z.jpg "点击查看大图")
金融危机背景下的全球金融监管改革图书
Global Financial Regulatory Reform in the Context of the Financial Crisis
[内容简介] 金融监管是指一个国家（地区）的中央银行或其他金融监督管理当局依据国家法律法规的授权，对金融业实施监督管理。中央银行（或其他金融监管当局）是监管的主体。金融监管主体是作为社会公共利益的代表，运用国家法律赋予的权力去监管整个金融体系的特殊机构。金融监管是经济监督的重要组成部分。金融监管的含义有广义和狭义之分。
内容摘要
课题组成员
Abstract
序
第一章 金融危机与金融监管：历史与现实
第一节 金融监管缺失所引致的金融危机
（一）历史上最早的金融危机：郁金香泡沫
（二）法国密西西比危机和英国南海公司泡沫
（三）中国近代三次金融危机
第二节 大萧条与金融监管的强化
（一）大萧条前的金融监管理念
（二）全球经济大萧条
（三）大萧条后金融监管的确立与强化
第三节 金融自由化潮流及其后果
（一）金融自由化理念下的放松管制
（二）金融自由化后的拉美和北欧银行危机
（三）金融自由化后的日本泡沫经济与亚洲金融危机
（四）美国次贷危机
第二章 美国金融监管体系及其改革发展
第一节 美国金融监管的历史演变与现状
（一）美国金融监管的历史演变
1.美国早期的金融监管
2.大萧条后美国金融分业监管
3.现代金融服务体系的建立与监管
（二）金融危机前美国的监管架构
1.联邦一级的金融监管机构
2.州层级的监管
（三）监管理念的转变
第二节 危机后对美国金融监管模式的反思
（一）对现行监管模式的质疑
1.监管成本高企而效率低下
2.监管重叠与监管真空并存
3.金融监管竞争导致“监管竞次”和“监管套利”
（二）安然事件与《萨班斯法案》的不断修正：对美国金融体系竞争力下降的担忧
（三）《金融服务管制放松法》的出台
第三节 金融监管改革历程及新金融监管法案的出台
（一）奥巴马金融监管改革新基础
1.改革的主要内容
2.成立三个新机构
（二）众议院与参议院的金融监管改革方案
1.众议院通过的《金融稳定改进法》
2.参议院通过的金融监管改革法案
3.众议院与参议院通过的金融监管改革法案的比较
（三）《多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法案2010》
1.法案的构成
2.法案的主要内容
（1）强调系统性风险的重要性，成立金融稳定监管委员会和金融研究办公室
（2）建立有序清算机制，结束“太大而不能倒”的现象
（3）加强消费者保护，成立消费者金融保护局
（4）扩大美联储权力，同时加强对美联储的审计
（5）加强对银行和互助储蓄机构的监管，实行“沃尔克法则”
（6）加强对衍生品和对冲基金的监管
（7）进行抵押贷款改革
（8）加强对信贷评级机构的监管，促进投资者保护
（9）实施薪酬与公司治理改革
（10）成立全国性的保险监管机构
（11）银行承担证券化产品的部分风险
（12）其他
3.金融监管改革法案的重大意义
4.对金融监管改革法案的质疑
附表：
第三章 英国金融监管体系及其改革发展
第一节 危机前的英国金融监管体系
（一）20世纪70年代以前以行业自律为主、央行监管为辅
（二）20世纪70年代正式开始央行监管模式
（三）20世纪80年代加强央行监管模式
（四）2000年设立全能监管机构——金融服务局
第二节 英国金融监管改革的主要内容
（一）强化金融稳定目标，设立专门机构，改善部门协调
（二）高度重视对系统性风险的监管
（三）明确监管当局在危机银行处置中的权限和程序
（四）扩大金融服务局的权力和职责
（五）加强金融消费者利益保护
（六）强化国际和欧洲监管合作
第三节 改革法案出台后各方反应
附表：
第四章 欧盟金融监管体系及其改革发展
第一节 危机前的欧盟金融监管体系
（一）危机前欧盟金融监管改革的主要驱动因素
（二）莱姆法路西框架前的金融监管改革
（三）莱姆法路西框架后的监管改革
1.莱姆法路西框架第一层次的金融立法
2.莱姆法路西框架第二层次的金融管理
3.莱姆法路西框架第三层次的金融监管
4.莱姆法路西框架的第四层次的监管执行
5.莱姆法路西框架外的监管相关机构
（四）欧盟国家金融监管体系的改革与发展
1.各国监管机构出现合并的态势，以提高监管效率和有效性
2.中央银行广泛涉及对银行业的审慎监管
3.各国监管机构之间的正式合作有所加强
