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后记
Abstract
第一章 导言
第一节 相关概念及其界定
一 新兴市场
（一）新兴市场的概念
（二）新兴市场形成的背景及原因
（三）新兴市场面临的主要问题
二 新兴资本市场
三 新兴债券市场
（一）债券及其种类
（二）债券市场
（三）新兴债券市场
四 新兴债券市场发展
（一）新兴债券市场发展的内涵
（二）影响新兴债券市场发展的主要因素
第二节 研究范围与研究内容
一 研究范围
二 研究内容
三 研究的重点和难点
第三节 研究思路与研究方法
一 研究思路
二 研究方法
（一）新制度经济学分析方法
（二）经验、比较和模型分析方法
（三）规范分析与实证分析方法
三 资料的搜集与使用
第四节 主要创新目标
第二章 债券市场发展的新制度经济学分析：一个理论框架
第一节 文献综述
一 成熟债券市场发展问题文献综述
二 新兴债券市场发展问题文献综述
三 中国企业债券市场发展问题文献综述
第二节 债券市场发展的新制度经济学理论框架
一 制度变迁理论
（一）制度的内涵
（二）制度分析的一般性理论框架*
1.域、博弈形式和制度
2.制度的博弈论分析框架
3.制度变迁的机制分析
二 现代契约理论
（一）现代契约理论的概念
（二）现代契约理论的主要模型
1.逆向选择模型
2.道德风险模型
三 交易费用理论
（一）纳什议价模型：无内生交易费用的非机会主义对策行为
（二）贝叶斯均衡：信息不对称引起的内生交易费用
（三）子对策完美均衡模型：动态决策产生的内生交易费用
（四）序贯均衡模型：信息不对称和动态决策产生的内生交易费用
第三节 债券市场发展的制度性分析
一 金融制度
（一）金融制度的内涵
（二）金融制度对债券市场发展的影响
二 产权制度
三 金融契约
（一）金融契约的内涵
（二）金融契约对债券市场发展的影响
四 信用
（一）信用的内涵
（二）信用对债券市场发展的影响
五 交易费用
第三章 新兴债券市场发展的宏观考察：制度安排与制度环境
第一节 东亚新兴债券市场发展的现状
一 东亚新兴债券市场的规模
二 债券发行的期限结构
三 二级市场的流动性
四 债券投资者基础
五 债券的税收待遇
六 债券市场的基础设施建设
（一）一级市场的发行
（二）二级市场的交易
（三）跨国间的交易连接
七 东亚新兴债券市场的总体评价
第二节 东亚新兴债券市场发展的特征：从制度环境的角度分析
一 债券市场属于政府强干预型债券市场
二 债券市场整体发展水平不够高
三 债券市场主体不够成熟
四 债券市场客体结构不够合理
五 债券市场法规制度不够健全
六 市场基础设施不够完善
第三节 东亚新兴债券市场发展中的主要问题：从制度安排角度分析
一 债券市场结构的优化问题
二 债券市场“量”的方面存在的问题
三 债券市场“质”的方面存在的问题
四 债券市场基础设施方面存在的问题
（一）融资制度的创新问题
（二）基准收益率曲线的培育问题
（三）市场监管框架问题
第四章 新兴债券市场发展的微观分析：市场结构与市场设施
第一节 东亚新兴企业债券市场的结构分析
一 发行者构成分析
二 投资者组成分析
三 担保者和承销者分析
四 债券品种与期限分布
五 市场流动性分析
第二节 东亚新兴企业债券市场的基础设施分析
一 债券市场基准利率曲线
二 法规与制度基础
三 信用评级体系
四 税收待遇
五 结算与交割系统
第三节 东亚新兴企业债券市场发展滞后的原因分析
一 政府的严格管制与干预
二 缺乏业绩优良的大型企业
三 经济欠发达和收入不稳定导致的居民更愿意持有银行存款
