政府竞争、财政转型与中国农区工业化图书
Intergovernmental Competition, Fiscal Reform and the Industrialization in Rural Areas of China
[内容简介] 从理论上讲，一个国家的工业化必须有一定人口从事农业生产，农区的存在和整个国家或某个经济区域的工业化并不冲突。然而，传统的农耕文化、整个国家的粮食安全、正在上升的劳动力成本、环境和资源因素等，都构成了传统农区工业化进程的制约因子。本书立足于中部传统农区工业化过程中工业化与公共财政转型的规律，探讨了财政转型与工业化转型的关系，研究财政“积极”促进工业化的政策选择，在研究思路上是一个创新，具有广阔的应用前景以及理论与实践价值。
相关信息
总序
序言
摘要
Abstract
第一章 导论
第一节 中国传统农区工业化之惑
一 中国传统农区的空间范围与经济特征
二 乡镇企业发展与中国传统农区的工业化
三 政府间竞争格局下的中国的农区工业化——一种无奈之举
四 财政分权条件下的中国农区工业化——逼上梁山
五 中国农区工业化的宏观经济环境——扩大内需与区域经济协调发展
（一）传统农区工业化是扩大内需的有效途径
（二）传统农区工业化有助于实现区域经济的协调发展
第二节 中国传统农区工业化之困
一 传统文化价值观与工业化
（一）传统观念束缚下的农区工业化
1.重义轻利的经济价值观
2.静态均衡的传统审美价值观
3.传统时间观
（二）传统心理束缚下的农区工业化
1.守旧心理
2.愚忠心理
（三）传统行为方式影响下的农区工业化
1.限制了工业劳动生产率的提高
2.阻碍了扩大再生产的顺利进行
（四）传统家庭与社会结构阻碍了工业化的推进
1.传统家庭
2.传统社会结构
（五）传统文化对工业文明的推波助澜
二 农耕文化与传统农区工业化*
三 资源禀赋约束下的农区工业化
四 耕地红线和资源环境保护约束下的农区工业化
（一）我国耕地现状及耕地红线的提出
（二）中国农区工业化进程中的环境资源问题
五 劳动力短缺条件下的农区工业化
（一）如何以合理的产业政策吸纳剩余劳动力
（二）如何加强对农民工的职业技能培训
（三）如何鼓励和引导新的劳资关系
（四）给农民工以城市公民待遇
第三节 传统农区工业化的公共财政困局
一 社会转型对财政转型提出新要求
二 现代化的农业体系建设对财政支出提出更高要求
三 加快推进城镇化对公共服务均等化提出更高要求
四 具有农区特色的经济发展方式转变任重道远
五 解决收入分配问题农区必须率先有所作为
第四节 文献综述与本书的研究意义
一 工业化与区域工业化理论研究的创新
（一）国外学者的工业化理论评述
（二）国内关于工业化一般理论的研究
（三）区域工业化研究的理论创新
二 我国财政制度转型研究评述
三 本书的理论价值和现实意义
四 本书研究的内容和基本结论
（一）农区工业化的诱因、内容、实质与困局
（二）文明变迁与财政制度演化
（三）中国地方政府间的财政竞争与传统农区工业化
（四）我国现行财政体制与传统农区工业化
（五）工业发展差距与地区财政差距关系的实证分析
（六）加快财政转型促进传统农区工业化
第二章 文明变迁、工业化与财政制度转型
第一节 文明变迁的一般规律
一 游牧文明（狩猎采集文明）向农耕文明的变迁
二 农耕文明向工业文明的变迁
三 工业文明向信息文明的变迁
第二节 不同文明阶段的财政制度特征
一 游牧文明向农耕文明转化进程中的财政转型
（一）贡赋国家财政
（二）领地国家财政
（三）税收国家财政
（四）农耕文明时期中欧税收文化差异
1.纳税义务的彻底强制性
2.征税权力的人治特征和随意性
3.重视税收效率和国家财源的开辟、涵养
