劳动平等论：完善社会主义基本经济制度研究图书
On Labor Equality : A Study of Improving the Basic Socialist Economic System
[内容简介] 以劳动平等为主题，对社会主义经济制度做新的理论诠释，为完善社会主义基本经济制度的实践做新的探索。全书立足于中国特色社会主义的实践，系统回答了什么是社会主义和如何完善社会主义经济制度两个相互关联的问题。 “历史回顾”篇回顾社会主义理论在实践中的发展；“制度演化”篇分析中国六十年社会主义经济制度的演化；“改革与效率”篇围绕效率目标分析国有经济改革；“自主治理”篇分析集体经济改革面临的困难与问题；“平等竞争”篇分析多种经济成份平等竞争的市场环境；“劳动平等”篇分析作为社会主义制度本质特征的劳动平等及其实现程度。 结论：社会主义是比资本主义更加公平、更有效率的市场经济制度；完善社会主义基本经济制度必须坚持公有制为主体，走共同富裕道路。
相关信息
平等是社会主义的应有之义
社会主义经济制度研究的创新
摘要
第一篇 历史的回顾
第一章 社会主义理论的两个跨世纪问题
一 市场经济与当代生产力
（一）一枚硬币的正反面
（二）劳动的外在强制
1.劳动的社会历史性质
2.社会生产力的三重局限
3.全球生产力还需要更高程度发展
（三）异化劳动学说与法兰克福学派
1.法兰克福学派的弱点
2.理论失误之一：把科学技术等同于社会生产力
3.理论失误之二：漠视劳动异化的生产力基础
4.马尔库塞对苏联体制的评论
二 公有制的内在矛盾
（一）公有制的性质与矛盾
1.公有制的性质
2.公有制本身的矛盾
（二）决策成本与公产代理制
1.决策成本与双向代理制
2.直接代理和间接代理
3.大规模公产组织的主动代理制
（三）从代理人到特权阶层
（四）公有制与效率
第二章 列宁模式的形成及其不足
一 关于社会主义的两个制度要点
二 从集体管理到“一长制”
（一）最初的法令
（二）一长制的提出
（三）列宁对“工会国家化”的重新思考
（四）俄共“党内”关于工会问题的争论
（五）防止国家机关官僚化
三 关于新经济政策新经济政策
（一）所谓战时共产主义战时共产主义
（二）新经济政策新经济政策的提出
（三）我们对社会主义的整个看法根本改变了
四 列宁模式的历史地位
（一）退却与进攻
（二）列宁模式遗留的问题
第三章 由苏联实践引发的社会主义理论争论
一 考茨基从社会民主主义立场对苏联模式的批判
（一）关于革命道路问题
1.恩格斯的革命策略与考茨基反对革命的策略
2.议会道路决定了民主社会主义的局限性
3.东方社会主义的民主缺陷
（二）俄国革命的时机是否成熟
1.是等待时机还是创造条件
2.社会主义的实践探索与理论深化
3.俄国的落后并非主要原因
（三）关于社会主义与民主
1.民主是社会主义的本质规定
2.民主是克服官僚主义的良药
3.关于无产阶级专政的理论
二 斯大林模式的形成及性质
（一）粮食危机与斯大林模式的崛起
（二）斯大林模式的性质
1.一个覆盖全社会的“大科层”体制
2.一个实行经济赶超战略的可行选择
（三）发生在20世纪20年代的苏联党内模式之争
三 托洛茨基对斯大林模式的批判及对其批判的评论
（一）托洛茨基对斯大林模式的批判
1.对新经济政策新经济政策的批判
2.对快速工业化和农业集体化具体做法的批判
3.对苏联国家性质的判断
4.对苏联工人官僚国家前途的预言
（二）对托洛茨基批判的评论
1.“超工业化”立场与斯大林模式具有必然联系
2.革命党而非执政党的思维惯性
3.托洛茨基预言的先知性
第四章 市场社会主义模式评析
一 南斯拉夫自治式市场社会主义模式
（一）社会所有制下的自治市场社会主义模式
1.对传统国有制反思中形成的社会所有制
2.自治式市场社会主义经济体制模式
（二）自治式市场社会主义模式的主要矛盾
1.社会所有制与市场经济的矛盾
2.工人自治式企业治理模式的“逻辑悖论”
3.生产要素市场配置机制缺乏