第二节 危机后欧盟对于金融监管的反思
（一）缺乏充分的宏观审视监管
（二）各国监管职责问题
（三）对跨境金融监管的协调和合作有待提高
第三节 欧盟金融监管改革方案的主要内容
（一）建立宏观监管部门，监控系统性风险
（二）强化欧盟的微观金融监管和协调机制，建立欧洲金融监管系统
1.针对跨国金融集团，强化欧盟微观金融合作与协调
2.升级欧盟监管委员会，建立欧洲金融监管系统
（三）明确赋予欧洲中央银行在宏观审慎监管中的特殊地位
1.关于中央银行审慎监管职责的争论
2.欧盟关于审慎监管与金融稳定职责的制度安排
3.欧洲中央银行在审慎监管和金融稳定方面发挥的作用
4.改革后欧洲央行在宏观审视监管中的特殊作用
（四）降低金融监管的顺周期性
（五）全面加强以银行为主的金融机构风险管理
1.提出修改《资本金要求指令》的提案，强化对银行的风险约束
2.关于流动性风险管理的30项原则性建议
3.关于加强信用评级公司权威性和监管的提案
4.关于投资基金管理人的欧盟监管框架指令的相关提案
（六）修改《存款保险计划指令》，以保护投资者利益、维护金融市场稳定
（七）加强欧盟成员国之间应对危机的金融监管合作
第四节 欧盟金融监管改革的深远影响
（一）改革方案推出后的各方反应
（二）德国以加强风险管理为核心的金融监管推进
（三）德法酝酿金融监管组织机构改革
第五节 欧盟金融监管改革时间表与未来设想
（一）欧盟金融监管改革的时间表
（二）欧盟金融监管改革的未来设想
附表：
第五章 德国金融监管体系及其改革发展
第一节 德国金融监管体系发展历程
（一）“二战”前的德国金融监管体制
（二）“二战”后德国金融监管体制的完善
1.金融监管机构的建立和职能划分
2.金融监管立法的形成及其完善
3.德国证券监管的启动
（三）2002年德国的金融监管机构改革
1.联邦金融监管局的形成
2.建立综合性金融监管机构的原因
第二节 德国现行金融监管体系概况及其特征
（一）联邦金融监管局概况及其职能*
1.联邦财政部对联邦金融监管局的管辖权
2.联邦金融监管局的机构融资
3.联邦金融监管局的目标与职责
4.联邦金融监管局的组织结构
5.联邦金融监管局的监管职能
（1）银行监管
（2）证券监管
（3）保险监管
（4）联邦金融监管局的跨行业监管
（二）德国联邦银行的银行监管职能
（三）德国的其他监管机构及其职能
1.联邦审计院
2.社会审计机构
（四） 德国金融监管体系的主要特征
1.重视风险监管，确保德国金融体系的正常运行
2.加强证券、保险监管，建立符合国际发展的全面金融监管体制
3.金融监管体系完善，强调内部监管与外部监管相结合
4.央行与监管当局在银行监管领域存在密切合作
5.欧盟监管一体化使德国的金融监管与欧盟监管要求趋于一致
第三节 德国经济金融体系特征及其对金融稳定的影响
（一）金融危机在德国的传染路径
（二）德国金融体系特征对金融稳定的影响
1.与主要发达经济体紧密的金融联系使德国易于遭受外部冲击
2.以银行业为主的并购趋势增加了金融机构的系统重要性
3.趋于市场主导的金融体系变革：加深的金融关联度与加剧的共同风险暴露
4.货币市场的结构性变化增加了银行体系的风险积累
5.证券监管经验的缺乏降低了监管者防范系统性风险的敏感性
（三）德国经济体系特征对金融稳定的影响
1.出口导向型增长模式加剧外部冲击对本国金融稳定的影响
2.长期的财政赤字不利于危机后金融稳定的恢复
（四）欧元区特有的制度缺陷对德国金融稳定的影响
1.竞争和利益的冲突促使各国存在放松管制的趋势
2.分散的财政体制不利于欧盟层面的金融稳定的实现
3.欧洲中央银行在发挥金融稳定职能时权利与义务的不匹配
第四节 危机后德国金融监管改革的发展方向
（一）德国金融监管的改革模式
（二）德国宏观审慎监管的主要内容
1.修改风险管理的最低要求，加强金融机构的稳健性和应对系统性风险的管理能力
2.丰富逆周期监管工具，重视改善跨期风险变化对金融稳定的影响
3.加强国家间监管合作，重视针对具有系统重要性的机构监管
4.重视应对危机的实践与经验，积极加强监管当局防范系统性风险的早期预防与干预手段
5.加强中央银行金融稳定职能，酝酿金融监管当局职能的重新分配
附表：
第六章 法国金融监管体系及其改革发展
第一节 危机前的法国金融监管体系
第二节 原有金融监管体系的弊端
第三节 法国金融监管改革的主要内容
第四节 对法国金融监管改革的相关评价
附表：
第七章 日本金融监管体系及其改革发展
