轨道交通公益性与经营性平衡新模式图书
New Balance Mode of Public Welfare and Business for Rail Transit
[内容简介] 本书重点研究了轨道交通公益性与经营性平衡机制的理论基础,在给定公益性与经营性内涵的基础上,提出了外部补贴机制、内部补贴机制和价格机制三个维度的平衡理论框架。研究了轨道交通公益性与经营性的计量及分配模式,基于GDP、受益主体、土地增值三个视角对轨道交通公益性进行了计量,并解析出适合轨道交通公益性与经营性评估和平衡机制的路径。最后通过若干案例和国内外经验的借鉴研究,对国内外公益性与经营性平衡模式进行了总结。
序
第一篇 公益性与经营性平衡机制的理论基础
第一章 导论
第一节 公益性分配是发展的现实需求
第二节 研究思路与内容
第二章 PPP的发展与相关政策背景
第一节 我国PPP的发展历程与现状
一 我国PPP的发展历程
(一)探索阶段(1984~1992年)
(二)试点阶段(1993~2002年)
(三)推广阶段(2003~2007年)
(四)调整阶段(2008~2012年)
(五)规制阶段(2013年至今)
二 我国PPP的推广政策
三 我国PPP的发展现状
(一)国家示范项目
1.示范项目显示出“标杆”与“灯塔”作用
2.示范领域与区域逐渐扩大
3.项目落地周期逐步缩短
(二)全国入库项目[全国政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库]
1.入库项目数量与落地项目数量稳步上升
2.入库项目的地区集中度比较高
3.市政工程、交通运输、城镇综合开发三个行业合计的入库项目数量和投资金额占比均过半
第二节 我国PPP发展的新特点
一 推行绿色低碳理念,促进结构优化
二 促进城市之间交通基础设施互联互通,推动经济提质增效
三 提高民营企业参与度,激发市场活力
四 达到物有所值效果,提高公共服务供给效率
第三节 北京市PPP的发展现状
一 北京市PPP的发展
(一)重点推进项目
(二)建立制度体系
(三)加大财政支持
(四)强化能力建设
(五)围绕“放管服”积极推广PPP
二 北京市轨道交通PPP模式的发展
(一)地铁4号线建设开启制度创新模式
(二)提出复合型PPP模式
(三)地铁16号线:模式再升级
第四节 轨道交通项目公益性与经营性的矛盾
第三章 平衡机制的理论基础
第一节 轨道交通公益性与经营性的界定
一 公益性与经营性的阐述
二 公益性的辨析
三 铁路的公益性
第二节 激励性规制理论
一 理论起源及发展
二 经济性规制与社会性规制
三 激励性规制类型划分
(一)特许投标理论:进入/退出规制
(二)区域间比较竞争理论
(三)社会契约制度理论
(四)价格规制
1.价格规制方式之一:成本加成定价规制
2.价格规制方式之二:合理报酬率定价规制
3.价格规制方式之三:边际成本定价规制
4.价格规制方式之四:拉姆齐-布瓦特定价规制
5.价格规制方式之五:联合回报率定价规制
6.价格规制方式之六:价格上限规制
四 小结
第三节 轨道交通外部效益内部化
一 外部性理论
二 轨道交通的属性及外部效益分配
三 高速铁路的外部经济
第四节 轨道交通公益性的研究视角
一 轨道交通的经济属性
(一)间接外部性
(二)规模经济
二 轨道交通运输的特点
三 轨道交通公益性的不同视角
(一)沿线地区GDP的提高
(二)为不同受益主体带来的经济效益
(三)轨道交通沿线地区的土地增值效益
四 小结
第四章 平衡机制下的广义补贴框架
第一节 投资者激励机制
一 未考虑机会主义行为的投资者激励模型
(一)激励机制模型的建立
1.模型的假设与解释
2.模型的建立
(二)激励机制模型的求解与分析
二 考虑机会主义行为的投资者激励模型
(一)机会主义行为下激励机制模型的构建
(二)机会主义行为下激励机制模型的求解与分析
三 公益性与经营性平衡机制
第二节 外部补贴机制设计
一 轨道交通外部补贴的必要性分析
二 轨道交通外部补贴机制设计
(一)基于财政补贴的外部补贴机制设计
(二)基于税收政策的外部补贴机制设计
第三节 内部补贴机制设计
一 “跨域加值”的概念和操作流程
(一)“跨域加值”的概念
(二)跨域加值的具体策略
(三)自偿率门槛制度的建立
