斯全集》第18卷，中文版，人民出版社1974年10月版（中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局）。
《马克思、恩格斯、列宁、斯大林论俄国—苏联和东欧中亚》，中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所编。
《列宁选集》第3卷，人民出版社，1995。
《列宁选集》第4卷，人民出版社，1995。
《列宁选集》第13卷，中文第2版。
《列宁全集》第31卷，人民出版社，1985。
《列宁全集》第32卷，中文第2版。
《列宁全集》第33卷，人民出版社，1985。
《列宁全集》第41卷，中文第2版。
《列宁全集》第42卷，中文第2版。
《列宁全集》第50卷，中文第2版。
《斯大林文集》，人民出版社，1985。
《斯大林全集》第13卷。
《毛泽东选集》第4卷，人民出版社，1991。
《十月革命的国际性质》，《斯大林全集》第10卷，人民出版社，1954年12月。
《普京文集》，中国社会科学出版社，2002。
《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》，第2分册，人民出版社，1964。
《苏联共产党和苏联政府经济问题决议汇编》第1卷，中国人民大学出版社，1984。
《苏联农业统计资料汇编》，农业出版社，1981。
《私有化和资产管理》（文件汇编），俄文版，1997。
《2011～2013年俄罗斯联邦财产私有化预案（规划）》（俄罗斯联邦政府令，2010年11月27日第No.2102-р号）。驻俄罗斯大使馆（商务部）经商处网站，http：//ru.mofcom.gov.cn/aarticle/g/201101/20110107351467.html。
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