4.国民收入分配结构不协调
5.宏观经济协调机制效率低下
（三）南斯拉夫模式的启示
1.南斯拉夫实验对社会主义模式探索的积极意义
2.南斯拉夫自治式市场社会主义模式经验教训的启示
二 国家市场社会主义模式
（一）东欧市场社会主义理论的形成和演变
（二）当代市场社会主义理论模式
（三）市场社会主义理论的贡献
1.市场社会主义提出市场和社会主义完全可以结合的论断，并进行了各种模式的探索
2.市场社会主义理论解决了传统社会主义在提高经济效率上的“两难”，为提高社会主义经济效率、增强社会主义经济活力提供了无限可能
3.市场社会主义立足于市场交易层面的设计，为实现社会主义价值目标提供了多重可能选择
（四）市场社会主义理论的缺陷
三 约翰·罗默市场社会主义模式述评
（一）虚拟证券市场社会主义理论模式
（二）罗默模式评析
第二篇 制度的演进
第五章 计划经济下社会主义实验的失败及教训
一 斯大林模式在中国的形成
二 “人民公社运动”的探索与失败
（一）从“大跃进”到人民公社
（二）毛泽东总结人民公社失败的教训
三 “文化大革命”的探索与失败
（一）“文化大革命”的理论逻辑
（二）“文化大革命”的完全失败
四 社会主义理论若干重大问题的再探讨
（一）片面强调生产关系对生产力的反作用
（二）过度强调“阶级斗争为纲”
（三）关于制度的根本区别与体制的局部同一
第六章 社会主义市场经济及其理论进展
一 邓小平关于什么是社会主义的理论探索
（一）关于什么是社会主义的最初探索
（二）关于社会主义本质的再表述
二 社会主义市场经济理论在实践中逐步展开
三 我们今天所理解的社会主义经济制度
（一）社会主义市场经济的逻辑
（二）公有制与市场经济
1.效率出发的考察
2.公平出发的考察
（三）共同富裕与市场经济
1.邓小平的共同富裕理论
2.公有制与共同富裕
3.共同富裕与社会主义的再分配政策
四 发展模式转换与社会主义经济制度
（一）经济发展的两种方式、两个阶段
（二）经济发展方式与公有制为主体
（三）经济发展方式转型与全民福利政策
五 完善基本经济制度的五大议程
第七章 六十年所有制结构演变及其效率研究
一 完整的公有经济倒U字线及其效率猜想
二 中国60年来所有制结构的演变
（一）指标选取与数据来源
（二）计算结果
（三）所有制结构变动的几个阶段
三 经济效率分析
（一）1952～2009年中国的全要素生产率
（二）观察结果
四 研究结论及一点遗憾
（一）研究结论
（二）一点遗憾
第三篇 改革与效率
第八章 国有企业改革：成就与问题
一 改革成就：结构与效率
（一）对所有制结构变动的两种理论解释
（二）公有制经济一定低效率吗？
（三）国有经济市场竞争力有了实质性改善
二 国有资产管理体制改革滞后及其后果
（一）现代企业制度的双重制度安排
（二）国有股权代理机构的缺失及其后果
三 大国资委体制的根本性问题
（一）国资委管辖的资产规模太大
（二）政企分开的改革目标没有到位
（三）对垄断企业的政府规制不到位
第九章 国有企业的相对效率分析
一 前期研究成果及其不足
二 国有企业与非国有企业技术效率比较
（一）变量选取及数据来源
1.投入产出变量
2.技术效率的影响因素变量*
（二）模型
（三）模型结果与分析
1.参数估计结果
2.技术效率测算结果
三 竞争性领域国有企业与非国有企业技术效率比较
（一）竞争性领域工业行业的确定
（二）竞争性领域工业细分行业国有企业和非国有企业技术效率的计算
1.指标选取和数据来源
2.计算结果
四 研究结论与政策含义
第十章 国有垄断企业利润来源分析
一 国有企业的利润来源仅仅是垄断吗？
二 技术效率对于国有企业利润稳定的解释力
（一）国有工业企业15个代表性行业的选择
（二）国有工业企业15个行业技术效率的计算
（1）DEA分析的Super-SBM模型
（2）指标选取及效率的计算结果
（三）模型、指标与计量结果
1.变量定义和模型设定
2.模型的估计结果