(四)跨域加值的效益评价
1.提升财务效益
2.扩大公共建设规模
3.有效带动地方及产业发展
4.建立良好的合作伙伴关系
(五)跨域加值可能产生的问题
1.共有财源竞争问题
2.交易成本增加问题
3.道德危机的产生
二 台湾公共项目“跨域加值”政策实施经验借鉴
(一)主动突破边界限制,改革阻碍“跨域”创造价值的体制机制
(二)灵活运用“自偿率”指标指导轨道交通规划建设
三 内部补贴平衡机制
第四节 价格机制设计
第二篇 公益性与经营性平衡机制的计量与设计
第五章 GDP视角下轨道交通公益性计量
第一节 灰色预测的原理
一 一阶累加生成(1-AGO)
二 对X(0)进行准光滑检验和对X(1)进行准指数规律检验
三 构建相应的微分方程
四 建立灰色预测模型
五 灰色预测模型的检验
1.适用范围
2.后验差检验
六 等维新信息递推
七 所需数据
第二节 评价案例:京沪高铁
第三节 评价案例:武广高铁
第四节 评价案例:京津城际
第五节 小结
第六章 受益主体视角下轨道交通公益性与经营性计量
第一节 受益主体加总法的内涵
一 社会总福利增进——节能减排的效益
(一)节能效益
(二)减排效益
二 集聚效益——生产率模型
三 个体福利增进——消费者剩余测算
第二节 评价案例:京沪高铁
一 社会总福利增进
二 集聚效益
三 个体福利增进
第三节 评价案例:武广高铁
一 社会总福利增进
二 集聚效益
三 个体福利增进
第四节 评价案例:京津城际
一 社会总福利增进
二 集聚效益
三 个体福利增进
第五节 小结
第七章 轨道交通对沿线土地增值的影响
第一节 轨道交通与土地增值的本质关系
第二节 地价函数法及评价案例
一 轨道交通与沿线地价相关关系的研究综述
二 地价函数法的前提假设
(一)不同类型城市的地价变动趋势不同
(二)地价由居住消费价格指数来代替
(三)铁路干线对途经城市地价的影响波及面积超过城市范围
三 评估模型的建立
四 评价案例
(一)京沪高铁
(二)北京地铁4号线
(三)北京地铁7号线
第三节 京沪高铁沿线土地开发收益
第八章 基于财政补贴和税费的平衡模式
第一节 轨道交通财政补贴分配方案
一 多元投资主体参与运营管理的补贴机制
二 多元投资主体不参与轨道交通运营管理情况下的补贴模式
(一)把合同期内总补贴额作为拍卖标的的补贴模式
(二)以合同期内运营成本为拍卖标的的补贴模式
第二节 轨道交通税收政策设计
一 城市准公共产品政府投资补偿理论
(一)税收与城市准公共产品补偿
1.庇古均衡模型
2.维克赛尔-林达尔均衡
3.鲍温模型
(二)产权安排与城市准公共产品补偿
(三)国内外关于准公共产品投资补偿的实践
1.发行彩票
2.其他补偿方式
(四)基于庇古模型的城市准公共产品受益居民税赋补偿
二 基于税费的外部效益分配思路
三 基于税费的外部效益分配模式
(一)分列税率土地价值税
1.以房产价值为税基(Tax on Building Values)
2.以土地价值为税基(Tax on Land Value)
(二)特别收益评估
(三)税收增额融资
(四)物业税制度下增值效益返还措施构想
第九章 基于开发的平衡模式
第一节 土地开发利益分配的相关理论
第二节 开发方式及利益分配
一 溢价回收
(一)溢价回收的概念与内涵
(二)溢价回收的模式:税收与土地开发
(三)溢价回收的边界识别与空间界定
(四)实现溢价回收的前提条件
1.实现站区周边产生经济集聚效应
2.完善周边交通枢纽
3.创新融资模式
二 基于开发的平衡方案设计
(一)土地利用的方案
1.政府规划
2.土地整理
3.土地开发权转移
(二)联合开发模式的协议分配途径
1.法人模式
2.协议模式
3.“协议+法人”模式
第三节 轨道交通企业自主开发:自持物业与外包
一 自持物业
(一)自持物业完整产权
(二)自持物业开发权
(三)小结
二 外包
(一)土地所有权外包
(二)土地开发权外包
第四节 铁路企业早期多元化经营典型实例
第十章 基于价格机制的平衡模式
第一节 轨道交通PPP项目定价的理论分析
一 激励性规制理论分析
二 外部性理论分析
三 理论框架
第二节 内部补贴价格机制设计
一 内部补贴价格机制定价模型
二 结果解释
第三节 外部补贴价格机制设计
一 外部补贴价格机制定价模型
二 结果分析
第四节 小结