4.重本抑末的宏观调控理论与税收的工具性
二 农耕文明向工业文明转化进程中的财政转型
（一）重商主义时期的财政转型（16～18世纪）
（二）从古典经济学派财政理论到功能财政理论（18世纪末至20世纪）
三 工业文明时期的财政结构演进
（一）工业文明时期税制结构的演变
（二）工业文明时期财政支出理论的演进
四 工业文明走向信息文明过程的财政转型
五 结论
第三节 工业化进程推动财政制度变迁
一 工业化推进了财政收入制度的公平性
二 工业化推进了财政支出制度的公益性
三 工业化进程推进财政管理制度的公正性
四 工业化推动财政调控制度的不断创新
第四节 财政制度变迁促进或阻遏现代工业化进程
一 财政制度创新是英美在工业化进程中保持领先的重要因素
二 财政制度创新是德日在工业化进程中后来居上的关键因素
三 西班牙、俄罗斯等国的衰落与财政制度僵化密切相关
第三章 中国工业化进程中的农区发展之惑
第一节 工业化转型与农区发展关系的一般规律
一 全球工业化转型与农区发展关系的历史回顾
二 中国的工业化与农区发展关系
三 工业化转型与农区发展关系的历史结论
第二节 后工业化时代农业在国民经济中的基础地位更加突出
一 工业化阶段农业基础地位应有一个新的解释
二 农业——从“国家之本”到“国家之基”
（一）农业是人类维持自身发展的无奈选择
（二）农业为国家之本——封建帝王的重农思想
（三）工业革命时代农业开始了由“本”到“基”的转变
（四）后工业时代农业的基础地位更加凸显
第三节 农区经济发展之惑
一 农业解决不了农区的经济发展问题
二 农区未必只是经营农业，农民未必仅仅从事农业生产
三 粮食问题仍寄希望于农区，但农区的问题已经不单是粮食
（一）粮食问题仍然是农业的一个重要问题
（二）中国的粮食短缺问题已基本解决，但粮食安全仍有隐患
1.总量问题及其解决路径
2.波动问题及其解决路径
3.土地资源问题
（三）农区发展已经不单是农业问题
四 人多地少不是农业的问题，更不是农区的问题
五 农业解决不了农区居民收入问题
（一）农产品的基本特征决定了农业解决不了农区居民的收入问题
（二）农村居民收入结构变化决定了农民增收的渠道已经多样化，农业收入已经退居次要位置
六 农区市场化改革面临诸多制度性障碍
（一）市场化改革已经渗透到农区生产、生活的各个层面
（二）农区市场化进程中的诸多体制性障碍
（三）农区市场化进程中的逆市场行为
1.制度性过度竞争
2.行政性经济规制
3.单向性双层经营
4.部门性市场分割
（四）市场化取向与农户资金需求之间的矛盾突出
第四节 被工业化“驱赶”和“转移”的农民与日益贫困的农区
一 被工业化“驱赶”和“转移”的农民
二 农区劳动力转移的经济社会发展困局
第五节 全球化转型中的农区发展困局
一 中国农区不得不面对来自西方的农业保护政策和全球化的农业竞争
二 中国农区受到来自西方要求过度开放农产品市场的压力
三 加剧了弱势群体的边缘化和收入差距的扩大
四 社会保障越显脆弱
第四章 传统农区工业化的制度驱动力：政府间竞争
第一节 政府间竞争的理论与中国的政府间竞争
一 政府间竞争的早期文献回顾
（一）横向财政竞争（Horizontal Fiscal Competition）
（二）纵向财政竞争（Vertical Fiscal Competition）
（三）标尺竞争（Yardstick Competition）
二 中国的政府间竞争：动因及其激励机制
（一）中国政府间竞争与主体之间的利益互动
1.官员晋升与地方政府间竞争
2.辖区公众“用脚投票”的推动
（二）财政产权、税收剩余和投资冲动
1.财政产权
2.税收剩余
3.投资冲动