三 垄断企业内部效率增长得益于外部效率损失吗？
四 国有企业垄断的内部效率和外部效率
（一）5个国有垄断行业的全要素生产率增长率
1.方法与模型
2.数据、样本及计算结果
（二）5个国有垄断行业垄断的外部效率损失和修正全要素生产率增长率
哈伯格三角形
塔洛克四边形
收入分配不公引起的社会效率损失
（三）5个国有垄断行业的外部效率损失的计算
（四）5个国有垄断行业的修正TFP增长率
（五）外部效率损失对内部效率增长的效应
五 研究结论及政策含义
第十一章 国有资产管理体制改革思路及依据
一 国有经济面临两对基本矛盾
1.国资委资产管理规模过大与公有经济规模调整已达到临界点的矛盾
2.竞争领域政企分开不到位与垄断领域政府规制不到位的矛盾
二 改革思路的要点与步骤
（一）建立社会信托投资基金社会信托投资基金，管理竞争性领域国有资产
（二）建立承担基础性公益服务的公法人组织
（三）在寡头垄断领域建立国家控股（投资）公司
（四）利用资本市场实现大型国有企业的产权多元化
（五）将国资委改造成为国有资产合规合法有效经营的监管机构
三 国有经济社会功能与国有企业社会责任
（一）市场经济下政府与企业的责任划分
（二）我国国有经济的社会功能分析
1.充当政府“熨平经济周期”的工具
2.国民经济发展的“引擎”和“加速器”
3.坚守民族产业的制高点，保障国家经济安全
4.提高劳动平等程度的社会功能
（三）社会功能与企业责任的相互关系
（四）国有企业社会责任分类研究
四 社会信托投资基金社会信托投资基金的性质与功能
（一）竞争性领域公有资本的功能与特征
1.公有制经济不能从竞争性领域完全退出，这由基本经济制度决定
2.竞争性领域的公有资本必须以赢利为目标，这由市场竞争的规律决定
（二）社会信托投资基金社会信托投资基金的公有性质社会信托投资基金的公有性质
1.社会信托投资基金社会信托投资基金的赢利应不应该分配给全体老百姓
2.基金赢利为什么不能上缴国库，直接用于公共消费
（三）社会信托投资基金社会信托投资基金管理人的激励机制
五 垄断领域国有企业改革的依据和原则
（一）垄断领域国有企业改革的复杂性
1.现实经济中划分垄断与竞争就是一个难题
2.垄断范围的变动性是规制改革必须面对的问题
3.现有世界经济贸易格局下国家安全的考量使问题变得更加复杂
4.中国市场经济发育的特殊路径增加了理解和处理垄断问题的难度
（二）当前垄断领域国有经济改革必须遵循的原则
1.垄断领域的范围应当继续缩小
2.国有资本在大多数寡头垄断领域，应当主要靠市场手段维持控制力，实现国家产业目标
3.垄断企业产权结构与组织构架应当更具有弹性，能够适应各种产业组织垄断程度的差异以及垄断范围的调整
4.在此可灵活调整的市场结构中，依法实施的反垄断与政府规制必须加强
5.垄断领域的国有资产管理体制必须进一步改革
（三）回答一个可能的疑问
第十二章 垄断与利益集团：盐业规制改革案例研究
一 文献回顾
二 背景
三 食盐专营
四 两碱工业用盐的市场化
五 食盐与小工业盐管理体制改革
六 结论性评述
（一）有影响的利益集团
（二）影响政策的环境变量
（三）影响政策的微观机制
（四）案例的代表性
第四篇 自主治理
第十三章 农村集体经济的历史与现状
一 集体经济的效率源头
二 农村集体经济演化之路
（一）互助组、初级社自主发展阶段
（二）从合作化高潮到“人民公社运动”治理主体的异化
（三）人民公社三级所有的代理模式
（四）“大包干”及其制度遗产
三 市场经济下农村集体经济发展的当前状况
（一）农村土地集体所有制的自主治理
（二）乡镇集体企业的自主治理
（三）农民专业合作经济组织的自主治理
四 农民专业合作社的现状——安徽省47个合作社的问卷调查
（一）调查样本及说明
（二）调查方法和结果
1.办社初衷是为了满足经济需求，发起者主要为农民
2.入社以缴纳股金为主，退社自由
3.大体上能够实行民主管理，但有弱化的趋势
4.盈余分配主要是按交易额与按股分配相结合
