产能过剩、重复建设形成机理与治理政策研究图书
Research on the Formation Mechanism and Governing Policies of Excess Capacity and Repeated Construction of China's Industry during China's Transition
[内容简介] 本书在深入调查研究的基础上，揭示导致中国工业领域产能过剩、重复建设的深层次原因，详细解析产能过剩的形成机理，并运用产业组织理论、政治经济学、转轨经济学的前沿研究，建立严谨的数理模型将其理论化。这对于大力深化关于产能过剩与重复建设形成机理的理论研究，对于深入理解转轨经济的特殊现象、丰富转轨经济学的相关理论具有重要理论价值。
《中国社会科学院文库》出版说明
总报告
一 正确认识产能过剩，区分两种不同类型的产能过剩
二 当前产能过剩形成的原因与特征
三 现行产能过剩治理政策存在的问题
四 现阶段治理产能过剩的政策与措施调整
（一）短期政策
1.适度拉动需求，缓解严重产能过剩带来的剧烈冲击
2.调整拉动需求政策的投入方向，重点加大农村与小城镇基础设施建设投入
3.新兴产业培育政策取向由“厂商补贴”向“消费者补贴”转变，并积极推进智能电网和分布式电网的建设
4.由“强制性退出”向“援助性退出”转变
5.由“规模性标准”向“环境性”“安全性”标准转变
（二）中期政策
1.援助劳动力转移与人力资源的再开发
2.资助技术创新与管理创新
（三）长期政策
1.调整财税体制，特别是理顺中央与地方之间的利益分配机制
2.改革现有土地管理制度
3.进一步推动金融体制改革
4.改革现有的环境保护体制
5.放松政府对于微观经济的干预
第一章 引言
一 问题的提出
（一）金融危机以来产能过剩问题凸显
（二）长期以来产能过剩治理政策的实施效果不佳
（三）对产能过剩的形成机理与治理政策依据需要更为深入的研究
二 研究目的和意义
三 研究方法与分析框架
第二章 产能过剩研究文献综述
一 产能过剩的概念与测度
（一）产能过剩的定义
（二）产能过剩的测度
（三）产能过剩认识上存在的误区
二 产能过剩形成机理相关研究述评
（一）以“市场失灵”解释产能过剩形成的主要理论及其缺陷
（二）以转轨经济体制缺陷解释产能过剩形成机理的主要理论评述
（三）不当产业政策导致重复建设与产能过剩——被忽略了的研究
（四）地区竞争相关研究简要述评——紧密相关的研究
三 部分行业产能过剩问题及其成因的研究
（一）钢铁（原材料）等行业
（二）太阳能光伏等（新兴）产业
（三）造船（装备）等行业
四 产能过剩治理政策研究文献综述
第三章 转轨体制下产能过剩的形成机理研究
一 本轮产能过剩形成的主要原因
（一）增长阶段转换与世界经济深度调整是导致本轮产能过剩的直接原因
（二）体制扭曲背景下地方政府对于投资的补贴性竞争是导致产能过剩最为重要、最为核心、最为深层次的原因
（三）产业政策上的缺陷是推动部分行业产能过剩的重要原因
（四）部分行业国有企业改革滞后加重了产能过剩的严重程度
二 中国工业产能过剩的体制机制基础
（一）地区补贴性竞争的强烈动机及其体制原因
1.财政分权与地方政府进行补贴性竞争的强烈动机
2.官员政治晋升体制与地方政府补贴性竞争的强烈动机
（二）地方政府进行补贴性竞争的主要手段及其体制基础
1.土地“模糊产权”与地方政府对投资者的低价供地行为
2.“软预算约束”与地方政府主导下的企业金融
3.环境的“模糊产权”、环保制度缺陷及地方政府对本地企业环境污染的纵容
三 投资补贴与产能过剩的形成机理
（一）理论模型
（二）均衡分析
（三）主要推论
（四）对于理论模型的进一步阐述
四 政策含义
第四章 补贴对企业投资行为影响的实证研究
一 政府直接补贴的倾向决定及对企业效率的影响
（一）数据来源
1.数据库整理
2.行业类别调整
3.变量调整
（二）变量规定
（三）变量描述
（四）补贴倾向的决定
（五）直接补贴对于企业效率的影响
1.计量模型的设定与说明
2.基本的回归结果
3.补贴政策的进一步分析
二 政府直接补贴对投资行为的影响
（一）方法与变量选取
（二）数据说明与统计描述
（三）政府补贴对工业企业投资行为影响的实证分析
（四）政府补贴对工业企业产值影响的实证分析
三 重要结论
第五章 政策性补贴、产能过剩与中国的经济波动
一 问题的提出
（一）研究背景
（二）基本思路
1.中国经济周期性波动的特征
2.中国经济的周期性波动与产能过剩的关系
3.地方政府行为对中国经济波动的冲击
二 引入产能利用率的RBC模型
（一）基本模型框架
（二）各经济体最优化选择
1.厂商
2.家庭
3.政府
（三）均衡状态
三 模型参数的设置与校准
（一）数据来源及统计性描述
（二）基本参数
（三）稳态均衡解的确定
（四）外生冲击
四 模型的对数线性化与数值计算
（一）对数线性化简介