三 中国特色的地方政府间竞争的主要特征
（一）中央政府管制下的地方政府间有限竞争
（二）竞争手段与途径选择的自主空间较大
（三）体制内竞争与体制外竞争相结合，有序竞争与无序竞争并存
（四）各种资源争夺激烈，地方保护与市场割据现象严重
（五）竞争重点逐渐由资源竞争转向制度竞争，由无序竞争转向有序竞争
第二节 中国政府间竞争的核心：财政竞争
一 新中国成立以来中央与地方政府的财政竞争
（一）改革开放之前中央与地方的关系
（二）改革开放后的中央与地方关系
（三）改革前后的分权及地方政府竞争
二 地方政府间财政竞争的主要形式及其诱因
（一）中国地方政府财政竞争的主要形式
1.减免税优惠
2.税负输出与财政返还
3.支出竞争
（二）中国地方政府间财政竞争特征产生的原因
1.中国现有的官员绩效考核标准导致地方政府的财政竞争行为异化
2.地方政府没有税收立法权
3.税收收入和支出相对应的观念尚未完全树立起来，税收收入和公共支出在很大范围内还是相互独立的
4.规范化的政府间财政关系尚未确立
5.财政支出决策的监督体系还不够完善
三 地方政府间财政竞争的经济效应分析
四 促进传统农区工业化的地方政府间良性财政竞争的政策建议
（一）合理划分中央与地方之间的税权
（二）建立有效的地方官员绩效考核制度
（三）提高财政竞争决策过程的透明度
（四）建立政府间的利益协调和补偿机制
第三节 政府间竞争条件下的农区工业化
一 政府竞争必然导致农区政府的工业化冲动
（一）传统农区需要经济发展
（二）传统农区发展不能仅仅依靠农业
（三）传统农区的发展离不开工业化
（四）应从“狭义”和“广义”两个方面理解传统农区工业化
二 竞争性政府与农区工业化路径创新
（一）加强制度创新
1.产权制度
2.融资制度
3.政策与保障制度
（二）改善产业结构
1.围绕以核心技术为中心的产业集群
2.以发展分工合作为突破口建立集群产业
3.模仿与创新并存
（三）增强科技含量
1.以人为本
2.科技为先
3.信息化促进工业化
（四）走可持续发展之路
1.重视环境保护，引入环境信息手段
2.避免短期行为
第五章 传统农区工业化的公共经济环境：财政分权
第一节 国内外财政分权理论与实践
一 成熟市场经济国家的支出责任划分
二 转轨国家与发展中国家的支出责任划分
三 西方发达国家多级政府间的税收权限与税收范围划分
（一）美国各级政府间税收权限与税收范围划分
（二）德国各级政府间税收权限与税收范围划分
（三）英国各级政府间税收权限与税收范围划分
（四）日本各级政府间税收权限与税收范围划分
四 我国政府的职能与财政收支划分
（一）不同级次政府的职能划分
1.省域经济与省级政府的职能
2.市域经济与地级政府职能
3.县域经济与县级政府职能
4.乡镇经济与乡级政府职能
（二）我国财政收支在政府间的划分
1.收入的划分
2.财政支出的划分
第二节 财政分权效应与地方政府间税收竞争
一 财政分权的效应
（一）资源配置功能与经济增长
（二）引致公共投资功能与经济增长
（三）硬化预算约束和提高地方企业效率与经济增长
（四）引入竞争和制度创新机制与经济增长
二 财政分权与地方政府间税收竞争
（一）税收竞争的基本内涵及外延
（二）税收竞争的基本特点
（三）我国政府间税收竞争的理论分析
（四）我国政府间税收竞争的经验分析
1.中央政府与地方政府之间的税收竞争
2.地方政府之间的税收竞争
3.政府内部部门之间的税收竞争
（五）规范协调税收竞争
1.进一步完善和深化分税制改革，协调中央政府与地方政府之间的财政收入关系
2.规范地方政府的行为模式，防止地方政府对经济资源及税收资源的恶性竞争
3.规范一级政府内部各机构对税收资源的争夺
第三节 财政分权下的农区政府工业化冲动