第一节 日本金融监管体系的历史沿革
（一）大藏省时代——传统的日本金融监管体制（第二次世界大战后～1998年6月）
（二）金融监督厅时代——独立行使金融监管权的开始（1998年6月～2000年6月）
（三）金融厅时代——集中统一的金融监管模式（2000年7月～现在）
第二节 日本金融监管体系现状
（一）日本金融监管机构的组织结构和职能划分
1.日本金融厅
（1）组织结构和职能
（2）对各类金融机构的监管方式与具体内容*
2.日本银行*
3.财务省
4.民间行业协会
（二）日本金融监管机构间的相互关系
1.金融厅与日本银行的分工协作关系
2.金融厅对地方财务局的监管委托
3.金融厅与民间行业协会的主权划分与协作关系
（三）日本金融监管的立法
1.日本金融监管立法的特点
2.日本金融监管立法的最新动向*
第三节 全球金融危机爆发后的金融监管改革及发展
（一）全球金融危机爆发后日本监管当局的反应
1.日本金融厅的反应*
2.日本银行的反应*
（二）日本没有进行金融监管大调整的原因分析
1.日本金融机构没有遭受太大的直接损失*
2.泡沫经济崩溃以及亚洲金融危机的教训
3.坚实的金融机构
4.完善的金融监管体系和法律框架
（三）后危机时代日本金融监管的发展方向
附表：
第八章 国际组织关于全球金融监管的改革建议
第一节 国际组织监管改革方略及特点
（一）各国际组织的改革方略
1.G20
2.IMF
3.FSB
4.其他国际组织
（二）国际组织监管改革的特点
1.主张政府主导的金融稳定与市场主导的金融自由化之间的平衡
2.围绕宏观审慎的监管要求，实现对监管理念的重塑
3.创新性的监管方法层出不穷
4.加强国际组织监管合作和制定全球监管最低标准
5.加快对新兴市场国家的纳入
6.针对欧美国家展开的改革行动，未充分考虑新兴市场国家的要求
7.各组织的改革行动的侧重有所不同
第二节 国际组织关于建立宏观审慎监管框架的观点
（一）BIS关于宏观审慎监管的定义与原则
1. BIS关于宏观审慎监管的定义、特征
2. BIS关于宏观审慎方法的维度原则
（1）跨部门维度
（2）时间维度
3. BIS关于宏观审慎监管的贯彻原则
（二）IMF对于宏观审慎监管指标的设立及其监管发展
1.危机前IMF关于宏观审慎监管的行动
2.此次危机下的IMF宏观审慎监管方向
第三节 系统性风险的研究
（一）关于系统性风险度量的各方观点
1. IMF关于系统性风险测量方法的研究
2. BIS关于系统性风险的评估指标的观点
3.系统重要性（systemic importance）及其测量方法的主要观点
（1）定性和定量分析相结合的基本框架分析
（2）BIS的夏普利值法
（二）国际组织对关于监测系统性风险的政策建议
1.建立防范系统性风险的综合性框架
2.系统性重要性评估的总原则
3.关于监管范围的确定
4.关于分析数据的收集及处理
第四节 国际组织关于逆周期监管的改革行动
（一）银行资本监管的逆周期改革
1.建立资本缓冲机制，加强监管资本框架的逆周期效果
2.加强压力测试，促进资本缓冲要求的实现
3.审视Basel Ⅱ的实施效果，调整最低资本金要求中的顺周期性问题
4.实时跟进银行风险演变与发展，定期评估资本框架下的风险内涵
（二）贷款拨备计提制度的逆周期改革
（三）估值与杠杆率的逆周期改革
（四）BIS和BCBS关于逆周期改革的总体原则
1.“修正”式和“植入”式的改革模式
2.整体性方案的建立
3.规则制定方式的考虑
第五节 监管改革的其他重要问题
（一）薪酬制度改革
1.薪酬制度改革的核心思想
2.薪酬制度改革的三大原则
（1）有效薪酬治理原则
（2）薪酬与审慎风险管理有效结合原则
（3）股东建立有效监督管理原则
3.各方的监管行动
（二）国际组织关于加强监管合作的行动与建议
1.《FSB加强遵守国际标准的框架》
2.实施早期预警的合作
3.监管协会制度
4.跨境危机管理与银行救助的合作
5.主要的国际监管组织的改革行动
（三）加强对结构产品和市场及相关机构的监管
1.对结构产品和市场的监管设想
2.对信用评级机构和避险基金的监管设想
（四）对流动性风险管理的有关建议
1. BCBS对加强银行体系流动性管理的补充
2. IMF关于加强系统流动性管理的建议
第六节 关于国际组织监管改革的争论和实施障碍
（一）改革启动的时间
（二）改革的力度和细节共识
（三）改革的持续性问题
第九章 全球金融监管改革的主要趋势及其对中国的启示
第一节 全球金融监管改革的主要趋势