第三篇 公益性与经营性平衡机制的保障与实施
第十一章 轨道交通PPP制度环境优化
第一节 参与方利益目标分解
一 政府目标
二 私人部门目标
三 其他参与者目标
第二节 PPP内部制度优化与外部制度优化
一 利益目标与制度梳理
二 外部制度优化
(一)法律的制定与完善
(二)治理水平
(三)监管
(四)PPP项目治理机制
(五)政策稳定性
三 内部制度优化
(一)政府投资基金
(二)风险合理分担
(三)合同的完善
四 完善PPP项目股东治理机制的思路
(一)为民营企业提供参与PPP项目合作的条件
(二)平衡政府与民营企业之间的利益
(三)加强对项目管理层的约束和激励
五 政府与民营企业之间的利益平衡
(一)政府与民营企业之间的利益冲突
(二)政府与民营企业之间的股权制衡
第三节 内部制度优化与外部制度优化的关联
第十二章 外部补贴机制实践
第一节 英国伦敦地铁PPP模式的外部补贴机理
一 PPP模式在英国轨道交通中的应用
二 英国伦敦地铁的PPP模式——经营性的引入
三 英国伦敦地铁PPP项目退出规制研究
四 PPP项目公益性与经营性平衡机制分析
(一)主要权利和义务的约定
(二)政府付费机制
(三)独立仲裁机构的设立
1.仲裁机构的审核内容
2.仲裁风险
五 伦敦地铁PPP项目合同履行情况分析
六 建议
第二节 北京地铁4号线公益性与经营性平衡机制
一 项目进入/退出规制分析
二 公益性与经营性平衡机制
(一)主要权利和义务的约定
(二)票价补偿机制
(三)客流补偿机制
三 小结
第三节 北京城市公交外部补贴机制
一 北京市公交外部补贴机制的发展进程
二 北京市公交外部补贴机制改革的新机遇
三 北京市公交现行外部补贴机制
第四节 首尔公交外部补贴机制改革
一 首尔城市公共交通外部补贴机制及其发展历程
二 政府对首尔公交改革进行外部补贴的背景与动因
(一)持续增长的社会成本:交通拥挤与环境污染
(二)地面公交系统运作的恶性循环
(三)民众生活水平的变化和更高的交通服务需求
(四)渐进式改革无法改善超大型城市的公共交通状况
三 首尔地面公交进行外部补贴和经营管理体制改革的措施
(一)准公共交通系统(Quasi-public Bus System)的引入
1.传统巴士运营的行政管理体制存在严重缺陷
2.引入准公共交通系统
3.准公共交通系统的组织结构
(二)首尔市政府设立公共交通管理中心
(三)成立公交改革公民委员会
(四)成立辅助运营的第三方机构:交通一卡通公司
(五)相关法律的修订
1.修订《客运服务法》
2.限定时间的临时许可证和招标制度
3.巴士运营贷款
4.除经营管理体制改革之外的改革措施
四 首尔地面公交外部补贴和经营管理体制改革的成效
(一)公共交通服务质量得到显著改善
1.地面轨道交通运营转向服务公共利益
2.通过准公共交通系统提高了巴士的安全性和舒适性
3.地面公交运行速度加快,准点率提升
(二)地面公共交通的载客量增加,促进了经济结构优化
(三)环境得到改善
第五节 世界典型国家对铁路发展的支持政策
一 加拿大解决铁路公益性问题的支持政策
(一)立法概况
(二)特点
1.引入竞争机制,充分发挥市场作用
2.补贴政策
二 美国解决铁路公益性问题的支持政策
(一)立法概况
(二)美国铁路公益性运输的特点
(三)《铁路客运服务法》的作用
1.成立美国国家铁路客运公司
2.联邦政府补贴AMTRAK
3.地方州政府补贴AMTRAK公司
(四)对我国铁路公益性问题的启示
1.立法先行
2.突出和完善补贴政策
三 英国铁路改革中的公益性支持政策
(一)英国铁路改革中的公益性问题
(二)英国政府对铁路的补贴
1.补贴构成
2.补贴原则
(三)补贴政策对英国铁路的影响
(四)对我国铁路公益性运输的启示
1.建立铁路公益性运输补贴机制
2.我国建立铁路公益性运输补贴机制的建议
四 德国铁路股份公司实施多元化经营的政策支持
(一)以法律做保障,确立了企业的市场主体地位
(二)帮助企业减轻债务负担
(三)加大财政补贴力度,支持基础设施建设
五 法国高速铁路的运营政策
(一)法国政府对法国国家铁路公司的直接支持减少
(二)放松运价管制,票价灵活多样
(三)多方面税收优惠
(四)小结与启示
六 韩国高铁发展的支持政策
(一)韩国高铁的投融资模式
1.法律规定韩国高铁拥有多种融资途径