一 财政分权下的农区政府竞争压力
二 财政均等化与农区地方政府的工业化冲动
（一）横向财政均等化的实现
（二）中国的财政均等化问题
1.中国的财政均等化问题突出
2.财政不均等的形成机理
（三）财政均等化与农区地方政府的工业化冲动
第四节 分权财政体制改革与中国农区工业化
一 从财政集权到财政分权——我国财政体制的演变
二 分权财政体制下的农区工业化困局
（一）我国现行税制——“分税制”与农区工业化
（二）财政转移支付制度与农区工业化
1.税收返还是我国财政转移支付的主要形式
2.财力性转移支付实际比重仍然较低
3.专项转移支付比重相对过高
（三）税收返还制度与地区工业化的差距
三 改革现行财政分权体制，促进传统农区工业化和经济发展
（一）积极推进流转税消费地征税原则，缩小地区间的税收差距
（二）以基本公共服务均等化提供为目标，改革我国财政转移支付制度
（三）采取有利于传统农区发展的税收返还制度
第六章 工业发展与地区财政收入关系的实证分析
第一节 我国区域工业化发展的战略与区域工业发展差距
一 我国工业化战略在地域范围内的演进
二 区域工业化发展差距
（一）从GDP总量角度看各区域之间的工业化发展差距
（二）从地区工业生产总值角度看地区工业化发展差距
（三）从工业化率角度看地区之间的工业化差距
三 区域财政收入差距
（一）我国各省级财政收入总量差异
（二）财政收入结构差异
第二节 区域工业化发展对区域财政的影响
一 工业生产总值对增值税影响的相关性检验
（一）纵向数据比较
（二）横向数据比较
二 工业生产总值对营业税影响的相关性检验
（一）纵向数据比较
（二）横向数据比较
三 工业生产总值对企业所得税影响的相关性检验
（一）纵向数据比较
（二）横向数据比较
四 结论
第七章 促进传统农区工业化的财政政策
第一节 “三化”协调发展的新型农区工业化
一 农区工业化与“三化”协调发展
（一）农区工业化与“三化”协调发展的关系
1.农业现代化可以为有效解决农区工业化面临的三个问题打下基础
2.新型城镇化可以有效解决现代农业的集约经营问题和工业化用地问题
3.农区发展应立足于促进新型城镇化、新型工业化和新型农业现代化“三化”协调科学发展，开拓新的农区后发工业化之路
（二）“三化”协调发展对农区工业化的意义
二 “三化”协调发展的农区工业化道路应如何走
（一）坚持强农稳粮，把解决好“三农”问题作为农区发展之重中之重
（二）坚持统筹协调，把促进“三化”协调发展作为推动农区科学发展、转变发展方式的主要驱动力
（三）坚持节约集约，把实现内涵式发展作为基本要求
（四）坚持以人为本，把保障和改善民生作为根本目的
（五）坚持改革开放，把改革创新和开放合作作为农区发展的动力
三 “三化”协调发展的农区新型工业化发展的着力点
（一）积极推进农区产业结构调整和优化升级
（二）加大财政政策扶持力度，积极发展现代农业
（三）大力发展服务业，尤其是现代服务业
（四）积极推进城乡经济社会一体化发展
（五）促进产业与城镇的融合发展
第二节 传统农区农业现代化建设的财政政策支持
一 我国农业发展面临诸多问题
二 农业现代化是中国农区农业发展的出路
（一）农业现代化是我国农区发展的出路
1.优越的农业生产条件
2.成熟的农业产业体系
3.强大的农业技术支撑
4.科学的农业组织形式
5.农业资源开发利用可持续
（二）公共财政支持农业现代化的必然性
三 推动农业现代化的主要公共财政政策
（一）改善农业生产条件和生产方式的财政政策
（二）加速农业产业体系建立和升级的财政政策
（三）加强农业科技和农业服务的财政政策
（四）提高农业从业人员受教育水平的财政政策
（五）发展实施生态农业的财政政策