（一）全球金融监管改革的重点是金融监管结构的调整
（二）建立宏观审慎监管框架，防范系统性风险
（三）华盛顿共识面临严重挑战，加强政府对金融业干预已成为共识
（四）对金融机构资产负债表高度重视
（五）打破信息沟壑，促进金融信息交流
（六）加强对投资者和消费者利益的保护
（七）重构全球金融机构高管薪酬体系
（八）以G20为国际协商平台，推进全球金融监管协调与合作
第二节 中国金融监管改革面临的现实问题
（一）正确评估中国金融监管的发展现状
（二）中国金融监管现阶段的突出问题
第三节 后危机时代全球金融监管改革对中国的启示
（一）建立宏观审慎监管框架，加强对系统性风险的监管
（二）建立实体化、法治化的监管协调机构，为最终实现统一监管奠定基础
（三）有效协调货币政策、财政政策与监管政策三者之间的关系
（四）鼓励金融创新，提高中国金融体系竞争力
（五）将保护消费者利益作为金融监管的一个主要目标
（六）加强资产负债表监管
（七）实现金融监管信息的联通与共享
（八）明确国际金融监管合作中的态度、立场和策略
第十章 走向未来的金融监管
第一节 金融监管与金融发展之间的关系
第二节 金融监管体系及其变迁的影响因素
第三节 经济金融体系的新变化与宏观审慎监管的兴起
第四节 中国金融体系的长期系统性风险
第五节 着眼于宏观审慎监管的未来金融监管框架
安志达：《日本金融监管体制的变革》，《经济导刊》2001年第5期。
白川方明：《国际金融危机下的外国金融机构》（日本银行总裁白川方明在国际银行协会信息论坛上的讲演稿），2009年1月27日。
白川方明：《金融监管改革：国际视角和亚洲视角》（日本银行总裁白川方明在由马来西亚央行和国际结算银行共同召开的高层研讨会上的演讲稿），2009年12月11日。
巴曙松：《证券业分类监管的过与不及》，2005年4月11日《资本市场》。
陈柳钦：《德国金融混业经营之路》，《西部金融》2008年第8期。
戴群中：《德国全能银行制度及其对我国的启示》，《税务与经济》2007年第2期。
荷曼·瑞斯勃格：《美国次贷风波引发对金融稳定的再思考——德国央行的视角》，《中国金融》2007年第23期。
韩军：《国际金融体制改革应走向何方——德国有关人士谈国际金融体制改革》，《德国研究》1999年第1期。
胡滨：《完善金融监管与立法，积极应对金融危机》，《中国金融》2009年第6期。
胡滨、全先银：《法治视野下的中国金融发展：中国金融法治化进程、问题与展望》，《财贸经济》2009年第5期。
何广文：《德国金融制度研究》，中国劳动社会保障出版社，2000。
李长春：《金融监管一体化模式：德国的经验与启示》，《经济与管理》2008年第4期。
李建伟、余军、柯卡生：《国务院派员赴日研究金融监管体制改革最新进展》，《中国经济时报》，2002年1月9日。
李俊罡、朱晓琳：《欧盟各成员国金融监管一体化趋势分析》，《南方金融》2008年第2期。
李俊元、张秋艳：《德国金融业的基本特点及其启示》，《中国人民大学学报》2000年第1期。
李扬、全先银：《危机背景下的全球金融监管改革：分析评价及对中国的启示》，《中国金融》2009年第17期。
刘红：《日本金融监管体制的变革》，《日本学刊》2004年第3期。
鹿野嘉昭（余熳宁译）：《日本的金融制度》，中国金融出版社，2003。
罗伯特·艾尔森：《综合性金融服务的监管惯例——对德国联邦金融监察局（Bafin）的案例研究》，中欧研讨会：金融创新与金融业综合经营，2008年9月25～26日。
秦建斌：《德国、日本应对外部失衡的比较及对我国的启示》，《外汇管理研究》2008年第10期。
沈联涛：《十年轮回：从亚洲到全球的金融危机》，上海远东出版社，2009。
孙珺：《金融危机与德国金融法律制度研究》，《德国研究》2009年第2期。
汤柳：《欧盟金融监管改革》，《中国金融》2009年第17期。
汤柳：《欧盟金融监管一体化演变与发展——兼评危机后欧盟监管改革》，《上海金融》2010年第3期。
汤柳：《危机后德国金融监管改革述评》，《金融与经济》2010年第3期。
陶冶：《危机后银行监管宜有法有度——访前日本银行高级监管官员大山刚》，2009年6月4日《金融时报》。
田琳：《德国银行的监管机制》，《现代商业银行》2003年第3期。
王一萱、王晓津：《日本〈金融商品交易法〉实施后的证券市场——野村综合研究所大崎贞和讲座观点综述》，《深交所》2009年第4期。