5.合作社对所在社区的主要作用是促进当地经济发展
6.合作社发展中存在的最大风险是市场风险
7.对《农民专业合作社法》基本上持肯定态度
（三）基于调查的几点结论
1.农民专业合作社在促进农民增收和当地经济发展乃至完善农村双层经营体制等方面发挥着越来越重要的作用
2.农民专业合作社的数量增长很快，但真正较为规范的合作社只是少数
3.在扶持政策落实、融资、民主控制等方面都还存在许多亟待解决的问题
五 理论思考与政策思路
（一）两点理论思考
1.重新定位农村“社会主义改造”的目标模式
2.正确理解农民群众的社会主义积极性
（二）基本的政策思路
1.加快推进农村商品经济，发展适度规模的家庭农场，夯实农业合作社基础
2.提高农民自治意愿，增强农民自治能力，从源头上提高集体经济效率
3.转变政府职能，强化服务功能，实现政府与农民两个积极性的对接与融合
第十四章 经济发展中合作经济的国际比较
一 发达市场经济国家合作经济的发展现状和趋势
（一）发达市场经济国家合作经济发展概况
1.美国的农民合作经济
2.欧洲的农民合作经济
3.日本的农民合作经济
（二）发达市场经济国家合作经济发展的特征
1.恪守合作社基本原则
2.组织规范化程度高
3.具有较强的市场竞争力和适应市场环境的能力
4.政府注重政策支持和立法保护
（三）发达市场经济国家合作经济发展的一般规律和趋势
二 发展中国家合作经济的发展状况
（一）发展中国家合作经济发展概况
（二）发展中国家合作经济发展的成功案例
1.印度合作社的发展过程
2.印度合作社发展的经验和不足
（三）发展中国家和发达市场经济国家合作经济发展的比较
1.与发达国家相比，发展中国家合作经济发展整体水平较低，发展很不平衡
2.发达市场经济国家合作经济是市场经济高度发展的必然产物，而大多数发展中国家的合作社是通过政府的干预建立发展起来的
3.发展中国家合作社受西方合作思想影响很大，在很大程度上是模仿发达国家建立起来的
4.发展中国家和发达国家都专门设有合作社管理机构，但具体管理方式不同
三 我国与国外合作经济发展的比较
（一）我国合作经济发展概述
（二）我国合作经济发展情况与国外比较
1.从合作经济发展水平上看，目前我国合作经济农民参与率低，规模小，还不成体系
2.从合作经济组织结构上看，目前我国合作经济组织结构还不够合理
3.从政府与合作经济组织的关系上看，目前我国政府对合作社的行政干预较多，经济手段和法律手段运用不够
4.从合作经济组织内部运行机制来看，目前我国大多数合作经济组织内部治理结构不够健全，管理运作不够规范
（三）我国合作经济的发展环境与国外比较
1.法律制度不够健全
2.政府在合作社发展中的角色定位不够准确
3.市场发育不足
4.思想观念上的障碍
第十五章 农村资金互助社可持续发展困境研究
一 农村资金互助社的发展现状
（一）农村资金互助社的产生背景
（二）农村资金互助社的发展现状
1.数量日趋增多
2.规模不断扩大
3.发展模式多样化
二 农村资金互助社性质分析及可持续发展的内涵
（一）合作金融概念界定
（二）农村资金互助社的性质分析
1.内生型资金互助社案例分析——吉林省梨树县闫家村百信农民资金互助社
2.外力推动型资金互助社案例分析——安徽省肥西县小井庄资金互助合作社
3.结论
（三）资金互助社可持续发展的内涵分析
三 农村资金互助社生存困境分析
（一）农村合作基金会案例和农村资金互助社案例分析及对比
（二）农村资金互助社持续生存的困境分析
1.合法性问题是现阶段资金互助社生存面临的首要难题
2.中国缺乏广泛的合作意识和合作土壤是制约农村资金互助社生存的深层次原因
3.在发展初期缺乏政府的正确引导和扶持是制约资金互助社生存的体制性原因
四 农村资金互助社保持合作性质不变的困境分析
（一）一个性质异化的农村资金互助社案例——兴乐农村资金互助社*
（二）兴乐农村资金互助社性质异化的原因分析——资金缺乏是根本原因
（三）深层次的分析：农户特征及资金缺乏的原因分析