第三节 传统农区走新型工业化道路的财政政策
一 传统农区必须走新型工业化道路
（一）农区经济发展的新路径选择
（二）传统农区走新型工业化道路的内涵与主要特征
1.可持续发展的工业化
2.信息化的工业化
3.以教育发展和技术创新为动力的工业化
（三）我国传统农区走新型工业化道路是可行的
1.丰富的农产品原材料
2.丰富的劳动力资源
3.国际、国内产业大转移
4.环境承载力相对较高
5.保农、惠农、支农政策支持
6.明显的后发优势效应
（四）传统农区新型工业化的路径
1.培育适合本地发展的主导产业
2.承接产业转移中形成地区支柱产业
3.发展产业集群，建立生态工业园区
二 传统农区现行的主要财政政策
（一）“三农”财政支持政策
1.从规范农村税费到取消农村“三税”
2.对农民实行“三项补贴”政策
3.加强对农村基础措施和社会事业发展的投入
4.对县乡财政实行“三奖一补”政策
5.实施农村劳动力转移培训阳光工程
（二）涉农财政收入政策
（三）其他配套制度建设
1.涉农财政资金使用制度改革
2.支持农业产业化计划
三 现行传统农区财政政策与新型工业化道路适应性分析
（一）单一性的财政政策目标
（二）同质性的区域间财政政策
（三）未能突出农区财政支持重点
（四）政策前景不明朗
四 促进传统农区工业化的财政政策
（一）财政政策目标的二元化调整
（二）财政收支的适当调整
1.要增加对传统农区基础设施的支出
2.要增加对传统农区科技开发和技术推广的支持
3.增加对传统农区新型工业产业的支持力度
4.对农区新型合作组织进行资金支持
5.要切实加大对农区民生的投入，让广大农区居民享受改革发展的成果
6.加大对农村新社区的建设力度
（三）完善适当倾斜的转移支付制度
1.一般性转移支付的力度要加大
2.建立粮食主销区与粮食主产区之间的横向转移支付制度
（四）给予农区财政改革的优先“试点”权
（五）建立稳定且可预期的财政政策
五 建立一个适应农区工业化的公共财政转型的运行机制
（一）理清工作思路，转变财政职能，适应农区工业化战略发展的需要
（二）突出工作重点，把握投资走向，集中财力支持农区工业化战略实施
（三）健全保障机制，优化发展环境，构筑农区工业化战略支撑体系
第四节 财政转型和农区城乡公共服务均等化目标相协调
一 城乡公共服务差异化的表现
（一）城乡教育差距
（二）城乡医疗卫生差距
（三）城乡社会保障差距
（四）城乡公共基础设施差距
（五）城乡就业差距
二 城乡公共服务差距的影响
（一）制约了我国农业和农村经济的发展
（二）影响了社会有效需求的增长
（三）阻碍了工农业协调发展，阻碍了社会主义新农村建设
（四）不利于社会稳定
三 构建以城乡公共服务均等化为目标的公共财政体制
（一）建立以城乡公共服务均等化为目标的公共预算体制
1.建立城乡一体的公共收入预算体制
2.建立城乡一体的公共支出预算体制
（二）建立以实现最低公平为条件的农村公共服务内容体系
1.确定农村公共服务的项目标准
2.确定农村公共服务的经费标准
（三）建立以平衡政府间公共财力为原则的转移支付体制
（四）建立主体合理、机制完善的农村公共产品供给体制
1.建立农村公共产品的分类供给体系
2.建立“政府主导、村民决策、市场运作”的农村公共产品供给机制
（五）建立完善与农村公共服务均等化相适应的公共财政制度
1.财政均等化是农村基本公共财政服务均等化的重要基础之一
2.完善农村公共产品供给的决策制度，建立有效的农村公共产品问责机制和监督机制
3.建立和完善以实现农村基本公共服务均等化为目标的财政转移支付体制
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