王永中：《美国金融危机与国际金融新体系：日本学者观点综述》，中国社会科学院世界经济与政治研究所国际金融研究中心，Working Paper，No.0902，2009年3月11日。
翁百合：《金融监管政策中的宏观审慎监管——金融危机后对新监管体制的探索》，《商业与经济评论》，2009年12月。
吴遵杰：《日本金融体系大变革》，社会科学文献出版社，2006。
向展宇：《变革中的欧洲金融体系：1980～2000》，《世界经济》2005年第7期。
许兵、何乐：《金融危机下欧洲的应对与监管改革》，《中国金融》2008年第23期。
宣昌能、王信：《金融创新与金融稳定：欧美资产证券化模式的比较分析》，《金融研究》2009年第5期。
杨力：《欧元区银行业一体化的理论和实践》，《外国经济与管理》2004年第8期。
伊藤元重：《金融危机后的日本的课题》，《政策评论》2009年第8期。
殷立春、陈治国：《金融自由化与金融监管体制改革——以日本为实例的分析》，《现代日本经济》2004年第2期。
应寅锋：《金融结构对金融稳定的作用机理：功能观的分析视角》，《经济理论与经济管理》2009年第9期。
詹姆士等：《反思银行监管》（中译本），中国金融出版社，2008。
张斌、何帆：《如何应对经济崛起时期的汇率升值压力》，《国际经济评论》2007年第3期。
张红梅：《德国金融集团的监管》，《上海金融》2008年第4期。
张焕平：《日本加快金融市场建设应对金融危机》，2009年9月25日《期货日报》。
张庆：《全能金融——德国金融体制的特点》，《贵州大学学报（社会科学版）》2007年第7期。
赵渤：《中国金融监管——风险、挑战、行动纲领》，社会科学文献出版社，2008。
郑凌云：《德国金融监管体制演变》，《德国研究》2006年第4期。
中国工商银行城市金融研究所课题组：《欧元区银行业研究及工商银行发展策略探讨》，《金融论坛》2008年第3期。
中国人民银行赴德国研究课题组：《德国的综合银行制度及其监管问题》，《武汉金融》2001年第1期。
庄玉友：《日本金融商品交易法述评》，《证券市场导报》2008年第5期。
佐藤隆文：《提高金融监管的质量：规制监管和原则监管》（原日本金融厅长官佐藤隆文讲演稿），2007年9月12日。
佐藤隆文：《全球金融危机和90年代日本的经验》（原日本金融厅长官佐藤隆文在日本证券投资顾问业协会主办的研究会上的讲演稿），2009年1月28日。
Altunbas，Y.，L.Gambacorta，D.Narques（2007），“Securitisation and the Bank Lending Channel”，ECB Working Paper Series，No838.
Bafin，“Bafin Annual Report 2007”，http：//www.bafin.de/EN/，2008/11.
Bafin，“Bafin Annual Report 2008”，http：//www.bafin.de/EN/，2009/11.
BCBS（2009），“Principles for Sound Stress Testing Practices and Supervision”，May.
BCBS（2009），“Strengthening the Resilience of the Banking Sector”，Consultative Document，December 2009，pp.5560.
BCBS（2009），“International Framework for Liquidity Risk Measurement，Standards and Monitoring，Consultative Document”，December.
BCBS （2009），“Compensation Principles and Standards Assessment Metho-dology”，January.
BIS（2008），78
BIS（2008），“Addressing Financial System Procyclicality：A Possible Framework”，September.
Borio，C.（2003），“Towards a Macroprudential Framework for Financial Supervision and Regulation?”，BIS Working Papers，No.128，February.