1.农户特征分析——以利辛县崔园村为例
2.资金互助社资金缺乏的原因探讨
五 农村资金互助社内生环境分析
（一）内生环境的内涵
（二）内生环境催生的资金互助社优势分析
1.制度上的优势
2.实践中的优势
（1）内生型资金互助社案例——浙江金华市婺雅资金互助社*
（2）外生型资金互助社案例——甘肃定西市贫困村村级资金互助社*
3.案例对比
（三）目前我国内生环境缺乏的表现及原因
1.对合作经济的认识不足
2.缺乏专业合作经济组织
3.缺乏具有创新意识的农民精英
4.普通农民缺乏合作金融的专业知识
第五篇 平等竞争
第十六章 非公经济发展：成就与问题
一 非公经济是社会主义市场经济的重要组成部分
二 非公经济的高速发展
（一）私营经济的快速增长
（二）私有经济的就业贡献逐年增加
1.私营企业成为城乡新增就业的主渠道
2.私营企业就业的行业分布符合产业结构演变规律
（三）外资经济的快速增长
（四）非公经济的比重持续提高
（五）非公经济区域分布与发展的不平衡
三 “国退民进”之辩
（一）实证层面的讨论
（二）规范层面的辨析
（三）在非公经济的繁荣与发展中保持公有经济的主体地位
四 私营经济发展的问题与对策
（一）营造创业氛围，促进机会型创业
（二）引导私营企业主实现从“赚钱”到“做企业”的目标转换
（三）完善市场秩序、实现平等竞争
第十七章 平等竞争的市场秩序建设
一 如何判断我国当前非公经济的市场环境
二 市场准入与垄断领域的改革
三 融资成本与劳动成本
（一）中小企业融资难与金融体制改革
（二）劳动成本的差异与市场竞争
四 税收负担的差异
（一）国有及私营企业的税负差异
（二）国有企业税负更高的原因
（三）与“天则所”诸君商榷
五 企业社会责任与国有企业的社会责任
（一）企业社会责任与企业竞争力
（二）国有企业社会责任的演变
六 研究结论
第十八章 剥夺型公司治理与不平等竞争
一 剥夺型公司治理与股东之间的不平等
（一）剥夺型公司治理是普遍现象
（二）控制权私有收益的侵害性
（三）控制权私有收益大小及侵占后果
二 计算控制权私有收益
（一）研究对象
（二）计算大股东侵害度
1.公司可持续发展水平
2.可持续增长模型
3.私有收益的度量模型
4. 研究设计
（1）样本数据的选择及描述
（2）可持续增长率的计算
（3）控制权私有收益计算
三 研究结论与建议
（一）研究结论
（二）政策建议
第六篇 劳动平等
第十九章 劳动平等与社会主义经济制度
一 现代平等理念与机会平等
（一）现代平等观演进概述
（二）“分析马克思主义”的机会平等观
1.罗默论社会主义与平等
2.柯亨的机会平等观
（三）评论与启示
1.对“分析马克思主义”机会平等观的几点评论
2.一点启示
二 劳动平等与其实现程度
（一）全面理解劳动平等的含义
1.等量劳动相交换的原则
2.劳动平等、分配平等
3.消费领域：劳动能力发展机会平等
4.全面理解劳动是全面理解劳动平等的前提
（二）权利意志关系与现实经济关系
（三）劳动平等实现程度与实现过程
三 社会主义市场经济下的劳动平等
（一）市场经济下实现劳动平等的特殊性
1.劳动平等与市场经济下其他公平原则并存，形成双重公平叠加的特殊现象
2.企业内部的劳动平等与社会范围的劳动平等既相互区别，又相互关联，形成两个层面互动的特殊现象
（二）市场经济下劳动平等的实现程度
四 公有资本与劳动平等
（一）社会主义不能够也不需要“超越资本”
（二）公有资本是劳动平等内在矛盾的展开
（三）公有资本：效率与平等的统一
第二十章 国有企业内部劳动平等的实证研究
一 国有企业内部的劳动平等需要实证研究
二 国有企业用工制度改革：皖北煤电的案例
（一）皖北煤电用工“双轨制”改为“单轨制”的实践
（二）问卷设计、变量与研究方法
（三）计量分析
1.非正式工身份转换后的忠诚度与正式工的比较
2.身份对员工忠诚度影响的回归分析
三 国有企业内部收入分配不平等
（一）国有企业收入分配状况
（二）企业收入差距的国际比较