2.京釜高铁采取政府主导投资模式
3.吸引民间资本进行站区建设
(二)韩国高铁的运营模式
1.制定灵活票价
2.政府对公共服务订单及低碳运输补贴力度大
3.Korail享受所得税、增值税等不同优惠政策
4.Korail自筹资金进行土地开发利用
(三)小结
七 欧盟铁路运输政策
(一)欧盟高度重视铁路运输
(二)通过立法明确有关铁路运输政策
(三)欧洲铁路主要融资渠道
1.公共预算
2.私人投资
3.公路运输收费
(四)小结
第十三章 内部补贴机制实践
第一节 日本轨道交通多元化经营模式分析
一 经营主体多元化
二 主动创造交通需求
三 土地综合开发与主兼业经营模式
四 对北京市的借鉴
(一)新城建设与轨道交通建设应同步发展
(二)市郊铁路建设要实现投资运营主体多元化
(三)推动土地综合开发模式
第二节 北京公交内部补贴机制的应用
一 北京市公交运营公司概况
二 北京公交集团公司的起源与发展
三 北京公交集团公司的多元化经营
第三节 国际城市轨道交通土地一体化开发案例
一 印度德里地铁
(一)区域划分与土地管理
(二)德里地铁一体化开发的资金安排
(三)一体化开发过程中遇到的问题
二 印度海德拉巴地铁
(一)资金安排
(二)房地产开发
三 台湾捷运交通
(一)台湾捷运联合开发收益现状
(二)联合开发合作方式
(三)联合开发的权益分配
四 新加坡地铁
(一)新加坡地铁概况
(二)新加坡地铁联合开发合作方式
(三)联合开发的保障机制
(四)新加坡地铁联合开发的收益分配
(五)新加坡地铁站体开发模式
1.综合集成模式
2.商业集成模式
3.商务集成模式
4.居住集成模式
五 小结
第四节 高速铁路与土地一体化开发案例
一 法国里尔-欧洲车站
(一)法国土地利用相关政策和站区开发模式
(二)法国里尔-欧洲车站站区土地开发一体化
(三)社会效益
二 英国伦敦国王十字车站
(一)英国城市土地增值收益的分配制度
(二)国王十字车站站区的一体化开发
(三)国王十字车站地区的土地溢价回收方案
三 东京大都市区的土地溢价回收方案
(一)筹款安排
(二)多元化经营措施
(三)小结
四 东京大都市区土地溢价回收案例
(一)东京田园都市线二子玉川站——铁路企业进行的溢价回收
(二)筑波快线柏叶校园站——住宅开发和铁路投资整合
(三)横滨MM21线——土地开发商和业主的协议
(四)JR山手线品川站——原日本国有铁路(JNR)债务清算
五 日本东京火车站的土地开发
(一)东京火车站周边用地的开发模式
(二)东京火车站站区的土地开发
(三)社会效益
六 台湾桃园高铁站
(一)台湾土地利用相关政策
(二)桃园站区土地一体化开发
七 小结
第十四章 价格机制实践
第一节 香港地铁票价机制
一 香港地铁介绍
二 香港地铁的票价机制
三 香港地铁R+P经济模式
第二节 北京市公交票价机制改革
一 北京市公交票价改革背景
(一)票制票价长期未做调整,已不适应当前情况
(二)低票价政策下政府的财政补贴压力日益增大
(三)票制改革前的票价政策已不适应公交网络化运营的要求
(四)社会各界对调整公交票价、改善服务的呼声日益高涨
(五)低票价政策下企业的经营与发展面临诸多困难
二 北京市公共交通票制票价原方案
(一)票制票价
(二)优惠政策
三 北京公共交通票制票价改革后方案
(一)票制票价
(二)优惠政策
(三)价格动态调整
第三节 首尔公共交通的票价改革
一 从一票一乘制改为一票多乘制
二 引入竞争机制
三 成立票价结算中心等组织
四 为票价制定相应的法律法规
五 首尔公共交通票价改革后的成效——满意度的提高
第十五章 高速公路公益性与经营性平衡案例
第一节 意大利高速公路
一 意大利高速公路概况
二 意大利高速公路开发模式
三 意大利高速公路的收益分配
四 意大利高速公路的融资模式
(一)投资来源主要为项目公司发行债券
(二)充分考虑各种影响项目经济效益的因素
(三)按银行贷款的要求进行项目融资设计
第二节 美国高速公路
一 美国高速公路概况
二 美国高速公路开发模式
三 美国高速公路收益情况
第三节 德国高速公路
一 德国高速公路概况
二 德国高速公路开发模式
三 德国高速公路收益模式
第四节 小结
前言
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