Borio，C.and Shim（2007），“What can Macro-prudential Policy Do to Support Monetary Policy？”，BIS Working Paper No.242，Decemeber.
Borio，C.（2009），“Implementing the Macroprudential Approach to Financial Regulation and Supervision”，Banque de France：Financial Stability Review，No.13，September，pp.3141.
Borio，C.and M Drehmann （2009），“Assessing the Risk of Banking Crisis-revisited”，BIS Quarterly Review，March，pp.2946.
Caruana，J.（2009），“The International Policy Response to Financial Crisis：Making the Macroprudential Approach Operational”，panel remark，2122 August.
CEBS（2008），“Second Part of CEBS’s Technical Advice to the European Commission on Liquidity Risk Management：Analysis of Specific Issues Listed by the Commission and Challenges not Currently Addressed in the EEA”，CEBS 2008/147，September.
Committee of European Banking Supervision（2009），“Annual Report 2008”，April.
Committee on the Global Financial System（2010），“Macroprudential Instruments and Frameworks：A Stocktaking of Issues and Experiences”，Working Paper，No.38.May.
Council of European Union（2009），“Council Conclusions on Procyclicality”，July.
Council of European Union（2009），“2948th Council Meeting Economic and Financial Affairs Press Release”，June.pp.817.
Crockett，A.（2000），“Marrying the Micro and Macro-prudential Dimensions of Financial Stability”，Basel，September.
Dierick F.（2004），“The Supervision of Mix Financial Services Groups in Europe”，ECB Occasional Paper Series No.20，August.
ECB （2004），“Developments in the EU Framework for Financial Regulation，Supervision on and Stability”，Monthly Bulletin，November.pp.8189.
ECB（2008），EU Banking Structures”，October.
ECB（2003），“Developments in National Supervisory Structures”，Monthly Bulletin，June.
ECB（2006），“Recent Developmengs in Supervisory in EU and Acceding Countries”，Octocber European Central Bank （ECB）（2007），“EU Banking Sector Stability”，June.