（三）我国企业收入差距过大的原因初探
四 改制企业的职工知情程度研究
（一）研究背景
（二）数据、变量与方法
（三）分析结果
1.变量的描述性统计与国有企业改制的员工知情程度分布
2.职工改制知情程度对其工作积极性和企业认同程度的影响
3.职工改制知情程度对其收入变化和改制满意度的影响
五 结论及政策含义
第二十一章 社会范围的劳动平等：收入分配的视角
一 财产不平等与收入不平等
二 机会不平等与收入差距
（一）研究背景
（二）数据与方程
（三）收入差距分解
1.回归方程估计
2.贡献率分解
（四）结果分析
三 分工不平等与收入差距
（一）研究背景
（二）模型与数据
（三）实证分析
四 结论及政策含义
第二十二章 财税制度改革与劳动平等
一 新一轮财税制度改革的思路
（一）有关改革思路的分歧
（二）财政的再分配效应及再分配功能
二 税收制度应能有效缩小分配差距
（一）我国当前税收制度的再分配效应
（二）改革的思路
三 财政支出应当保障发展机会均等化
（一）财政支出的再分配效应
（二）改革的思路
四 关于政府间财政关系进一步改革的建议
（一）构建以基层政府为平台的财政支出体制
（二）政府间收入划分
（三）构建以公共服务均等化为目的转移支付制度
第二十三章 需要进一步研究的三个重要议题
一 自由与平等
（一）能力为中心的历史观
（二）生产力发展与马克思的劳动平等理论
（三）对阿马蒂亚·森的几点评论
1.关于劳动的社会历史性质
2.关于社会生产力和自由个性社会
3.关于各民族发展道路的时序差异
二 中国特色社会主义的世界历史意义
（一）社会主义制度历史定位再认识
1.两种经济制度的历时性
2.两种经济制度的共时性
（二）社会主义与中华民族的伟大复兴
三 关键是要有一个廉洁高效的政府
（一）当前改革的重心在政府层面
（二）政府自身的改革已经成为当务之急
（三）一个基于公有制内在矛盾的分析
索引
自序
马克思：《马克思恩格斯全集》第46卷上册，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1979。
马克思：《马克思恩格斯全集》第46卷下册，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1980。
马克思：《资本论》第3卷，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1972。
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列宁：《列宁全集》第25卷，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1958。
列宁：《列宁全集》第26卷，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1959。
列宁：《列宁全集》第27卷，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1959。
列宁：《列宁全集》第28卷，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1959。
列宁：《列宁全集》第29卷，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1958。
列宁：《列宁全集》第31卷，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1958。
列宁：《列宁全集》第32卷，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译，人民出版社，1958。
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