四 机构投资者规模小而且投资受限大
五 公共部门融资的挤出效应
第四节 东亚新兴企业债券市场发展中的主要障碍
一 企业债券期限较短
二 企业债券市场规模小
三 二级市场的流动性较低
四 企业债券的供给和需求不足
五 信息、法规、评级中介等基础设施不完善
第五章 新兴债券市场的机构投资者基础
第一节 东亚新兴债券市场发展的经济背景
第二节 东亚新兴债券市场的结构比例
第三节 东亚新兴债券市场的机构投资者基础
一 东亚新兴债券市场的机构投资者基础
二 东亚新兴债券市场机构投资者资产的类型
（一）养老基金
（二）人寿保险基金
（三）共同基金
三 东亚新兴债券市场机构投资的主要障碍
第六章 新兴债券市场的监管制度
第一节 东亚新兴债券市场的监管机构
一 债券市场监管的经济原理
二 产权和契约
三 东亚新兴债券市场的监管机构
第二节 东亚新兴债券市场的政府监管与自律监管
一 政府监管
（一）成熟债券市场
1.美国
2.日本
3.英国
4.德国
（二）东亚新兴债券市场
1.香港地区
2.新加坡
3.菲律宾
4.韩国
5.印度尼西亚
6.泰国
7.马来西亚
二 自律监管
（一）成熟债券市场
（二）东亚新兴债券市场
三 债券监管的实施
（一）成熟债券市场
（二）东亚新兴债券市场
第三节 东亚新兴债券市场交易者的监管制度
一 债券私人发行者的监管制度
二 二级市场的监管制度
三 证券公司的监管制度
第四节 东亚新兴债券市场承销商的监管制度
一 成熟债券市场
二 东亚新兴债券市场
第五节 东亚新兴债券市场投资基金的监管制度
第七章 新兴债券市场间的协调
第一节 东亚新兴债券市场监管制度间的协调
一 东亚新兴债券市场监管制度协调的必要性
二 东亚新兴债券市场监管制度协调的主要措施
第二节 东亚新兴债券市场基础设施间的协调
一 信用评级标准的协调
二 交易系统的协调
三 结算与交割系统的协调
四 会计和审核标准的协调
五 税收待遇的协调
六 外汇制度间的协调
第八章 世界债券市场发展的主要经验
第一节 成熟债券市场发展及其主要经验
一 政府债券市场
（一）一级市场
（二）二级市场运作
（三）政府债券的投资者基础
二 市政债券市场
（一）一级市场发行程序
（二）二级市场交易
三 公司债券市场
（一）初级市场
（二）二级市场交易
四 抵押和有资产保证的债券
五 国际债券
第二节 东亚新兴债券市场发展的主要经验
一 保持一个稳定的宏观经济环境
二 发展政府公债市场
三 完善银行部门结构改造
四 改进企业管理
五 加强法规制度建设
六 合理调整税率待遇
七 扩大机构投资者基础
八 提升区域债券市场的中心地位
第九章 中国企业债券市场发展的战略构建
第一节 中国企业债券市场发展的创新战略
一 中国企业债券市场创新的制度性分析
二 中国企业债券市场制度创新的主要内容
（一）中国企业债券市场的制度缺陷分析
（二）中国企业债券市场制度创新的思路
（三）中国企业债券市场制度创新的主要对策
三 中国企业债券市场制度创新的主体行为分析
（一）中央政府行为分析
（二）地方政府行为分析
（三）其他市场主体行为分析
第二节 中国企业债券市场发展的协调战略
一 中国企业债券市场发展的协调战略的内涵
二 中国企业债券市场与国债市场间的协调：优化债券市场结构
（一）中国债券市场内部结构性缺陷
（二）中国企业债券市场与国债市场的不协调
（三）中国债券市场结构的优化
三 中国企业债券市场与股票市场的协调：提高资金配置效率
四 中国企业债券市场与银行信贷市场的协调：优化企业债务结构
五 中国企业债券市场与货币市场的协调：利率发现与利率市场化
六 中国企业债券市场与其他资本市场的协调：培育机构投资者队伍