European Central Bank （ECB） （2007），Financial Stability Review，December.
European Central Bank （ECB） （2008），Financial Stability Review，June.
European Central Bank （ECB）（2008），Financial Stability Review，December.
European Central Bank （2008），“Developments in the EU Arrangements for Financial Stability”，Monthly Bulletin，April，pp.7587.
European Central Bank（2009），Opinion of the European Central Bank on a Draft Law on the Further Stabilisation of the Financial Market”，www.ecb.int，March.
European Central Bank（2009），“Opinion of the European Central Bank on New Measures Strengthen Financial Supervision”，www.ecb.int，July.
European Commission（2009），“Commission Consults on the Measures Necessary for a New EU Framework for Crisis Management in the Banking Sector”，iP/09/1549，October.
European Commission（2009），“Financial Services：Commission Adopts Additional Legislative Proposals to Strengthen Financial Supervision in Europe”，iP/09/1582，October.
European Commission（2009），“Entrusting the European Central Bank with Specific Tasks Concerning the Functioning of the European Systemic Risk Board”，September.
Fischer K.，C.Pfeil（2003），“Regulation and Competition in German Banking：An Assessment”，“Central for Financial Studies”.
Financial Stability Board（2009），“Progress since the Pittsburgh Summit in implementing the G20 Recommendations for Strengthening Financial Stability”，Report to G20 Finance Ministers and Governors，Novermber.
Fischer K.，C.Pfeil （2003），“Regulation and Competition in German Banking：An Assessment”，CFS Working Paper No.2003/19，June.
FSB（2009），“Report of the Financial Stability Forum on Addressing Procyclicality in the Financial System”，April.
FSB（2009），“FSF Principles for Sound Compensation Practices”，April.
FSB（2009），“Progress since the Pittsburgh Summit in Implementing the G20 Recommendations for Strengthening Financial Stability”，Report of the Financial Stability Board to G20 Finance Ministers and Governors，November.
FSB（2009），“Overview of Progress in Implementing the London Summit Recommendations for Strengthening Financial Stability”，Report of the Financial Stability Board to G20 Leaders September.
FSB（2010），“FSB Framework for Strengthening Adherence to International Standards，January.
FSB and IMF（2009），“The Financial Crisis and Information Gaps”，Report to the G20 Finance Ministers and Central Bank Governors，October.
FSF，IMF and BIS（2009），“Guidance to Assess the Systemic Importance of Financial Institutions Markets and Instruments：Initial Considerations”，October.
G20 （2009），“Enhancing Sound Regulation and Strengthening Transparency”，March.
G20（2009），“Progress Report on the Economic and Financial Actions of the London，Washingtong and Pittsburgh G20 Summits”，Novermber.
G20（2009），“Leaders’ Statement the Pittsburgh Summit September 2425”，September.
HM Treasury，Reforming Financial Markets，2009.
IMF（2008），“Global Financial Stability Report”.
IMF（2009），“Global Financial Stability：Responding to the Financial Crisis and Measuring Systemic Risk”，April，pp.73108.
IMF（2009），“Emerging Economy Responses to the Global Financial Crisis of 200709：An Empirical Analysis of the Liquidity Easing Measures”，IMF Working Paper WP/09/265，December.
IMF （2009），“Financial Sector and Bilateral Surveillance—Toward Further Integration”，August.
IMF（2009），“Financial Sector Surveillance and the IMF”，IMF Working Paper WP/09/247，November.
IMF（2009），“Lessons of the Financial Crisis for Future Regulation of Financial Institutions and Markets and for Liquidity Management”，February.
IMF（2009），“Credit Derivatives：Systemic Risks and Policy Options”，IMF Working Paper WP/09/254，November.
IMF（2010），“IMF-FSB Early Warning Exercise”，March.
IMF（2010），“Global Financial Stability Report：Meeting New Challenges to Stability and Building a Safer System”，April.
IMF（2010），“Financial Sector Surveillance and the Mandate of the Fund”，March.
Joint FSF-CGFS Working Group （2009），“The Role of Valuation and Leverage in Procyclicality”，March.