（二）模型的对数线性化与计算结果
五 政策冲击分析
（一）方差分解
（二）脉冲响应函数
1.技术冲击
2.政府支出冲击
3.政策性补贴冲击
4.不同产能利用率稳态值下的政策性补贴冲击比较
六 主要结论
第六章 投资补贴、产能过剩与工业经济效率的恶化
一 问题的提出
二 方法与数据
（一）增长来源的核算方法
（二）指标选择与数据来源
1.时间序列数据
2.面板数据
（三）数据初步展示
三 实证结果与分析
（一）改革开放以来工业部门TFP的变动趋势
（二）工业经济增长的动力机制的演变与工业经济效率的恶化
1.中国工业经济增长的动力转换可划分为三个阶段
2.资本投入的扩张是改革开放以来中国工业经济增长的最主要动力来源，且其重要性在近期显著增强
3.劳动投入扩张对中国工业经济增长的贡献较小，但其重要性在近期有所增强
4.TFP进步贡献了中国工业经济增长近1/3的份额，但近年来其贡献率出现了快速下降趋势
5.中国工业经济的增长缺乏可持续性
（三）资本回报率、边际资本产出率与当前工业经济增长方式可持续性
四 现阶段中国工业经济增长动力机制的进一步分析
（一）现阶段工业经济增长动力机制的形成机理
（二）现阶段工业经济增长方式与增长动力机制可持续性的进一步探讨
1.资源、环境越来越难以承载当前工业经济的增长方式
2.中国制造业在国际市场上的传统竞争优势面临越来越严峻的挑战，这给当前工业经济的增长方式和增长机制的可持续性带来严峻挑战
3.中国制造业在全球价值链中长期固化于中、低端，其增长的空间难以得到拓展
（三）当前工业增长方式转变与增长动力机制转换面临的主要障碍
五 主要结论
第七章 钢铁工业产能过剩问题研究
一 中国钢铁工业发展的基本情况
（一）产品产量增速显著放缓
（二）产品结构不断调整
（三）钢铁工业延续“北重南轻”的区域格局
（四）我国成为第一大钢材出口国
（五）产品出口结构不断优化
（六）劳动生产率不断提升
二 钢铁工业产业组织的演进与现状
（一）集中度整体呈上升趋势
（二）兼并重组渐趋活跃
（三）钢铁企业大型化趋势日趋显著
三 钢铁工业技术发展现状
（一）设备大型化、现代化进程加快
（二）节能减排取得进展
（三）技术水平与自主创新能力仍有待进一步提高
四 主要钢铁产业政策
（一）“十一五”期间钢铁行业发展的基本思路与实施的主要政策
1.“十一五”发展规划中发展钢铁行业的基本思路
2.“十一五”时期钢铁行业实施的主要产业政策
（二）进入“十二五”以来钢铁产业政策的演变
1.钢铁行业“十二五”发展规划
2.钢铁行业淘汰落后产能与节能减排相关政策
五 钢铁工业发展中的产能过剩问题
（一）钢铁工业产能过剩矛盾更为突出
（二）金融危机以来钢铁行业经济效益恶化
（三）现阶段钢铁工业产能过剩具有长期性特征
（四）本轮钢铁工业产能过剩形成的原因
第八章 光伏产业产能过剩问题解析
一 我国太阳能光伏产业发展的基本情况
（一）我国太阳能光伏产业链发展现状
1.高纯度硅料生产
2.太阳电池
3.光伏系统应用环节
（二）我国太阳能光伏产业链的特征
1.产业链上游，市场结构高度集中
2.产业链中游，电池产量增长迅猛
3.产业链下游，累计装机容量规模全球占比小
4.产业链下游，新增装机容量增长迅速
二 我国光伏产业面临的问题
（一）两头小、中间大，产品同质竞争激烈
（二）高度依赖国外市场，内需不足
（三）核心技术欠缺，生产成本较高
（四）光伏市场信号扭曲
三 我国太阳能光伏产业政策
（一）规划类政策
（二）扶持类政策
（三）产业标准政策
（四）产业法规政策
（五）地方层面光伏产业政策
四 光伏产业产能过剩的基本情况
五 产能过剩的原因分析
（一）全球经济低迷的影响
（二）政策性补贴所导致的要素市场价格扭曲
（三）企业基于综合利益最大化的博弈
六 无锡尚德与江西赛维——地方政府强力推动下的过度投资
（一）无锡尚德
（二）江西赛维
第九章 产能过剩治理政策的反思与重构
一 中国治理产能过剩的主要政策与措施
二 现阶段产能过剩治理政策存在的主要问题
三 产能过剩治理政策的重构
（一）短期政策
1.适度拉动需求，缓解严重产能过剩带来的剧烈冲击
2.调整拉动需求政策的投入方向，重点加大农村与小城镇基础设施建设投入
3.新兴产业培育政策取向由“厂商补贴”向“消费者补贴”转变，并积极推进智能电网和分布式电网的建设
4.由“强制性退出”向“援助性退出”转变
5.由“规模性标准”向“环境性”“安全性”标准转变
（二）中长期政策
1.援助劳动力转移与人力资源的再开发
2.资助技术创新与管理创新
（三）长期政策
1.调整财税体制
2.改革现有土地管理制度
3.进一步推动金融体制改革
4.调整产业政策取向，消除产业政策对于产能投资的不当激励
5.改革现有的环境保护体制
6.放松政府对于微观经济的干预
摘要
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