（一）保险资金运用与债券市场有着天然的依存和互动关系
（二）中国企业债券市场的机构投资者现状
（三）中国企业债券市场与保险市场的协调发展
第三节 中国企业债券市场发展的开放战略
一 债券市场开放
（一）金融开放
（二）债券市场开放
二 中国债券市场的开放度模型
三 中国债券市场开放的现状分析
四 中国企业债券市场开放的主要障碍
五 中国企业债券市场开放中的风险及其防范
（一）中国企业债券市场开放中的风险
（二）中国企业债券市场开放风险的防范
附录一 东亚新兴市场经济体的本地债券市场概况
Ⅰ.韩国债券市场：结构、工具与基础设施
一 背景
二 市场结构
（一）初级市场
1.政府债券的初级市场
2.企业债券的初级市场
（二）二级市场
（三）债券发行者
（四）外国发行者
（五）债券投资者
三 市场工具
（一）政府债券
（二）企业债券
四 市场基础设施
（一）法律与制度框架
（二）信用评级中介
（三）税收待遇
（四）结算与交割系统
Ⅱ.新加坡债券市场：结构、工具与基础设施
一 背景
二 市场结构
（一）初级市场
（二）二级市场
（三）投资者
三 主要市场工具
（一）政府债券
（二）私人债券
（三）其他债券
四 市场基础设施
（一）制度框架
（二）税收待遇
（三）结算与交割系统
（四）评级机构
Ⅲ.香港地区债券市场：结构、工具与基础设施
一 背景
二 港元债券市场结构
（一）债券发行者
（二）认可的经销商和做市商
三 港元债券市场上的债券工具
（一）外汇基金债券
（二）衍生品
四 市场基础设施
（一）制度框架
（二）税收
（三）结算
Ⅳ.马来西亚债券市场：结构、工具与基础设施
一 背景
二 市场结构
（一）市场参与者
（二）完全自动发行（投标）系统（FAST）
三 市场工具
（一）马来西亚政府债券
（二）马来西亚国库券
（三）政府投资债券
（四）马来西亚Negara银行短期债券
（五）马来西亚Negara银行可转让债券
（六）国家抵押公司（Cagamas）债券
（七）伊斯兰债券（Al Mudharabah）
（八）商业票据
（九）中期债券
（十）企业债券
（十一）Khazanah债券
（十二）资产抵押债券
（十三）借出（贷款）股票/借出（贷款）债券
四 市场基础设施
（一）制度框架
（二）结算体系
（三）债券信息及其发布系统（BIDS）
Ⅴ.菲律宾债券市场：结构、工具与基础设施
一 背景
二 市场结构
（一）初级市场
（二）二级市场
（三）投资者
1.社会保险体系
2.人寿保险公司
三 市场工具
（一）政府发行的标准债券
（二）企业债券
四 基础设施
（一）制度框架
（二）税收待遇
（三）结算和交割系统
Ⅵ.泰国债券市场：结构、工具与基础设施
一 背景
二 市场结构
（一）发行程序
（二）投资者
（三）债券的交易
三 市场工具
（一）政府债券
（二）公司债券
四 市场基础设施
（一）制度框架
（二）结算与交割系统
（三）税收待遇
五 其他债券市场制度
（一）初级经销商
（二）债券交易登记制度
（三）泰国债券交易中心政府债券收益曲线和债券指数
Ⅶ.印尼债券市场：结构、工具与基础设施
一 背景
二 市场工具
（一）政府债券
（二）印尼Sertifikat银行债券（SBIs）
（三）企业债券
三 基础设施
（一）制度框架
（二）税收待遇
（三）结算与交割体系
附录二 东亚新兴债券市场的相关历史数据表
附录三 亚洲其他新兴债券市场的相关历史数据
附录四 世界主要成熟债券市场的相关历史数据
序
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