Joint FSF-BCBS Working Group on Bank Capital issues（2009），“Reducing Procyclicality Arising from the Bank Capital Framework”，March.
Kazuo Ueda，“The Structure of Japan’s Financial Regulation and Supervision and the Role Played by the Bank of Japan”，CARF-F-200，December 2009.
Larosière，Jacques de.（2009），“High-level Group of Financial Supervision in the EU”，European Commission Report，February.pp.3858.
Mccreevy，C.（2008），“Prudential Supervision in an Integrated Market”，Lead Conference-Euro Finance Week，SPEECH/08/623，November.
Papademos，L.，（2009），“Tackling the Financial Crisis：Policies for Stability and Recovery”，at the Annual Dinner of the Society of Business Economists，February.
Persaud，A.（2009），“Macro-prudential Regulation：Fixing Fundamental Market （and Regulatory）Failures”，World Bank，July.
Research，Monetary and Capital Markets，and Strategy，Policy，and Review Departments（2009），“Initial Lessons of the Crisis”，International Monetary Fund，February.
Senior Supervisory Group（2009），“Risk Management Lessons from the Global Banking Crisis of 2008”，2009/10.
Scharrer，H.E.（2005），“The European Economy after the EU Enlargement”，in European Constitutional Provisions and iGC，Japan Society of Monetary Economics Annual Report，No.25，pp.8595.
Scheller，H.K.（2004），“The European Central Bank，History，Role and Functions”，European Central Bank （Official History of ECB）.
Schoenmaker，D.（2008），“The Trilemma of Financial Stability”，CFS-IMF Conference，“A Financial Stability Framework for Europe：Managing Financial Soundness in an Integrating Market”Frankfurt，26 September.
Schüler M.（2004），Integrated Financial Supervision in Germany”，Centre for European Economic Research Discussion Paper No.0435，May.
Smaghi，L.B.（2008），“Introductory Remarks at the Roundtable Discussion ’How to Strengthen Europe’s Financial Stability Framework？”，CFS-IMF Conference，“A Financial Stability Framework for Europe：Managing Financial Soundness in an Integrated Market’”，September.
Tarashev，N.，C.Borio and K.Tsatsaroni （2009），“The Systemic Importance of Financial Institutions”，BIS Quarterly Review，September，pp.7586.
Yamamura，N.and S.Mitamura （2005），“The Role of the European System of Central Banks in Financial Supervision”，Financial Services Agency of Japan，April.
欧盟文件，http：//ec.europa.eu/index_en.htm。
日本金融厅网站，http：//www.fsa.go.jp。
日本银行网站，http：//www.boj.or.jp。
日本财务省网站，http：//www.mof.go.jp。
|
简 介：美国次贷问题引发的全球金融危机危害至深。金融监管失败被认为是危机爆发的重大诱因之一。从国际上的巴塞尔协议Ⅲ到国内“十二五”规划纲要，无不将防范系统性风险作为今后发展的首要任务，金融宏观审慎管理成为各界热议的话题。本书通过层层解析，追根溯源，为我国金融宏观审慎管理框架的构建提供理论支持。
出版社：社会科学文献出版社
出版时间： 2012年11月
|
|
简 介：本书按照由实体经济到货币金融、由美国经济到世界经济格局特别是中美经济关系这一逻辑，较为深入地研究了全球金融危机后的美国经济热点问题，内容涵盖了美国的“再工业化”战略、主权债务问题、量化宽松货币政策、金融监管改革、“出口倍增计划”、汇率政策与中美汇率外交、美元霸权与国际货币体系改革以及中美经济关系走势等问题。
出版社：社会科学文献出版社
出版时间： 2015年07月
|
|
简 介：本书“总报告”对2017年度中国金融监管领域发生的重大事件进行系统总结、分析和评论，并对2018年中国金融监管发展态势进行预测；“分报告”为分行业监管年度报告，具体剖析了2017年度中国银行业、证券业、保险业、信托业以及外汇领域监管的进展，呈现给读者一幅中国金融监管全景路线图；“专题研究”深度分析了当前中国金融监管领域...
出版社：社会科学文献出版社
出版时间： 2018年03月
|
